北京新成立的C期货公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？A.中国人民银行营业管理部。B.北京证监局。C.证监会。D.中国人民银行。

题目

北京新成立的C期货公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？

A.中国人民银行营业管理部。

B.北京证监局。

C.证监会。

D.中国人民银行。

相似考题

1.新成立的A银行的反洗钱部控制方案应由哪个部门审查()A.中国人民银行营业管理部B.银监会C.银监局D.中国人民银行

2.花旗银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控方案应由哪个机构审查？A.湖南省银监局。B.中国人民银行长沙中心支行。C.银监会。D.中国人民银行。

3.中国人民财产保险公司在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？A.中国人民银行长沙中心支行。B.中国人民银行。C.湖南省保监局。D.保监会。

4.北京新成立的基金公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？A.中国人民银行营业管理部。B.北京证监局。C.中国人民银行。D.证监会。

更多“北京新成立的C期货公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查?A.中国人民银行营业管理部。B.北京证 ”相关问题

  • 第1题：

    北京新成立的C财产保险公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？

    A.中国人民银行营业管理部。

    B.保监会。

    C.北京保监局。

    D.中国人民银行。


    正确答案：B

  • 第2题：

    北京新成立的民生银行的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？

    A.中国人民银行营业管理部。

    B.银监会。

    C.北京银监局。

    D.中国人民银行。


    正确答案：B

  • 第3题：

    下列各项属于期货公司营业部内部控制制度的有（ ）。

    A.营业部岗位职责及人员管理制度
    B.营业部投资者回访制度
    C.反洗钱制度
    D.营业部市场营销管理制度
    E

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货营业部管理规定（试行）》第十三条规定，营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目：（一）期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；（二）营业部岗位职责及人员管理制度；（三）营业部信息技术系统管理及应急制度；（四）营业部合同、印章及档案管理制度；（五）营业部市场营销管理制度；（六）营业部投资者回访制度；（七）营业部投资者教育、投资者投诉处理制度；（八）反洗钱制度；（九）中国证监会规定的其他管理制度。

  • 第4题：

    建设银行在长沙新成立的分支机构的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？

    A.所在地中国人民银行分支机构。

    B.中国人民银行。

    C.银监会。

    D.湖南省银监局。


    正确答案：D

  • 第5题：

    我国本土成立的第一家期货经纪公司是( )。

    A．广东万通期货经纪公司

    B．中国国际期货经纪公司

    C．北京经易期货经纪公司

    D．北京金鹏期货经纪公司


    正确答案：A

    1992年9月，第一家期货经纪公司——广东万通期货经纪公司成立；同年底，中国国际期货经纪公司开业。

相关内容