问答题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是以什么形式发布的？

题目
问答题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是以什么形式发布的？
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1.问答题简述反洗钱监管中适度监管理念。

2.判断题金融机构破产或者解散时，可将客户身份资料和交易记录自行处置。A 对B 错

3.多选题人民银行颁布的反洗钱“一个规定”和“两个办法”是指（）A《金融机构反洗钱规定》B《人民币银行结算帐户管理办法》C《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》D《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》

4.单选题金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的，若第三方未能履行识别客户身份义务的，应由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？（）A 第三方承担B 金融机构C 双方共同承担D 双方协商承担

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  • 第1题：

    单选题
    银行。反洗钱工作机构和岗位设立情况”发生变化时（）。
    A

    年度结束后10个工作日内报告

    B

    银行应及时将更新情况报告中国人民银行，而不必等到上报年度报表时才报告

    C

    年度结束后5个工作日内报告

    D

    银行应于变化后的lO个工作日内将更新情况报告中国人民银行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第2题：

    多选题
    关于下面说法正确的是（）。
    A

    按照保存介质不同，保存方式可分为纸质保存介质、电子保存介质、磁带保存介质以及不可更改的介质。

    B

    纸质档案保存环境应保持一定的温度、湿度，做到防霉、防蛀、防火。

    C

    档案销毁时，可由一人负责现场监销。

    D

    借阅档案要按规定办理登记手续。


    正确答案： C,A
    解析： 销毁档案须有两名监销人。故选项C错误，其他选项正确。

  • 第3题：

    单选题
    如确属个别开户资料临时有缺陷但由于某种特殊原因先开户的，由（）在“尽职调查表”上签署意见并限期补正。
    A

    营业机构总会计

    B

    营业机构营业室经理

    C

    营业机构主管行长

    D

    营业机构行长


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第4题：

    单选题
    合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的QFII账户纳入（）管理。
    A

    一般存款账户

    B

    基本存款账户

    C

    专用存款账户

    D

    临时存款账户


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第5题：

    多选题
    反洗钱内控制度的主要内容有（）
    A

    建立内部控制环境

    B

    持续的员工培训计划

    C

    建立内部控制措施

    D

    合规或审计部门对前述体系进行监督与评价


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    金融机构判断该线索涉嫌犯罪，为及时有效地阻止和打击犯罪。应当及时以书面形式向（）报告，并同时报中国人民银行当地分支机构，以便协助公安机关开展侦查工作。
    A

    金融机构上一级机构

    B

    金融机构总部

    C

    中国银行业监督管理委员会

    D

    当地公安机关


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    填空题
    定期或者在发生特定风险时评估交易监测标准和客户行为监测方案的（），并及时予以完善。

    正确答案： 有效性
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    有权向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的对象是以下哪项？（）
    A

    只能是金融机构工作人员

    B

    只能是金融机构

    C

    只能是金融机构工作人员或金融机构

    D

    可以是任何单位和个人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    《人民币银行结算账户管理办法》规定哪些专用存款账户在开立时应报中国人民银行核准或批准？

    正确答案： （1）预算单位开立专用存款账户应报中国人民银行核准。（2）基本建设资金、更新改造资金、政策性房地产开发资金以及金融存放同业资金账户需要支取现金的，应在开户时报中国人民银行批准。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    在反洗钱调查过程中，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或阻碍。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《反洗钱现场检查管理办法（试行）》于（）起施行。
    A

    2006年11月14日

    B

    2007年6月4日

    C

    2007年6月21日

    D

    2007年9月19日


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构应当根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，并向（）报备。
    A

    公安部

    B

    中国银行业监督管理委员会

    C

    中国人民银行

    D

    国务院


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    单选题
    案件治理的六个重点环节是：授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、（）。
    A

    流程建设

    B

    制度建设

    C

    日常教育

    D

    轮岗休假


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第14题：

    多选题
    开立个人人民币储蓄账户或结算账户的识别对象有哪些（）
    A

    银行营业网点经办人员

    B

    拟开立账户的自然人

    C

    客户经理

    D

    代理人


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第15题：

    判断题
    反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第16题：

    多选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（2007）是由下列哪些部门联合发布的？（）
    A

    中国人民银行

    B

    银监会、证监会、保监会

    C

    银行业协会、证券业协会、保险业协会

    D

    检察院

    E

    公安部


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    问答题
    请分别简述反洗钱系统中关键字段与非关键字段的补正流程？

    正确答案： 1、关键字段的补正流程：
    （1）由各省、市分行、县支行相关业务部门（本外币储蓄、国际汇兑）负责下载关键字段补正报表
    （2）联系客户，由储蓄前台人员在相应的业务系统内更改客户的身份证件号码和国籍等关键字段信息。
    2、非关键字段的补正流程：
    （1）由各省、市分行、县支行相关业务部门（本外币储蓄、国际汇兑）负责下载非关键字段的补正报表
    （2）收集确认非关键字段补正信息
    （3）更新非关键字段补正报表
    （4）在规定时限内将非关键字段补正结果导入反洗钱系统。
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    问答题
    《反洗钱法》对洗钱活动的举报有何规定？

    正确答案： 任何单位和个人发现洗钱活动，有权向中国人民银行或者公安机关举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    以现场检查事实和评价为基础，结合现场检查工作的开展情况、被检查机构的反馈意见以及金融反洗钱检查的有关要求，起草现场检查报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    填空题
    金融机构应当按照 ____、____、____、____的原则，妥善保存。

    正确答案： 安全、准确、完整、保密
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    金融机构违反反洗钱法规定，情节严重的，由中国人民银行停止核准其开立基本存款账户，暂停或停止其部分或全部支付结算业务，并取消该金融机构直接负责的高级管理人员的任职资格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融机构在收到（）发出的补正通知（即“补正要求回执”）后，须在5个工作日内完成数据的补正工作。
    A

    大额交易和可疑交易报告数据接收平台

    B

    反洗钱交互平台

    C

    网间互联平台

    D

    账户管理系统


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，赋予同一客户在金融机构（）风险等级。
    A

    不同的

    B

    仅有的

    C

    多元化的

    D

    唯一的


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    《华夏银行反洗钱协查工作实施细则》自（）起实施。
    A

    2013-3-1

    B

    2013-4-20

    C

    2013-4-15

    D

    2015-6-16


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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