当前分类： 反洗钱考试
问题：单选题仅针对反洗钱工作的某个方面（如客户身份识别、内部控制建设、可疑交易报告等）或者具体某项高风险业务（如大宗交易、资产管理业务、代销业务等）所进行的专门检查，叫做（）。A 全面检查B 专项检查C 行政调查D 非现场监管...
查看答案
问题：金融机构识别客户身份的途径有哪些？...
问题：对于已封存的文件、资料，应加强保管措施，避免受到自然或人为的毁损、破坏，严禁任何人员擅自启用或（），待接到《解除封存通知...
问题：多选题现场检查后，中国人民银行或者其分支机构应当制作现场检查意见书，现场检查意见书的内容包括（）。A处罚通知B检查情况C检查评价D改进意见和措施...
问题：银行承兑汇票经银行承兑后，到期日出票人未备足款项，承兑银行可据此对该商业汇票提示付款的持票人拒绝付款。...
问题：单选题侦查机关接到报案后，应当及时决定是否继续冻结，认为不需要继续冻结的，中国人民银行在接到侦查机关不需要继续冻结的通知后，应当立即通知（）解除冻结。A 金融机构B 当地人民银行C 客户...
问题：申请开立基本存款账户的，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具以下证明文件（）...
问题：问答题《反洗钱法》的调整范围是什么？...
问题：深化农村信用社改革试点的总体要求是什么？...
问题：华夏银行反洗钱领导小组是在（）授权下的全行反洗钱工作管理机构，负责全行的反洗钱监督管理工作，并按程序向董事会（或下设专业...
问题：金融机构怀疑客户、资金、交易或者视图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联...
问题：《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，需要调阅或查询反洗钱工作档案的，应按内部规定办理调阅审批及登记程序，不...
问题：某面包店为个人经营，经营范围仅限中餐、面包。2006年10月该店在某股份制商业银行A支行开户。开户以来，该账户交易极为频...
问题：根据反洗钱法规定，在进行反洗钱调查时，下列哪种作法是不允许的（）...
问题：风险为本监管制度的制定与实施应遵循哪些原则？...
问题：人民银行有权依法对金融机构直接负责的董事、高级管理人员、其他责任人员给予纪律处分。...
问题：当银行业金融机构出现（），可能引发金融风险时时，为了（），中国人民银行经国务院批准，有权对银行业金融机构进行检查监督。...
问题：为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或等值外币（）以上的现金存取业务时，金融机构必须核对客户有效身份证件或者其他身份证明...
问题：反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于什么用...
问题：《反洗钱法》第三十二条规定的行为有哪些？...
