多选题营业机构支付交易档案的保管及销毁按照中国人民银行《银行会计档案管理办法》中的规定执行，下列描述错误的是（）。A开、销户资料永久性保管B交易记录自交易记帐之日起20年C《可疑支付交易报告表》及有关记录自报告日起不少于10年D帐户资料和交易记录的保存按照国家有关会计档案管理的规定执行。

题目
多选题
营业机构支付交易档案的保管及销毁按照中国人民银行《银行会计档案管理办法》中的规定执行，下列描述错误的是（）。
A

开、销户资料永久性保管

B

交易记录自交易记帐之日起20年

C

《可疑支付交易报告表》及有关记录自报告日起不少于10年

D

帐户资料和交易记录的保存按照国家有关会计档案管理的规定执行。

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1.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016版)规定,金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则,将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存()年A.2B.5C.6D.10

2.以下哪个规定不是中国人民银行单独制定的？A.金融机构反洗钱规定B.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法C.金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法D.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

3.金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户(),确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。A、身份资料B、交易记录C、会计档案D、信誉记录

4.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则,将大额交易和可疑交易报告自生成之日起至少保存5年,无需按同等要求保存反映交易分析和内部处理情况的工作记录。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    金融机构应当按照规定执行()报告制度。

    A、大额交易

    B、可疑交易

    C、客户身份资料

    D、交易记录


    参考答案：AB

  • 第2题：

    有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存10年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。（）


    正确答案:错误

  • 第3题：

    以下哪个规定不是中国人民银行单独制定的？（）

    • A、金融机构反洗钱规定
    • B、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
    • C、金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法
    • D、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

    正确答案:B

  • 第4题：

    《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《金融机构客户身份资料和交易记录保存管理办法》的适用范围是什么？


    正确答案:（1）商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行。
    （2）证券公司、期货经纪公司、基金管理公司。
    （3）保险公司、保险资产管理公司。
    （4）信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。
    （5）中国人民银行确定并公布的其他金融机构。从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构也适用。

  • 第5题：

    按照规定,金融机构应当履行的反洗钱义务包括（）

    • A、客户身份识别
    • B、客户身份资料和交易记录保存
    • C、大额交易和可疑交易报告

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    青岛农商银行应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录（）

    • A、客户身份资料，自业务关系结束次年或者一次**易记账次年起保存5年。属于账户资料的，按账户管理规定的年限保存
    • B、作记账凭证附件的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件，按记账凭证的具体期限保存
    • C、交易记录，按会计档案管理的具体期限保存，档案管理没有规定或规定期限低于3年的，按3年保存
    • D、联网核查记录，自联网核查次年起保存5年

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    各支行（营业部）应按银行会计档案管理的规定和国家有关会计档案管理的规定保管客户的账户资料和交易记录。账户资料，自销户之日起至少（）年，交易记录，自交易记账之日起至少（）年。

    • A、10；10
    • B、10；15
    • C、5；10
    • D、10；2

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    按照《华夏银行档案管理规定》及相关业务档案管理要求，妥善保存客户身份资料和（）。
    A

    交易记录

    B

    交易明细

    C

    核查记录

    D

    交易传票


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则，将（）等资料自生成之日起至少保存5年。
    A

    大额交易报告

    B

    可疑交易报告

    C

    反映交易分析的工作记录

    D

    反映内部处理情况的工作记录


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    我国与反洗钱有关的规章主要包括（）
    A

    《金融机构反洗钱规定》

    B

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

    C

    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

    D

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户（），确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
    A

    身份资料

    B

    交易记录

    C

    会计档案

    D

    信誉记录


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    按照规定,金融机构应当履行的反洗钱义务包括（）
    A

    客户身份识别

    B

    客户身份资料和交易记录保存

    C

    大额交易和可疑交易报告


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录（ ）。

    A.账户资料，自销户之日起至少5年

    B.账户资料，自销户之日起至少10年

    C.交易记录，自交易记账之日起至少5年

    D.交易记录，自交易记账之日起至少10年


    正确答案：AC

  • 第14题：

    金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录（）。

    • A、账户资料，自销户之日起至少5年
    • B、账户资料，自销户之日起至少10年
    • C、交易记录，自交易记账之日起至少5年
    • D、交易记录，自交易记账之日起至少10年

    正确答案:A,C

  • 第15题：

    营业机构支付交易档案的保管及销毁按照中国人民银行《银行会计档案管理办法》中的规定执行，下列描述错误的是（）。

    • A、开、销户资料永久性保管
    • B、交易记录自交易记帐之日起20年
    • C、《可疑支付交易报告表》及有关记录自报告日起不少于10年
    • D、帐户资料和交易记录的保存按照国家有关会计档案管理的规定执行。

    正确答案:B,C

  • 第16题：

    我国与反洗钱有关的规章主要包括（）

    • A、《金融机构反洗钱规定》
    • B、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
    • C、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
    • D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    按照《华夏银行档案管理规定》及相关业务档案管理要求，妥善保存客户身份资料和（）。

    • A、交易记录
    • B、交易明细
    • C、核查记录
    • D、交易传票

    正确答案:A

  • 第18题：

    保存记录制度要求各机构必须按规定在一定期限内保存客户的账户资料和交易记录，即账户资料，自销户之日起至少10年；交易记录，自记账之日起至少（）年，以便对可疑交易进行长时间监控。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、15

    正确答案:B

  • 第19题：

    根据兴业银行规定，经营机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录（）

    • A、客户身份资料，永久保存（经确认）
    • B、交易记录，自交易记账之日起至少5年
    • C、账户资料，自销户之日起至少5年
    • D、交易记录，自交易记账之日起至少10年

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    判断题
    有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存10年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

  • 第21题：

    单选题
    各支行（营业部）应按银行会计档案管理的规定和国家有关会计档案管理的规定保管客户的账户资料和交易记录。账户资料，自销户之日起至少（）年，交易记录，自交易记账之日起至少（）年。
    A

    10；10

    B

    10；15

    C

    5；10

    D

    10；2


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据兴业银行规定，经营机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录（）
    A

    客户身份资料，永久保存（经确认）

    B

    交易记录，自交易记账之日起至少5年

    C

    账户资料，自销户之日起至少5年

    D

    交易记录，自交易记账之日起至少10年


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录（）。
    A

    账户资料，自销户之日起至少5年

    B

    账户资料，自销户之日起至少10年

    C

    交易记录，自交易记账之日起至少5年

    D

    交易记录，自交易记账之日起至少10年


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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