多选题金融机构对下列哪些行为应进行报告（）A怀疑客户为恐怖组织，恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或其它形式资产的。B怀疑客户为恐怖组织，恐怖分子，从事恐怖融资的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或其它形式财产的。C怀疑客户为恐怖组织，恐怖分子保存，管理，运作或者企图保存，管理，运作资金或者其它形式资产的。D怀疑客户或其交易对手是恐怖组织或恐怖分子以及恐怖融资活动人员的

题目
多选题
金融机构对下列哪些行为应进行报告（）
A

怀疑客户为恐怖组织，恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或其它形式资产的。

B

怀疑客户为恐怖组织，恐怖分子，从事恐怖融资的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或其它形式财产的。

C

怀疑客户为恐怖组织，恐怖分子保存，管理，运作或者企图保存，管理，运作资金或者其它形式资产的。

D

怀疑客户或其交易对手是恐怖组织或恐怖分子以及恐怖融资活动人员的

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1.金融机构应将哪些作为可疑交易进行报告?(列出至少8条)

2.按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构向银行业监督管理机构报告本机构从业人员行为评估报告,报告内容应至少包括本机构从业人员行为管理的()等内容。A、治理架构B、制度建设C、从业人员不当行为D、以上都包括

3.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定的目的()。A、为了防止利用金融机构进行洗钱活动B、规范金融机构大额交易和可疑交易报告行为C、维护金融秩序D、促进金融稳定

4.根据《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定，恐怖融资时指哪些行为?

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  • 第1题：

    持有人不配合金融机构收缴行为的，可向当地公安机关进行报告。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    下列哪些项目属于审计机关的职责范围？()

    A、对私营企业的财务活动进行审计监督
    B、对国家机关的人事任免行为进行审计监督
    C、对政府及其部门的预算执行情况进行审计监督
    D、对国有金融机构的资产、负债、损益进行审计监督

    答案：C,D
    解析：
    【考点】审计机关的权限。详解：《审计法》第2条第2款规定：国务院各部门和地方各级人民政府及其各部门的财政收支，国有的金融机构和企业事业组织的财务收支，以及其他依照本法规定应当接受审计的财政收支、财务收支，依照本法规定接受审计监督。该法第16条规定：审计机关对本级各部门（含直属单位）和下级政府预算的执行情况和决算，以及预算外资金的管理和使用情况，进行审计监督。该法第20条规定：审计机关对国有企业的资产、负债、损益，进行审计监督。该法第18条规定：审计署对中央银行的财务收支进行审计监督。审计机关对国有金融机构的资产、负债、损益进行审计监督。该法第19条规定：审计机关对国家的事业组织和使用财政资金的其他事业组织的财务收支，进行审计监督。因此，本题应选C、D两项。

  • 第3题：

    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所称的恐怖融资行为包括哪些？


    正确答案: 1、恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产。
    2、以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪。
    3、为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。
    4、为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。

  • 第4题：

    金融机构应完善可疑交易报告（）工作流程，对拟报送的可疑交易报告进行分析和甄别。

    • A、人工识别
    • B、自动筛选
    • C、系统识别
    • D、自动上报

    正确答案:A

  • 第5题：

    金融机构应定期对电子银行业务发展与管理情况进行自我评估，并应每年编制（）

    • A、《机构概览》
    • B、《整改报告》
    • C、《电子银行年度评估报告》
    • D、《电子银行发展报告》

    正确答案:C

  • 第6题：

    下列哪些交易或者行为，金融机构应当作为可疑交易进行报告（）。

    • A、金融机构在黄金交易所进行的黄金交易
    • B、提前偿还贷款，与其财务状况明显不符
    • C、证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金
    • D、金融机构内部调拨资金

    正确答案:B,C

  • 第7题：

    金融机构在履行客户身份识别义务时，应当报告哪些可疑行为？


    正确答案: 1、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的； 2、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的； 3、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的； 4、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的； 5、履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。

  • 第8题：

    问答题
    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所称的恐怖融资行为包括哪些？

    正确答案： 1、恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产。
    2、以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪。
    3、为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。
    4、为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    发布实施《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的目的在于（）
    A

    监测恐怖融资行为

    B

    防止利用金融机构进行恐怖融资

    C

    规范报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为

    D

    识别恐怖分子身份


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据《金融违法行为处罚办法》，经营外汇业务的金融机构，不得有下列行为（）。
    A

    对大额购汇不及时报告

    B

    对频繁购汇不及时报告

    C

    对存取大额外币现钞不及时报告

    D

    未按照规定办理国际收支申报

    E

    对长期购汇不及时报告


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融机构应定期对电子银行业务发展与管理情况进行自我评估，并应每年编制（）
    A

    《机构概览》

    B

    《整改报告》

    C

    《电子银行年度评估报告》

    D

    《电子银行发展报告》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定的目的（）。
    A

    为了防止利用金融机构进行洗钱活动

    B

    规范金融机构大额交易和可疑交易报告行为

    C

    维护金融秩序


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构在收缴假币过程中,持有人不配合金融机构收缴行为的应（）。

    A.报告人民银行

    B.报告公安机关


    正确答案：B

  • 第14题：

    根据《金融违法行为处罚办法》，经营外汇业务的金融机构，不得有下列行为（）。

    • A、对大额购汇不及时报告
    • B、对频繁购汇不及时报告
    • C、对存取大额外币现钞不及时报告
    • D、未按照规定办理国际收支申报
    • E、对长期购汇不及时报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    金融机构如何对大额及可疑交易报告进行上报？


    正确答案:金融机构应当在大额交易发生后的3个工作日内，可疑交易发生后的8个工作日内将交易报告报期总部，由金融机构总部指定的一个机构，及时以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。

  • 第16题：

    以下哪些行为涉及假人民币的，对金融机构处以1000元以上5万元以下罚款；涉及假外币的，对金融机构处以1000元以下的罚款。（）

    • A、发现假币而不收缴的
    • B、未按要求对假币进行鉴定的
    • C、应向人民银行和公安机关报告而不报告的
    • D、截留或私自处理收缴的假币，或使已收缴的假币重新流入市场的

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定的目的（）。

    • A、为了防止利用金融机构进行洗钱活动
    • B、规范金融机构大额交易和可疑交易报告行为
    • C、维护金融秩序

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的立法宗旨是（）。

    • A、监测恐怖融资行为
    • B、防止利用金融机构进行洗钱活动
    • C、规范金融机构大额交易和可疑交易报告行为
    • D、规范金融机构客户身份识别行为

    正确答案:B,C

  • 第19题：

    多选题
    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的立法宗旨是（）。
    A

    监测恐怖融资行为

    B

    防止利用金融机构进行洗钱活动

    C

    规范金融机构大额交易和可疑交易报告行为

    D

    规范金融机构客户身份识别行为


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的立法宗旨是（）。
    A

    为监测恐怖融资行为

    B

    规范金融机构报告大额和可疑交易的行为

    C

    防止利用金融机构进行恐怖融资

    D

    规范金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    假币持有人不配合金融机构收缴行为的，金融机构工作人员应向持有人进行耐心的解释、说服，以争取持有人配合，但金融机构不得报告公安机关处理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    监管机构应采取哪些措施对偿付能力不足的金融机构进行处理？

    正确答案：
    监管者并不能预防所有的破产情况,但是当破产发生时,监管者应该采取措施来减少破产对公众产生的影响。
    (1)监管者的第一个问题是决定干预的时机。
    ①假设某保险公司正处于一种不好状况,监管者比较担心。公司的管理人员提出一个可能成功矫正这种状况的计划,但是该计划也有极大可能并不成功。此时,监管者就面临一个困境:如果将他们的担心公布于众,将不可避免地加剧该公司的困难,毁掉所有复苏的机会;而另一方面,如果允许公司执行这个计划,一旦失败,多数客户就会遭受更大的损失。
    ②如果监管者过于严格,金融机构就会转到别的监管没有这么严格的地区去经营。这将对当地的就业和经济造成负面影响。
    ③延迟处理非常危险。经常出现的可能是,随着情况的进一步恶化,问题的范围将分布到整个企业,企业情况更加恶化,使得最后的处理更加困难、成本更高。
    (2)理论上,法规授予监管者相当的弹性来选择最合适的干预行为,比如说使得公众负担最小的举措。在不同举措中进行选择,准确的信息尤其关键。
    ①一旦保险公司开始不满足最低资本标准要求,监管者可以要求公司补充更多的资本。同时,监管者应该着力于公司资本不足的原因。如果监管者相信该保险公司还可以获救,则只是给公司强加一些限制就可以了。
    ②如果最基本的问题是管理不善,法律授权监管者有权将公司交给更适合的人员进行管理。
    ③监管者也可以向同行的其他公司寻求支援以安排财务援助。其他公司为了避免负面公众信息会影响整个行业也乐于提供援助。
    ④如果保险公司不可挽回,监管者通过安排另一坚挺的公司来接管部分或者所有的负债来试图最小化破产对客户造成的影响。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所称的恐怖融资是指哪些行为？

    正确答案： （1）恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产。（2）以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪。（3）为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。（4）为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    下列哪些交易或者行为，金融机构应当作为可疑交易进行报告（）。
    A

    金融机构在黄金交易所进行的黄金交易

    B

    提前偿还贷款，与其财务状况明显不符

    C

    证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    D

    金融机构内部调拨资金


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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