单选题检查组进行现场检查时，应对检查工作进行记录，编制《现场检查工作底稿》。检查组应对所编制的《现场检查工作底稿》的（）负责。A 系统性B 规范性C 真实性D 合规性

题目
单选题
检查组进行现场检查时，应对检查工作进行记录，编制《现场检查工作底稿》。检查组应对所编制的《现场检查工作底稿》的（）负责。
A

系统性

B

规范性

C

真实性

D

合规性

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1.反洗钱现场检查处理时,检查组组长应在()的每一页签字。A、现场检查事实认定书B、现场检查工作底稿C、现场检查取证记录D、现场检查调阅清单

2.反洗钱现场检查时,应对检查工作进行记录,编制现场检查工作底稿。并对所编制的现场检查工作底稿的真实性负责。()此题为判断题(对，错)。

3.检查工程师的职责有（）A、负责所在组现场检查文件管理B、组织检查组现场施工质量检查工作C、所在组现场安装施工检查工作D、指导检查员的检查工作E、协助检查组组长的日常管理工作

4.现场检查组的检查人员应对现场检查工作底稿进行分类整理,拟写现场检查总结,并将现场检查总结和现场检查工作底稿一并交检查组长审核。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    单证现场检查结束时，检查组要出具（）供被检查单位签字确认。

    • A、检查确认书
    • B、检查确认表
    • C、单证现场检查签证确认单
    • D、单证现场检查工作表

    正确答案:C

  • 第2题：

    以下关于检查汇总阶段工作的说法，存在错误的是？（）

    • A、检查人员应对现场检查工作底稿进行分类整理，拟写现场检查总结，并将检查总结和检查工作底稿一并交主查人审核。
    • B、现场检查事实认定书应由检查组组长在每一页签字，最迟于现场检查离场次日起15个工作日内完成。
    • C、检查组完成现场检查事实认定书后，应将其发给被查单位，被查单位对现场检查事实认定书所述事实，应在收到之日起5个工作日内以书面形式进行确认或提出异议。
    • D、对现场检查事实认定书所述事实没有异议的，被查单位应在加盖行政公章，并由被查单位负责人签字确认。

    正确答案:D

  • 第3题：

    现场检查报告是检查组报告现场检查工作情况的文书，报告撰写以反映现场检查工作情况为重点，应报本行行长或者副行长。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    下述关于内控检查的描述错误的是（）

    • A、检查开始时，检查组要填写《现场检查资料调阅清单》，与被查对象进行资料交接，检查资料使用完毕后，要及时归还被查单位
    • B、现场检查进场前，检查主办部门应向被查单位下达《现场检查通知书》
    • C、《检查工作底稿》经检查组长审核后，交接受检查单位签章确认
    • D、对于检查范围跨部门的综合性外部监管检查，均由分行法律与合规部负责牵头组织备查工作

    正确答案:D

  • 第5题：

    根据检查组制定的《现场检查方案》，灵活运用各种检查技术和方法进行现场检查，对检查中认定的事实和有关资料进行整理核对，比较分析，相互印证，确定查证的问题，并编制（）

    • A、《现场检查方案》
    • B、《现场检查手册》
    • C、《现场检查目录》
    • D、《现场检查工作底稿》

    正确答案:D

  • 第6题：

    判断题
    《检查工作底稿》是现场检查的基础资料，但不能作为编制《检查事实确认书》的主要依据。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    《现场检查报告》是检查组报告现场检查工作情况的文书。检查组主查人或经指定的起草人以（）为基础，结合现场检查工作的开展情况，被查银行业金融机构的反馈意见以及金融行政执法检查的有关要求，拟写现场检查工作报告。
    A

    《现场检查工作底稿》

    B

    《检查事实与评价》

    C

    《检查前问卷》

    D

    《现场检查方案》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    现场检查报告是检查组报告现场检查工作情况的文书，报告撰写以反映现场检查工作情况为重点，应报本行行长或者副行长。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 现场检查报告是检查组报告现场检查工作情况的文书，报告撰写以现场检查事实和评价为基础，结合现场检查工作的开展情况、被检查机构的反馈意见以及反洗钱检查的有关要求，起草现场检查报告，应报本行行长或者副行长。

  • 第9题：

    多选题
    实施检查时，检查人员应当要编制现场检查工作底稿，其内容应当包括（）
    A

    工作步骤

    B

    信息来源

    C

    工作范围

    D

    结论


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    检查工程师的职责有（）
    A

    负责所在组现场检查文件管理

    B

    组织检查组现场施工质量检查工作

    C

    所在组现场安装施工检查工作

    D

    指导检查员的检查工作

    E

    协助检查组组长的日常管理工作


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《反洗钱现场检查管理办法（试行）》的规定，人民银行对金融机构进行反洗钱现场检查过程中应制作或填写《现场检查工作底稿》、《现场检查取证记录》、《现场检查事实认定书》、《现场检查报告》、（）和《现场检查意见告知书》等现场检查材料。
    A

    《现场检查工作日志》

    B

    《现场检查意见书》

    C

    《现场检查事实确认书》

    D

    《现场检查询问笔录》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据检查组制定的《现场检查方案》，灵活运用各种检查技术和方法进行现场检查，对检查中认定的事实和有关资料进行整理核对，比较分析，相互印证，确定查证的问题，并编制（）
    A

    《现场检查方案》

    B

    《现场检查手册》

    C

    《现场检查目录》

    D

    《现场检查工作底稿》


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    检查组进行现场检查时，应对检查工作进行记录，编制《现场检查工作底稿》。检查组应对所编制的《现场检查工作底稿》的（）负责。

    • A、系统性
    • B、规范性
    • C、真实性
    • D、合规性

    正确答案:C

  • 第14题：

    检查人员应对《现场检查工作底稿》进行分类整理，拟写现场检查总结，并将（）和《现场检查工作底稿》一并交主查人审核。

    • A、现场检查情况
    • B、现场检查总结
    • C、现场检查报告
    • D、现场检查通知书

    正确答案:B

  • 第15题：

    现场检查档案包括（）

    • A、现场检查工作方案、现场检查通知书、检查工作底稿
    • B、谈话记录、检查意见书、资料调阅清单
    • C、检查取证记录、检查事实确认书
    • D、行政处罚告知书、行政处罚决定书

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    《现场检查报告》是检查组报告现场检查工作情况的文书。检查组主查人或经指定的起草人以（）为基础，结合现场检查工作的开展情况，被查银行业金融机构的反馈意见以及金融行政执法检查的有关要求，拟写现场检查工作报告。

    • A、《现场检查工作底稿》
    • B、《检查事实与评价》
    • C、《检查前问卷》
    • D、《现场检查方案》

    正确答案:B

  • 第17题：

    单选题
    检查人员应对《现场检查工作底稿》进行分类整理，拟写现场检查总结，并将（）和《现场检查工作底稿》一并交主查人审核。
    A

    现场检查情况

    B

    现场检查总结

    C

    现场检查报告

    D

    现场检查通知书


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    判断题
    在现场检查中，检查组组长负责现场检查工作的组织和实施，撰写检查报告和起草各种现场检查过程中涉及的法律文件。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    （）应对所编制的工作底稿的真实性负责。
    A

    主查人

    B

    检查组组长

    C

    小组长

    D

    检查人员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    在现场检查实施阶段结束后，检查组成员应根据检查工作底稿和检查事实确认书进行分类整理，形成各检查项目的现场检查小结，将检查小结和工作底稿、事实确认书交（）审核。
    A

    检查组组长

    B

    主查人

    C

    项目负责人

    D

    被查机构领导


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    主查人应组织检查人员对有关检查内容进行复核、综合分析，制作（）。检查组组长应在《现场检查事实认定书》的每一页签字。此项工作应于现场检查离场次日起15个工作日内完成。
    A

    现场检查工作底稿

    B

    现场检查取证记录

    C

    现场检查事实认定书

    D

    现场检查意见书


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    现场检查档案包括（）
    A

    现场检查工作方案、现场检查通知书、检查工作底稿

    B

    谈话记录、检查意见书、资料调阅清单

    C

    检查取证记录、检查事实确认书

    D

    行政处罚告知书、行政处罚决定书


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    实施检查时，检查人员应当对检查工作内容进行记录，编制现场检查工作底稿，工作底稿内容主要包括哪三部分（）
    A

    检查标准

    B

    检查组成员

    C

    信息来源

    D

    工作范围

    E

    结论


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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