当前分类： 平安银行内控主任考试
问题：单选题残缺、污损人民币兑换，如下兑换方法不正确的是（）。A 能辨别面额，票面剩余四分之三（不含四分之三）以上，其图案、文字能按原样连接的残缺、污损人民币，金融机构应向持有人按原面额全额兑换。B 能辨别面额，票面剩余二分之一（含二分之一）至四分之三以下，其图案、文字能按原样连接的残缺、污损人民币，金融机构应向持有人按原面额的一半兑换。C 纸币呈正十字形缺少四分之一的，按原面额的一半兑换。D 金融机构为公众兑换残缺、污损人民币，分“全额”、“半额”两种情况。...
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问题：判断题所有内部账户的开立变更及销户，申请部门都需提交《内部账户申请表》，说明申请原因、背景或制度依据，并提供可证明申请账户的正确性、真实性、合规性等辅助资料，经过相关部门审批。A 对B 错...
问题：单选题（）是分行内部账户的主管部门，负责分行内部账户的开立、变更、撤销等审批，负责组织分行运营条线内部账户的核对和检查。A 总行行运营管理部B 分行运营管理部C 分行财务部D 总行财务部...
问题：单选题对于人民币保证金，当设定利率高于基准利率时，需经（）进行价格审批。A 业务主管部门B 分行运营部C 分行零售部D 分行公司部...
问题：单选题存放境内同业账户是指平安银行（）在境内其他银行开立的（）存款账户。A 总、分、支机构，本外币B 总、分、支机构，人民币C 总行，本外币D 总行，人民币...
问题：NRA开户资料需要客户签章的，客户签章时需至少（）运营人员在场见证面签。...
问题：安赢宝系列产品适用于在平安银行开立单位活期结算账户的签约，但不能同时签订其他主动负债产品。...
问题：判断题基本户于客户收到开户许可证三个工作日后可结算使用。A 对B 错...
问题：多选题协助查询业务的回复环节要求：（）A受理机构运营人员填写查询回执B提交营业部负责人或分行业务主管审核后加盖柜面业务专用章C留存法律文书原件、有权机关经办人员工作证或执行公务证及查询回执复印件D使用“司法查询登记”交易进行登记...
问题：对于存在单位负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚、注册地和经营地均在异地等异常情况的单位，开户初期原则上（）...
问题：多选题个人联名账户不得开通（）A电话银行B网上银行C柜面转账功能D短信通E基金理财F三方存管...
问题：对于存款人存在（）等重要开户证明文件超过有效期等不符合银行结算账户开立规定情形的，开户行应撤销银行结算账户。...
问题：验资账户如只有一个单位投资人的，需预留投资单位的公章或财务专用章，加法人私章或经法人授权的非法人私章。...
问题：客户在开立资信证明之后要求撤销的，资信证明手续费予以退还...
问题：多选题受理开立基本账户，对营业执照可通过肉眼透光观察、借助外部仪器观察等方式进行真伪鉴别，如遇可疑情况可借助辅助手段进一步核实：（）A扫描证照二维码读取相关信息B查询国家企业公示信息系统C查询人行系统信息...
问题：单选题对于在产品的售前营销和销售工作中存在各种问题且经分行多次警示后仍无重大改观的支行，分行应视情节轻重实施处罚措施，并责成被处罚支行在处罚生效日后（）内提交整改报告。A 5个工作日B 10个工作日C 15个工作日D 一个月...
问题：多选题托管账户预留印鉴组成：（）A客户公章或财务章B法人或被授权人私章C托管部负责人名章D托管部业务章...
问题：以下不属于对公授信类担保业务的是（）...
问题：判断题涉及一类高风险国家和地区原则上不得以美元清算或经加强型尽职调查核实交易背景真实性后按要求办理。A 对B 错...
问题：出现协助客户造假、涉及内外部勾结的行为，除亮牌处罚和取消远程柜面权限外，（）年内不得再申请远程柜面操作权限。...
