平安银行内控主任考试 - itgle

当前分类：平安银行内控主任考试

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联名账户存款人在（）中自行选择并约定支取方式。
多选题存款人可以通过（）的方式，申请办理存折/存单/借记卡的口头挂失进行临时止付，口头挂失后止付状态长期有效，需存款人及时到营业网点办理书面挂失或解除挂失手续。A致电银行客服B网银C口袋银行DATM自助设备
以下哪种情形需要客户完成风险承受能力评估，才能购买理财产品（）
多选题开户行受理以下（）场景的单位银行存款账户变更业务，按开户要求进行电话查证A印鉴变更B存款人的法定代表人或单位负责人C单位通讯地址变更并且变更后通讯地址与注册地址不一致D久悬账户销户重开
单选题下列有关异地建筑公司项目部临时账户说法错误的是（）。A 此类账户无需人行审核，网点开立完毕即可。B 需出具异地建筑施工及安装单位营业执照等基础资料。C 需出具建筑施工合同。D 该账户有效期最长不超过2年
多选题根据反洗钱要求，以下哪些情况需重新识别客户、重新联网核查（）A金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。B先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。C客户行为或者交易情况出现异常的D客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。E客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。
单选题协定存款的基本留存额度一般为（）A 10万B 20万C 50万D 100万
单选题境内同业存放账户是指境内同业客户因结算和业务合作等需要而在平安银行开立的（）存款账户。A 人民币B 外币C 本外币
多选题平安银行通过大额支付系统处理的支付业务有（）A受理付款人委托发起的贷记支付业务B接收和处理金融市场清算结算机构发起的即时转账业务C受理付款人委托发起的贷记查询业务D中国人民银行规定的其他业务
银行和支付机构应当至少每季度排查企业是否属于严重违法企业，情况属实的，应当在6个月内暂停其业务，逐步清理。
多选题各种外币的整点要求（）A需按发钞年份分开。B不得有正有反、图像颠倒。C同一捆内的十把均需由同一人清点盖章。D封签上加盖平安银行行名章（条形章）以及个人名章。
电话查证原则上需通过（）等其它辅助手段核实单位负责人联系电话的真实性
判断题代付业务委托范围跨行交易可选择同城。A 对B 错
单选题客户初次身份识别是以（）业务为例进行展开？A 变更B 销户C 开户
单选题《平安银行安赢宝产品服务协议》（或《平安银行安赢宝B产品服务协议》、《平安银行安赢宝C产品服务协议》）中开户行审核意见栏，原则上加盖（）A 支行公章B 开户行柜面业务专用章C 分行公章D 总行公章
上门服务开立NRA账户，面签需至少（）运营人员参与面签过程。
多选题出现以下情况，开户行或其上级行有权主动取消单位银行账户的通兑业务（）A在1个月内累计出现2次（含）以上空头、印鉴或支付密码不符等违反支付结算纪律的B列入当地人民银行黑名单或监管机构限制结算业务名单的C开户行需对该账户各类支付业务进行监管的
单选题在核心系统操作投资理财业务—个人理财业务—金融交易-个人理财购买界面，说法错误的是（）。A 柜员启动交易，实体I类户磁条卡刷磁、IC卡读芯片/射频、实体II类户IC卡读芯片/射频。面核二类账户可手输账号，验证密码B 输入购买金额、客户经理UM号等完成购买。代办情况下需对代办人身份证进行联网核查C 购买金额大于等于50W需主管授权D 柜员需完成客户证件拍照，再提交系统
单选题运营专用印章（个人名章除外）因柜员休假或其他原因（）个工作日（不含）以上暂无人使用的，应将印章交接给营业部经理或内控经理及指定保管人员双人封签入保险柜保管，并由主管在业务印章系统进行停用处理。（）A 1B 3C 5D 7
多选题以下哪种情况下应调整为高风险（）A公安机关、检察院的所有冻结B公安机关、检察院的所有扣划C法院冻结/扣划资料中有明确“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪账户”等字样或法律文书编号中“邢”字的D公安机关、检察院、法院的查询资料中有明确“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪账户”等字样或法律文书编号中有“刑”字的