单选题客户初次身份识别是以（）业务为例进行展开？A 变更B 销户C 开户

第1题：

第2题：

客户变更账户性质，但需保留原账号的，应提供完整的销户及开户资料，在审核流程上比照销户及开户业务。（）

正确答案:正确

第3题：

办理新开户业务时，需先读取客户的身份证信息，再进行人脸识别（）

正确答案:正确

第4题：

证券公司在与客户建立业务关系、初次划分客户风险等级时，应与客户身份识别工作同时进行，并着重关注客户身份、地域、业务和行业风险因素。

正确答案:正确

第5题：

根据业务受理情况，客户身份识别分为以下类型（）

• A、初次识别
• B、重新识别
• C、持续识别
• D、再识别

正确答案:A,B,C

第6题：

客户身份初次识别范围（）

• A、以开立账户等方式与客户建立业务关系
• B、为不在本机构开户的客户提供一次性金融服务
• C、提示客户更新资料信息
• D、关注客户

正确答案:A,B

第7题：

严控开销户业务真实性，加强对公开户销户业务和对公客户信息管理，要求：（）

• A、坚持审核开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿真实性和开户办理人身份真实性
• B、加强客户身份信息收集
• C、强化持续客户尽职调查
• D、加强检查监督

正确答案:A,B,C,D

第8题：

前台柜员应使用高拍仪采集客户经办人员的面部影像及开户资料原件影像（上门开户的除外）的业务是（）。

• A、单位结算账户开户、变更、销户
• B、定期一本通开户、变更、销户
• C、保证金一本通开户、变更、销户
• D、定期存入、支取

正确答案:A,B,D

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

代办证券账户的（）或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户，应当识别客户身份。

• A、开户
• B、挂失
• C、销户
• D、以上均是

正确答案:D

第14题：

不能手工输入身份证号且和入网相关的NGBOSS路径如下（）是正确的。

• A、开户：客户服务->产品订购->个人主体产品开户
• B、身份确认并激活：客户服务->服务请求变更->身份确认并激活
• C、实名登记并激活：客户服务->服务请求变更->实名登记并激活
• D、销户：客户服务->服务请求变更->销户

正确答案:A,B,C,D

第15题：

客户初次身份识别是以（）业务为例进行展开？

• A、变更
• B、销户
• C、开户

正确答案:C

第16题：

如何办理集体开户业务的客户身份识别工作？

正确答案: 单位集中为员工申请办理工资帐户、养老金帐户时，除按《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等规定，采取核对客户有效身份证件、登记身份基本信息、留存客户身份证件复印件或影印件等反洗钱措施外，还应执行《中国人民银行关于进一步落实个人人民币银行存款帐户实名制的通知》（银发[2008]191号）的相关规定，要求单位在为员工办理开户前征得员工同意，不得妨碍员工行使可以选择任一银行营业网点开立个人银行帐户的权利，不得变相为员工指定开户行。

第17题：

客户重新身份识别是以（）业务为例进行展开？

• A、变更
• B、销户
• C、开户

正确答案:A

第18题：

客户持续身份识别是以（）业务为例进行展开？

• A、变更
• B、销户
• C、KRI
• D、KYC

正确答案:C

第19题：

证券公司在办理以下业务时，应当识别客户身份并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）

• A、资金账户开户、销户、变更，资金存取等；
• B、开立基金账户；
• C、代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户；
• D、与客户签订期货经纪合同；
• E、交易密码挂失

正确答案:A,B,C,D,E

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：