当前分类： 证券从业管理资质测试
问题：根据《证券法》的规定，证券公司违反规定，未经批准经营（ ）的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的...
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问题：单选题投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立（ ）。A 银行账户B 单独账户C 证券账户D 金融账户...
问题：单选题要约可以撤销，撤销要约的通知应当在（ ）到达受要约人。A 要约到达受要约人之前B 要约到达受要约人之后C 受要约人发出承诺通知之前D 受要约人发出承诺通知之后...
问题：多选题根据《合同法》的规定，除但当事人另有约定或者根据委托事务的性质不宜终止的外，委托合同终止的情形有（ ）。A委托人或者受托人死亡B委托人或者受托人丧失民事行为能力C一方违反委托合同D委托人或者受托人破产...
问题：根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司经营创新业务，应当建立（ ）机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的...
问题：下列关于劳务派遣的说法，正确的是（ ）。...
问题：证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪客观方面表现为：在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重...
问题：根据《证券投资基金法》的规定，关于基金财产的用途，下列说法错误的是（ ）。...
问题：证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于（ ）年。...
问题：证券公司股东在出现下列哪些情况时，应当及时通知证券公司？（ ）①所持证券公司股权被采取诉讼保全措施或被强制执行②质押所...
问题：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（ ）。...
问题：多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，关于债券转让机制，下列表述正确的有（ ）。A债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于5万元B证券交易所接受债券转让申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:30C债券采用全价转让的方式，转让价格范围为前收盘价的上下20%D转让后同一只债券的合格投资者合计仍不得超过200人...
问题：根据《证券公司风险处置条例》的规定，对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权...
问题：多选题关于定金的说法，正确的有（ ）。A定金和违约金无本质不同B定金合同是实践合同C定金数额由法律直接规定D定金罚则与违约金可以并用E定金的担保作用是通过定金罚则体现的...
问题：根据《证券法》的规定，证券公司的股东有（ ）行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公...
问题：多选题下列关于证券公司净资本计算表的规定，说法正确的是（ ）。A履约保证金的扣减比例为10%B计算净资本时，需要计提资产减值准备的项目，以其账面余额作为计算基础C其他或有负债按或有事项涉及金额的20%或可能发生的损失孰高者扣除D固定资产包括所有权权属明确的房产及其他固定资产...
问题：多选题证券公司变更下列（ ）事项，应当经国务院证券监督管理机构批准。A变更主要股东B变更业务范围C变更公司的实际控制人D证券公司合并、分立、停业、解散、破产...
问题：单选题根据《外资参股证券公司设立规则》，单个境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过______；全部境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过______。（ ）A 20%；25%B 25%；30%C 30%；35%D 35%；40%...
问题：根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》，在债务融资工具存续期内，符合企业持续披露信息要求的有（ ）。...
问题：根据《信托法》的规定，设立信托后，委托人可以变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形有（ ）。...
