当前分类： 证券从业管理资质测试
问题：对于可以设定行政许可的事项，通过一定方式能够予以规范的，可以不设行政许可。下列不属于该“一定方式”的是（ ）。...
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问题：下列关于抵押权的实现说法正确的有（ ）。...
问题：根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司经营创新业务，应当建立（ ）机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的...
问题：集体合同由（ ）代表企业职工一方与用人单位签订。...
问题：根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，短期融资券的发行应采取（ ），发行利率或发行价格由供求双方自行确定。...
问题：下列关于劳务派遣的说法，正确的是（ ）。...
问题：证券公司股东在出现下列哪些情况时，应当及时通知证券公司？（ ）①所持证券公司股权被采取诉讼保全措施或被强制执行②质押所...
问题：多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法正确的有（ ）。A证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动B证券经纪人应当具有证券从业资格C证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，由证券经纪人进行自我监督D证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书...
问题：下列关于证券公司净资本计算表的规定，说法正确的是（ ）。...
问题：证券公司流动性风险管理应遵循的原则包括（ ）。...
问题：根据《信托法》的规定，设立信托后，委托人可以变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形有（ ）。...
问题：根据《证券法》的规定，证券公司违反规定，未经批准经营（ ）的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的...
问题：要约可以撤销，撤销要约的通知应当在（ ）到达受要约人。...
问题：单选题在风险控制指标计算表中，净资本/净资产的预警标准为______；监管标准为______。（ ）A ≥24%；≥20%B ≥12%；≥10%C ≥9.6%；≥8%D ≥120%；≥100%...
问题：根据《证券公司风险处置条例》的规定，对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权...
问题：首次公开发行股票并上市发行人不得有的影响持续盈利能力的情形包括（ ）。...
问题：多选题下列关于证券公司信息技术系统的内部控制要求说法正确的是（ ）。A证券公司应建立信息系统的管理制度、操作流程、岗位手册和风险控制制度B证券公司应设立专门的信息技术部门，统一归类管理信息技术工作，加强对立项、设计、开发、测试、运行与维护等环节的管理C证券公司信息系统日志应至少保存20年D证券公司应建立可靠完备的灾难备份计划和应急处理机制...
问题：单选题投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立（ ）。A 银行账户B 单独账户C 证券账户D 金融账户...
问题：下列关于合规负责人的说法正确的有（ ）。...
问题：根据《证券投资基金法》的规定，关于基金财产的用途，下列说法错误的是（ ）。...
