当前分类： 证券从业管理资质测试
问题：单选题投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立（ ）。A 银行账户B 单独账户C 证券账户D 金融账户...
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问题：根据《反洗钱法》的规定，金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向（ ）等部门核实客户的有关身份信息。...
问题：根据《信托法》的规定，设立信托后，委托人可以变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形有（ ）。...
问题：甲居住于某城市，因业务需要，以其坐落在市中心的一处公寓（价值210万元）作抵押，分别从乙银行和丙银行各贷款100万元。甲...
问题：单选题下列关于证券交易的说法，不正确的是（ ）。A 非依法发行的证券，不得买卖B 公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易C 证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式D 证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法...
问题：多选题根据预算法律制度的规定，各级一般公共预算应当按照本级一般公共预算支出额的1%～3%设置预备费，用于（ ）。A当年预算执行中的自然灾害等突发事件处理增加的支出B难以预见的开支C补充预算稳定调节基金D补充本级预算周转金...
问题：多选题关于我国法的效力层次，下列说法中正确的有（ ）。A宪法至上B上位法优于下位法C一般法优于特别法D新法优于旧法E无需备案和审查...
问题：单选题下列关于证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格的规定中，表述错误的是（ ）。A 证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好B 熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格C 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾三年的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员D 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询...
问题：根据《证券公司风险处置条例》的规定，对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权...
问题：根据《担保法》的规定，下列财产可以设定抵押权的是（ ）。...
问题：多选题根据预算法律制度的规定，下列有关国库制度的表述中，正确的有（ ）。A一级预算对应一级国库B各级国库库款的支配权属于本级政府C国家实行国库集中收缴和集中支付制度D无论是预算收入还是预算支出，均必须通过国库进行...
问题：关于尽职调查的相关要求，下列说法错误的是（ ）。...
问题：多选题下列关于证券公司净资本计算表的规定，说法正确的是（ ）。A履约保证金的扣减比例为10%B计算净资本时，需要计提资产减值准备的项目，以其账面余额作为计算基础C其他或有负债按或有事项涉及金额的20%或可能发生的损失孰高者扣除D固定资产包括所有权权属明确的房产及其他固定资产...
问题：根据《内地与香港债券市场互联互通合作管理暂行办法》规定，下列说法错误的是（ ）。...
问题：下列关于劳务派遣的说法，正确的是（ ）。...
问题：根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司经营创新业务，应当建立（ ）机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的...
问题：单选题要约可以撤销，撤销要约的通知应当在（ ）到达受要约人。A 要约到达受要约人之前B 要约到达受要约人之后C 受要约人发出承诺通知之前D 受要约人发出承诺通知之后...
问题：证券公司股东在出现下列哪些情况时，应当及时通知证券公司？（ ）①所持证券公司股权被采取诉讼保全措施或被强制执行②质押所...
问题：根据《证券法》的规定，证券公司违反规定，未经批准经营（ ）的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的...
问题：根据《证券投资基金法》的规定，关于基金财产的用途，下列说法错误的是（ ）。...
