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承销商的（　　）一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。
单选题下列关于股份有限公司股票的发行价格说法不正确的是（　　）。A 发行价格可以高于票面金额B 发行价格可以等于票面金额C 发行价格可以低于票面金额D 发行价格不低于票面金额
A证券公司全额包销B公司公开发行的公司债券，销售起始日期为2015年3月1日，则其销售截止日期可选择（　　）。
依据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定，次级债券发行结束后（　　）个工作日内，发行人应向中国人民银行、中国银行业监督
根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定，下列说法不正确的是（　　）。
单选题关于发行交易当事人行为准则，正确的说法是（　　）。A 证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则B 证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则C 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则D 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则
根据《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构有（　　）情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。
关于信用评级程序，下列说法错误的是（　　）。
单选题根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，短期融资券的期限最长不得超过（　　）天。A 30B 60C 90D 91
多选题根据《证券公司内部控制指引》，关于证券公司对关键岗位人员的管理制度，下列说法正确的是（　　）。A证券公司应建立职能管理部门和派出人员的工作联络机制，强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理B证券公司关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度C证券公司关键岗位人员任期届满、工作调动或离职，应当进行任期经济责任审计及专项审计D证券公司对高级管理人员、分支机构负责人的相关稽核审计报告应当向中国证监会及派出机构备案
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，行政清理组可以对债务进行个别清偿的情形包括（　　）。A因行政清理组请求对方当事人履行双方均未履行完毕的合同所产生的债务B为维持业务正常进行而应当支付的职工劳动报酬C为维持业务正常进行而应当支付的社会保险费用D按约定偿还银行借款
单选题根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构的说法中，错误的是（　　）。A 证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部B 分支机构具有法人资格，其法律责任由其独立承担C 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准D 分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围
关于评级小组成员的资格条件，下列说法错误的是（　　）。
多选题金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立（　　）且情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款。A匿名账户B实名账户C储蓄账户D假名账户
多选题关于证券公司净资本及其计算的规定，下列说法正确的是（　　）。A证券公司附属净资本的计算公式为：附属净资本＝短期次级债×规定比例－/＋中国证监会认定或核准的其他调整项目B中国证监会及其派出机构可以要求公司专项说明资产减值准备提取的充足性和合理性C有证据表明公司未充分计提资产减值准备的，中国证监会及其派出机构可以责令公司整改并追究相关人员责任D证券公司应当根据公司期末或有事项的性质、涉及金额、形成原因和进展情况、可能发生的损失和预计损失进行相应会计处理，对于很可能导致经济利益流出公司的或有事项，应当确认
多选题根据《刑法》的规定，操纵证券、期货市场罪在客观方面表现为（　　），操纵证券、期货市场，情节严重。A单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的C在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的D编造并且传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易
下列情形不属于违约的是（　　）。
关于定金的说法，正确的有（　　）。
关于证券公司全面风险管理的责任主体的规定，下列说法错误的是（　　）。
劳动行政部门自收到集体合同文本之日起（　　）日内未提出异议的，集体合同即行生效。