当前分类： 证券从业管理资质测试
问题：单选题利润实现数未达到盈利预测的50%的，除因不可抗力外，中国证监会在（ ）个月内不受理该公司的公开发行证券申请。A 6B 12C 24D 36...
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问题：单选题根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于设立证券公司应当具备的条件的是（ ）。A 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币三亿元B 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格C 有符合法律规定的注册资本D 有完善的风险管理与内部控制制度...
问题：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到______...
问题：（ ）是指知悉证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，利用内幕信息进行证券交易的活动。...
问题：根据《民法总则》，关于代理的说法，正确的是（ ）。...
问题：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司章程中的重要条款包括（ ）。...
问题：根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定，资产支持证券的发行可以采取的方式有（ ）。...
问题：根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制应遵循的原则有（ ）。...
问题：在委托合同中，受托人处理委托事务时，因（ ）受到损失的，可以向委托人要求赔偿损失。...
问题：根据《反洗钱法》规定，国务院反洗钱行政主管部门设立（ ），负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。...
问题：根据《证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。...
问题：评级机构与信用评级委托方签订信用评级协议后，评级机构应根据评级对象（发行人）的（ ）组建评估小组。...
问题：证券公司应当有______名以上在证券业担任高级管理人员满______年的高级管理人员。（ ）...
问题：根据《证券法》的规定，证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供（ ）。...
问题：非金融企业债务融资工具包括（ ）。...
问题：根据《担保法》的规定，当事人对保证担保的范围没有约定或者约定不明确的，保证人应当对（ ）承担责任。...
问题：根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司可以分为（ ）。...
问题：有下列（ ）情形的，行政机关可以撤销行政许可。...
问题：下列不属于合同解释规则的是（ ）。...
问题：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的（ ）。...
