单选题下列各项中不属于专业投资者的是（　　）。A 财务公司B 经行业协会备案的私募基金C 人民币合格境外机构投资者D 金融资产低于500万元的自然人

题目
单选题
下列各项中不属于专业投资者的是（　　）。
A

财务公司

B

经行业协会备案的私募基金

C

人民币合格境外机构投资者

D

金融资产低于500万元的自然人

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1.私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）。A.100万元B.300万元C.500万元D.1000万元

2.个人金融资产不低于( )万元可视为私募基金的合格投资者。A、100B、300C、1000D、500

3.下列不属于专业投资者的是。（ ）A.证券公司 B.社会保障基金 C.近1年末金融资产不低于800万元的法人 D.私募基金管理人

4.根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券的合格投资者说法不正确的是()。A、净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业B、名下金融资产不低于人民币500万元的个人投资者C、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金D、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

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  • 第1题：

    对于私募基金募集对象的限制，下列表述正确的是（ ）。
    Ⅰ．金融资产不低于300万元的个人为合格投资者，上述金融资产不包括期货权益
    Ⅱ．投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员被视为合格投资者
    Ⅲ．以合伙企业、契约等非法人形式，间接投资于私募基金的投资者，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算人数
    Ⅳ．如果私募基金的募集对象累计超过200人，应当按照公募基金接受监管

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1000万元的单位。（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员被视为合格投资者。以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

  • 第2题：

    私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元。

    A.100
    B.300
    C.500
    D.1000

    答案：A
    解析：
    私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力的风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元。

  • 第3题：

    根据私募投资基金管理办法规定，下列关于非公开募集基金表述正确的有（ ）。

    A.私募基金应当向合格投资者募集
    B.合格投资者中的个人投资者投资于单只私募基金的金额不得低于100万元，且其名下金融资产不低于300万元或最近3年年均收入不低于80万元
    C.符合条件的社会保障基金无须穿透核查投资者、合并计算投资者人数
    D.私募基金管理人、私募基金托管人可以将其固有财产或者他人财产与基金财产一起用于从事投资活动

    答案：A,C
    解析：
    本题考核非公开募集基金。选项B：合格投资者中的个人投资者投资于单只私募基金的金额不得低于100万元，且其名下金融资产不低于300万元或最近3年年均收入不低于50万元。选项D：私募基金管理人、私募基金托管人不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。

  • 第4题：

    非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，根据中国证监会的规定，合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合一定的资质，下列说法不正确的是（　　）。

    A.合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者
    B.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
    C.名下金融资产不低于人民币500万元的个人投资者
    D.净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人

    答案：C
    解析：
    合格投资者包括但不限于：（1）净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业；（2）名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者；（3）合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFIl）；（4）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金。

  • 第5题：

    以下（ ）是对私募基金合格投资者的要求。
    Ⅰ.投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币
    Ⅱ.投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币
    Ⅲ.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于80万元的个人
    Ⅳ.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人

    A：Ⅰ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.
    D：Ⅱ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    私募基金合格投资者满足的条件，选D。

  • 第6题：

    非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，根据中国证监会的规定，合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合一定的资质，下列说法不正确的是（）。

    • A、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者
    • B、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
    • C、名下金融资产不低于人民币500万元的个人投资者
    • D、净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人

    正确答案:C

  • 第7题：

    下列属于《公司债券发行与交易管理办法》中所称的“合格投资者”的是（）

    • A、经有关金融监管部门批准设立的金融机构，例如证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等
    • B、净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业
    • C、合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）
    • D、名下金融资产不低于人民币两百万元的个人投资者

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    单选题
    下列关于私募基金的表述中，不正确的是（  ）。
    A

    私募基金公司的投资产品面向不超过100人的合格投资者发行

    B

    私募基金所受法律约束比公募基金少

    C

    投资渠道、投资策略多样化

    D

    私募基金公司是一类特殊的机构投资者


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    私募基金应当向合格投资者募集，下列不属于合格投资者的是（）。
    A

    投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产1200万元的合伙企业

    B

    投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产900万元的有限责任公司

    C

    投资于单只私募基金的金额不低于100万元且金融资产为300万元的公民张某

    D

    投资于单只私募基金的金额不低于100万元且最近3年个人年均收入为80万元的公民吴某


    正确答案： D
    解析： 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1000万元的单位；（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。

  • 第10题：

    单选题
    私募基金的合格投资者不包括（）。
    A

    社会保障基金

    B

    净资产不低于500万元的单位

    C

    金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人

    D

    投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员。


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    以下(   )是对私募基金合格投资者的要求①投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币②投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币③金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于80万元的个人④金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人
    A

    ①③

    B

    ①④

    C

    ②③

    D

    ②④


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以下不属于私募基金合格投资者的是（）。
    A

    最近三年年均收入60万元的个人

    B

    收入不详，但已投资了其所在公司管理的私募基金

    C

    所持有的金融资产为400万元的个人

    D

    净资产为500万元的机构


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列关于私募基金的表述中，不正确的是（ ）。

    A.私募基金公司的投资产品面向不超过100人的合格投资者发行
    B.私募基金所受法律约束比公募基金少
    C.投资渠道、投资策略多样化
    D.私募基金公司是一类特殊的机构投资者

    答案：A
    解析：
    私募基金公司的投资产品面向不超过200人的合格投资者发行。知识点：掌握个人投资者和机构投资者的特征：

  • 第14题：

    私募基金的合格投资者的净资产不低于（ ）万元的单位。

    A.500
    B.1000
    C.2000
    D.3000

    答案：B
    解析：
    净资产不低于1000万元的单位。

  • 第15题：

    私募基金应当向合格投资者募集，下列不属于合格投资者的是（　）。

    A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产1200万元的合伙企业
    B.投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产900万元的有限责任公司
    C.投资于单只私募基金的金额不低于100万元且金融资产为300万元的公民张某
    D.投资于单只私募基金的金额不低于100万元且最近3年个人年均收入为80万元的公民吴某

    答案：B
    解析：
    私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1000万元的单位；（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。

  • 第16题：

    以下（ ）是对私募基金合格投资者的要求。
    ①投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币
    ②投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币
    ③金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于80万元的个人
    ④金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人

    A.①③
    B.①④
    C.②③
    D.②④

    答案：D
    解析：
    私募基金合格投资者满足的条件，选D。

  • 第17题：

    私募基金的合格投资者中对于单位的要求是，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于（）元。

    • A、500万
    • B、1000万
    • C、2000万
    • D、3000万

    正确答案:B

  • 第18题：

    私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。

    • A、100
    • B、300
    • C、500
    • D、1000

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    个人金融资产不低于（）万元可视为私募基金的合格投资者。
    A

    100

    B

    300

    C

    1000

    D

    500


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。
    A

    100

    B

    300

    C

    500

    D

    1000


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    合格投资者是指应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险的投资者，以下哪些属于合格投资者？（　　）
    A

    净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业

    B

    名下金融资产不低于人民币三百万元的个人投资者

    C

    社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

    D

    合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）


    正确答案： B,A
    解析：
    根据《公司债券发行与交易管理办法》第十四条，合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合下列资质条件：①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人；②上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金；③净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业；④合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）；⑤社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；⑥名下金融资产不低于人民币三百万元的个人投资者；⑦经中国证监会认可的其他合格投资者。

  • 第22题：

    单选题
    非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，根据中国证监会的规定，合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合一定的资质，下列说法不正确的是（）。
    A

    合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者

    B

    社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

    C

    名下金融资产不低于人民币500万元的个人投资者

    D

    净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人


    正确答案： D
    解析： 合格投资者包括但不限于：（1）净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业；（2）名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者；（3）合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）；（4）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金。

  • 第23题：

    单选题
    根据法规要求，基金投资者可分为普通投资者和专业投资者，下列属于专业投资者的是（　　）。Ⅰ．财务公司Ⅱ．经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人Ⅲ．慈善基金Ⅳ．银行理财产品
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ


    正确答案： D
    解析：
    符合以下条件之一的为专业投资者：①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。②上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。③社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。④同时符合下列条件的法人或者其他组织：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。⑤同时符合下列条件的自然人：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者上述第①项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

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