下列不属于专业投资者的是。（ ）A.证券公司 B.社会保障基金 C.近1年末金融资产不低于800万元的法人 D.私募基金管理人

题目
下列不属于专业投资者的是。（ ）

A.证券公司
B.社会保障基金
C.近1年末金融资产不低于800万元的法人
D.私募基金管理人
相似考题

1.以下不属于基金客户服务原则的是( )。A.投资者利益优先B.有效沟通C.专业规范D.保障本金

2.关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是。（ ）A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，基金销售机构不能拒绝转化。 B.符合一定条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。 C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化 D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

3.下列选项不属于投资者权益保护重要手段的是（ ）。A.良好的投资者教育 B.健全投资者适当性制度 C.加强公司治理 D.提升投资者学历水平

4.下列不属于机构投资者特征的是( )。A、具有资金规模优势B、投资能力更为专业C、投资期限都是短期D、投资策略受到监管

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  • 第1题：

    普通投资者为专业投资者之外的投资者，具有特别保护。下列选项中，不属于普通投资者特别保护内容的是（ ）。

    A.信息告知
    B.适当性匹配
    C.政策红利
    D.风险警示

    答案：C
    解析：
    普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。C选项错误，符合题意。

  • 第2题：

    下列不属于个人投资者特征的是（ ）。

    A.风险承受能力较弱
    B.可投资的资金量较小
    C.投资管理专业
    D.专业投资能力不足

    答案：C
    解析：
    个人投资者是以自然人身份进行投资的，其特征主要包括：（1）风险承受能力较弱。（2）可投资的资金量较小。（3）常常需要借助基金销售服务机构进行投资。（4）投资相关的知识和经验较少，专业投资能力不足。（5）投资需求受个人所处生命周期的不同阶段和个人境况的影响，呈现较大的差异化特征。C项属于机构投资者的特征。

  • 第3题：

    下列（ ）不属于专业投资者。

    A.社会保障基金
    B.期货公司
    C.QFII
    D.QDII

    答案：D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第八条符合下列条件之一的是专业投资者：（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。（三）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。

  • 第4题：

    下列各项不属于机构投资者的特征的是（）。

    • A、具有资金规模优势
    • B、具备专业投资素质
    • C、投资期限短
    • D、投资策略受监管

    正确答案:C

  • 第5题：

    在我国股票期权市场上，下列不属于专业机构投资者的是（）。

    • A、商业银行、保险机构、信托公司、财务公司
    • B、社保基金、企业年金、信托计划
    • C、资产计划
    • D、自然人

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    下列（  ）不属于专业投资者。
    A

    社会保障基金

    B

    期货公司

    C

    QFII

    D

    QDII


    正确答案： A
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    下列各项不属于个体投资者特征的是（）。
    A

    资金规模小

    B

    一般不具备专业的投资素质

    C

    决策主要凭借个人经验

    D

    具有规范的风险管控程序


    正确答案： A
    解析： 风险管控程序属于机构投资者的特征之一，个体投资者一般不具有规范的风险管控手段。

  • 第8题：

    单选题
    下列有关专业投资者的说法正确的是（　　）。
    A

    专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品

    B

    符合转化条件的专业投资者可以书面告知基金销售机构选择转化为普通投资者

    C

    基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者

    D

    自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构


    正确答案： D
    解析：
    AD两项，专业投资者包括持牌金融机构及其发行的理财产品，养老基金，公益基金，以及金融资产规模、投资经验符合规定条件的机构和自然人；C项，符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化。

  • 第9题：

    单选题
    以下不属于基金投资策略确定依据的是（　　）。
    A

    基金的投资目标

    B

    投资者的风险偏好

    C

    投资者的期望收益

    D

    基金管理者的专业能力


    正确答案： C
    解析：
    基金的投资策略是指基金在选择具体投资对象时所使用的一系列规则、行为和程序的总和。基金投资策略的确定，通常依据基金的投资目标以及投资者对风险和期望收益的偏好来进行。

  • 第10题：

    单选题
    下列各项不属于机构投资者的特征的是（）。
    A

    具有资金规模优势

    B

    具备专业投资素质

    C

    投资期限短

    D

    投资策略受监管


    正确答案： B
    解析： 机构投资者一般具有稳定可投资的资金，因此投资期限较长，甚至有的投资机构没有明确的到期期限；其余各项均是机构投资者的特征。

  • 第11题：

    单选题
    下列有关普通投资者和专业投资者说法中，错误的是（  ）。
    A

    专业投资者具备专业的投资知识和经验，在财务上能承担相应的投资风险

    B

    资产管理机构在面对专业投资者时可适当豁免部分适当性义务

    C

    普通投资者处于信息不对称的地位，因此其在信息告知、风险警示、适当性匹配等享有特别保护

    D

    普通投资者和专业投资者不可以相互转化


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据法规要求，基金投资者可分为普通投资者和专业投资者，下列属于专业投资者的是（　　）。Ⅰ．财务公司Ⅱ．经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人Ⅲ．慈善基金Ⅳ．银行理财产品
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ


    正确答案： D
    解析：
    符合以下条件之一的为专业投资者：①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。②上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。③社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。④同时符合下列条件的法人或者其他组织：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。⑤同时符合下列条件的自然人：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者上述第①项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

  • 第13题：

    关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（ ）。

    A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者
    B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金经营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普通投资者履行相应义务
    C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务
    D.相对于普通投资者，专业投资者的风险i只别和承受能力更弱

    答案：B
    解析：
    专业投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者；专业投资者并不全是大的机构，也有自然人；相对于普通投资者，专业投资者的风险识 别和承受能力更强。

  • 第14题：

    下列不属于专业投资者的是（ ）。

    A.持牌金融机构及其发行的理财产品
    B.养老基金
    C.公益基金
    D.没有投资经验的投资者

    答案：D
    解析：
    选项D不属于：专业投资者包括持牌金融机构及其发行的理财产品，养老基金，公益基金，以及金融资产规模、投资经验符合规定条件的机构和自然人。考点普通投资者与专业投资者

  • 第15题：

    下列不属于期货机构投资者的是（）。

    • A、分类基金
    • B、金融机构
    • C、工商企业
    • D、个人投资者

    正确答案:D

  • 第16题：

    下列各项不属于个体投资者特征的是（）。

    • A、资金规模小
    • B、一般不具备专业的投资素质
    • C、决策主要凭借个人经验
    • D、具有规范的风险管控程序

    正确答案:D

  • 第17题：

    单选题
    下列各项中不属于专业投资者的是（　　）。
    A

    财务公司

    B

    经行业协会备案的私募基金

    C

    人民币合格境外机构投资者

    D

    金融资产低于500万元的自然人


    正确答案： C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定，符合下列条件之一的是专业投资者：（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。（三）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。（四）同时符合下列条件的法人或者其他组织：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。（五）同时符合下列条件的自然人：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第（一）项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

  • 第18题：

    单选题
    在我国股票期权市场上，下列不属于专业机构投资者的是（）。
    A

    商业银行、保险机构、信托公司、财务公司

    B

    社保基金、企业年金、信托计划

    C

    资产计划

    D

    自然人


    正确答案： C
    解析： 机构投资者可分为专业机构投资者和普通机构投资者，除法律、法规、规章以及监管机构另有规定外，专业机构投资者参与期权交易，不对其进行适当性管理综合评估。专业机构投资者包括：一是商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公司、财务公司、合格境外机构投资者等专业机构及其分支机构；二是证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、资产管理计划、银行及保险理财产品，以及由第一项所列专业机构担任管理人的其他基金或者委托投资资产；三是监管机构及本所规定的其他专业机构投资者。故本题答案为D。

  • 第19题：

    单选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（  ）。
    A

    最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织

    B

    慈善基金

    C

    社会保障基金

    D

    经有关金融监管部门批准设立的财务公司


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    以下有关普通投资者与专业投资者之间的转化的说法正确的是（　　）。
    A

    普通投资者转化为专业投资者须投资者主动提出申请

    B

    基金管理人对普通投资者评估和认定后可转化为专业投资者

    C

    普通投资者可以转化为专业投资者，专业投资者不能转化为普通投资者

    D

    普通投资者转化为专业投资者后，在其他同类私募机构也成为专业投资者


    正确答案： A
    解析：
    符合《证券期货投资者适当性办法》第十一条规定的专业投资者、普通投资者可以进行转化。投资者转化效力范围仅适用于所告知、申请的基金募集机构。其他基金募集机构不得以此作为参考依据，将投资者自行转化。

  • 第21题：

    单选题
    关于普通投资者和专业投资者，以下说法正确的是（  ）。
    A

    专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品

    B

    符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者，只需书面告知基金销售机构

    C

    自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构

    D

    基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于专业投资者与普通投资者的说法正确的是（  ）。
    A

    所有的机构投资者都是专业投资者

    B

    所有的个人投资者都是普通投资者

    C

    普通投资者和专业投资者在一定条件下可以相互转化

    D

    专业投资者具备专业的投资知识和经验，但是往往处于信息不对称的相对弱势地位


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    经营机构对专业的投资者进行细化分类和管理，有哪些（  ）因素。
    A

    专业投资者的业务资格

    B

    专业投资者投诉者投资经理

    C

    专业投资者投资实力

    D

    专业投资者获利能力


    正确答案： C,A
    解析：

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