单选题下列关于证券公司信息报送及披露的义务和责任说法不正确的是(  )。A 证券公司应保证报送信息的真实性、准确性、完整性、及时性B 中国证监会对证券公司信息报送情况进行检查C 证券公司要由三名主要负责人分管信息报送工作,并指定部门及专人经办D 证券公司不得虚报、瞒报、拒报、迟报报送信息

题目
单选题
下列关于证券公司信息报送及披露的义务和责任说法不正确的是(  )。
A

证券公司应保证报送信息的真实性、准确性、完整性、及时性

B

中国证监会对证券公司信息报送情况进行检查

C

证券公司要由三名主要负责人分管信息报送工作,并指定部门及专人经办

D

证券公司不得虚报、瞒报、拒报、迟报报送信息


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  • 第1题:

    中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。

    A:年报预披露制度
    B:年报审计监管
    C:信息报送制度
    D:信息公开披露制度

    答案:B,C,D
    解析:
    对证券公司信息披露方面的监管要求包括:①信息报送制度,即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。②信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。③年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段

  • 第2题:

    中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括( )。
    A.年报预披露制度 B.年报审计监管C.信息报送制度 D.信息公开披露制度


    答案:B,C,D
    解析:
    对证券公司信息披露方面的监管要求包括:①信息报送制度,即证券公司 要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报 告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。②信息公开披露制度,主要为证券公司 的基本信息公示和财务信息公开披露。③年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日 常监管的重要手段。

  • 第3题:

    对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。
    A.信息公开披露制度 B.信息报送制度
    C.董事会会议内容公开制度 D.年报审计监管


    答案:A,B,D
    解析:
    对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括:(1)信息报送制度;(2)信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露;(3)年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

  • 第4题:

    以下( )不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。

    A.信息报送制度
    B.年报审计监管
    C.季报审计监管
    D.信息公开披露制度

    答案:C
    解析:
    对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括三个:一是信息报送制度,即根据相关法律法规,证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的,证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告,说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。二是信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露,内容包括公司基本情况、经营性分支机构、业务许可类新产品、高管人员等信息,公示信息发生变动的,需要进行持续更新。同时,证券公司在每一个会计年度结束后通过中国证券业协会网站、公司网站等渠道进行财务信息公开披露,内容包括公司上一年度审计报告、经审计会计报表及附注。三是年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。在证券公司年报审计工作中,中国证监会督促证券公司向会计师事务所提供审计证据及相关资料;对审计过程中发现的问题,及时采取措施,督促整改。

  • 第5题:

    以下证券公司向社会公开披露的事项中,符合相关法律法规规定的是(  )

    A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况
    B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息
    C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况
    D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息

    答案:B
    解析:
    根据《证券公司监督管理条例》第六十六条的规定,证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

  • 第6题:

    对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。
    Ⅰ.信息保密制度Ⅱ.信息报送制度
    Ⅲ.信息公开披露制度Ⅳ.年报审计监管

    A: Ⅰ. Ⅳ.
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    C: Ⅱ. Ⅲ. . Ⅳ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. . Ⅳ.

    答案:C
    解析:
    对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括:①信息报送制度;②
    信息公开披露制度;③年报审计监管。

  • 第7题:

    某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,钱某是该证券公司的股东,掌握着证券公司51%的股权,根据规定,如果钱某请求该证券公司为其开户,证券公司应当()。

    • A、拒绝钱某,因为两者具有利害关系
    • B、将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
    • C、将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
    • D、将其期货账户信息报中国证监会备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

    正确答案:B

  • 第8题:

    对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题:

    单选题
    下列关于证券公司信息披露报送的事项中,符合相关法律法规规定的是(  )。
    A

    未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况

    B

    证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况,高级管理人员薪酬等信息。

    C

    只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。

    D

    证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。


    正确答案: B
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    根据《证券法》《证券公司监督管理条例》的规定,国务院证券监督管理机构依法对证券公司采取的监督管理措施,下列相关说法正确的有(  )。Ⅰ.证券公司的信息报送分为定期报送和不定期报送两类Ⅱ.证券公司向国务院证券监督管理机构报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告Ⅲ.对证券公司报送的年度报告、月度报告,国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告Ⅳ.证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:
    Ⅰ项,证券公司的信息报送分为两类:①定期报送,即证券公司依照法律、法规规定的时间及要求主动向国务院证券监督管理机构报送有关信息、资料;②不定期报送,是指证券公司及其股东、实际控制人根据国务院证券监督管理机构的要求报送有关信息、资料。Ⅱ项,报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告。Ⅲ项,对证券公司报送的年度报告、月度报告,国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。Ⅳ项,根据《证券公司监督管理条例》第六十九条,证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第11题:

    单选题
    对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括(  )。①信息公开披露制度②信息报送制度③董事会会议内容公开制度④年报审计监管
    A

    ①②③

    B

    ①②③④

    C

    ①②④

    D

    ②③④


    正确答案: A
    解析:

  • 第12题:

    不定项题
    对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
    A

    信息汇报制度,即证券公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告

    B

    信息报送制度,即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信赢

    C

    信息公开披露制度,即证券公司的基本信公示和财务信息公开披露

    D

    年报审计监管,将年报审计监管作为对证公司非现场检查和日常监管的重要手段


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。

    A:信息报送制度
    B:信息公开披露制度
    C:年报审计监管
    D:信息传递制度

    答案:A,B,C
    解析:
    对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括:一是信息报送制度,即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。二是信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。三是年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

  • 第14题:

    下列关于证券公司信息披漏报送的事项中,符合相关法律法规规定的是( )。?

    A:未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。
    B:证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况,高级管理人员薪酬等信息。
    C:只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。
    D:证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。

    答案:B
    解析:

  • 第15题:

    以下证券公司向社会公开披露的事项中,符合相关法律法规规定的是( )?

    A:只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况
    B:证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况.高级管理人员薪酬等信息
    C:未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况
    D:证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息

    答案:B
    解析:
    根据《证券公司监督管理条例》第六十六条的规定,证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

  • 第16题:

    基金管理人进行登记备案应遵循的原则是( )。
    Ⅰ.及时性;
    Ⅱ.信息报送的准确性;
    Ⅲ.信息报送的真实性;
    Ⅳ.信息报送的公开性;
    Ⅴ.信息报送的完整性

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

    答案:D
    解析:
    基金管理人进行登记与备案,应遵循如下原则:及时性;信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性。

  • 第17题:

    (2019年)下列关于证券公司信息披漏报送的事项中,符合相关法律法规规定的是()。

    A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。
    B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况,高级管理人员薪酬等信息。
    C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。
    D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。

    答案:B
    解析:
    根据《证券公司监督管理条例》第六十六条的规定,证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

  • 第18题:

    对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。

    • A、信息汇报制度,即证券公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告
    • B、信息报送制度,即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信赢
    • C、信息公开披露制度,即证券公司的基本信公示和财务信息公开披露
    • D、年报审计监管,将年报审计监管作为对证公司非现场检查和日常监管的重要手段

    正确答案:B,C,D

  • 第19题:

    期货公司信息披露主要反映期货公司报送和披露信息的及时性、真实性、准确性、完整性,体现其会计风险及诚信风险管理能力。()


    正确答案:正确

  • 第20题:

    单选题
    以下()不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。
    A

    信息报送制度

    B

    年报审计监管

    C

    季报审计监管

    D

    信息公开披露制度


    正确答案: C
    解析: 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括三个:一是信息报送制度。二是信息公开披露制度。三是年报审计监管。

  • 第21题:

    单选题
    对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。 Ⅰ.信息报送制度,即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告 Ⅱ.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的,证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告,说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施 Ⅲ.信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 Ⅳ.年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析: 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括:一是信息报送制度,即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的,证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告,说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。二是信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。三是年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

  • 第22题:

    单选题
    下列关于证券公司信息报送及披露的义务和责任说法不正确的是(  )。
    A

    证券公司应保证报送信息的真实性、准确性、完整性、及时性

    B

    中国证监会对证券公司信息报送情况进行检查

    C

    证券公司要由三名主要负责人分管信息报送工作,并指定部门及专人经办

    D

    证券公司不得虚报、瞒报、拒报、迟报报送信息


    正确答案: B
    解析:
    证券公司应对所报送信息的真实性、准确性、完整性、及时性承担责任,不得虚报、瞒报、拒报、迟报。中国证监会将对证券公司信息报送情况进行检查,检查情况将予公布并记入公司档案,作为审核证券公司业务资格及高级管理人员任职资格的参考依据。证券公司要由一名主要负责人分管信息报送工作,并指定部门及专人经办。

  • 第23题:

    单选题
    证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有(  )。①涉及证券公司客户隐私的信息②涉及第三方商业秘密的信息③合同约定不得向公众公开的信息④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息
    A

    ①②④

    B

    ①③④

    C

    ①②③④

    D

    ①②③


    正确答案: D
    解析:

  • 第24题:

    单选题
    下列关于证券公司信息披露报送的事项中,符合相关法律法规规定的是(  )。
    A

    未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况

    B

    证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况,高级管理人员薪酬等信息

    C

    只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况

    D

    证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息


    正确答案: A
    解析: