单选题根据《外资参股证券公司设立规则》，外资参股证券公司的境外股东，应当具备的条件不包括（ ）。A 所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系B 在所在国家或者地区合法成立，至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构；境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权C 持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚D 近5年各项财务指标符合所在国家或者地区法
题目
所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
在所在国家或者地区合法成立，至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构；境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权
持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
近5年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求
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第1题：
外资参股证券公司的境内股东和境外股东都必须用现金出资。（）答案：错解析：外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件。境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资境外股东应当以自由兑换货币出资 -
第2题：
按照《外资参股证券公司设立规则》，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员应不少于()人。A:20
B:30
C:40
D:50答案：B解析：按照《外资参股证券公司设立规则》，外资参股公司按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员应不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。 -
第3题：
内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，要向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案。（）
正确答案:正确 -
第4题：
下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中，不正确的是（）。
- A、具有完善的内部控制制度
- B、具有良好的声誉和经营业绩
- C、持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
- D、境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权
正确答案:D -
第5题：
下列选项中，不属于外资参股证券公司设立程序的是（）。
- A、提交申请文件
- B、监管机构核准
- C、设立登记
- D、发行证券
正确答案:D -
第6题：
外资参股证券公司设立中必须通过的程序为（）。
- A、提交申请文件
- B、监管机构核准
- C、设立登记
- D、申领《经营证券业务许可证》
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
判断题在外资参股证券公司中境外股东用自由兑换货币出资。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 掌握外资参股证券公司设立的有关规定。 -
第8题：
单选题根据《外资参股证券公司设立规则》，境内股东中的内资证券公司，应当至少有（ ）名的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于49%。A1
B2
C3
D4
正确答案： B解析：
《外资参股证券公司设立规则》第十条第二款规定，境内股东中的内资证券公司，应当至少有1名的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于49%。 -
第9题：
单选题根据《外资参股证券公司设立规则》，下列关于外资参股证券公司的说法中，错误的是（ ）。A外资参股证券公司是指境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司以及境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司
B外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件
C外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限
D境内股东不可用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资
正确答案： D解析：
A项，《外资参股证券公司设立规则》第二条规定，本规则所称外资参股证券公司是指：（一）境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；（二）境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司。BC两项，第八条规定，外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件。外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限。D项，第九条规定，境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资。 -
第10题：
单选题下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有( )。①应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件②应当有3名是内资证券公司③可以用现金、经营中必需的实物出资④境内股东只能以现金出资A①②
B①③
C①②④
D①②③④
正确答案： C解析： -
第11题：
判断题内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，要向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 掌握外资参股证券公司设立的有关规定。 -
第12题：
单选题内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有一名内资股东的持股比例不低于（）。A1/5
B1/3
C1/4
D1/6
正确答案： C解析： 掌握外资参股证券公司设立的有关规定。 -
第13题：
根据中国证监会的相关规定，外资参股证券公司的情形包括（ ）A:境外股东依法受让内资证券公司股权
B:境内股东依法认购内资证券公司股权
C:境外股东共同出资设立证券公司
D:境外股东与境内股东共同出资设立证券公司答案：A,B,D解析：外资参股证券公司是指：①境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；②境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司， -
第14题：
根据中国证监会的相关规定，外资参股证券公司的情形包括()。A:境外股东依法受让内资证券公司股权
B:境外股东依法认购内资证券公司股权
C:境外股东共同出资设立证券公司
D:境外股东与境内股东共同出资设立证券公司答案：A,B,D解析：外资参股证券公司是指境外股东与境内股东依法共同出自设立的证券公司，湖综合境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司。 -
第15题：
在外资参股证券公司中境外股东用自由兑换货币出资。（）
正确答案:错误 -
第16题：
外资参股证券公司的境外股东应符合的条件是（）。
- A、至少有一个是具有合法的金融业务经营资格的机构
- B、境外股东自参股之日起3年内不得转让
- C、持续经营5年以上
- D、近三年各项财务指标符合所在国家或地区法律
正确答案:A,C,D -
第17题：
内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有一名内资股东的持股比例不低于（）。
- A、1/5
- B、1/3
- C、1/4
- D、1/6
正确答案:B -
第18题：
多选题根据《外资参股证券公司设立规则》，外资参股证券公司经营的业务包括（ ）。A股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐
B外资股的经纪
C债券（包括政府债券、公司债券）的经纪和自营
D中国银监会批准的其他业务
正确答案： D,A解析：
《外资参股证券公司设立规则》第五条规定，外资参股证券公司可以经营下列业务：（一）股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐；（二）外资股的经纪；（三）债券（包括政府债券、公司债券）的经纪和自营；（四）中国证监会批准的其他业务。 -
第19题：
多选题加入WTO以后，我国出台和完善的规范外商资本运营的法规有（ ）。A《外资参股证券公司设立规则》
B《外资参股基金管理公司设立规则》
C《关于向外商转让上市公司国有股和法人股的通知》
D《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》
E《外商投资产业指导目录》
正确答案： D,C解析：
加入WTO之后，我国出台和完善了一系列外商投资政策和法律法规，重点是资本运营和服务贸易领域。其中，在资本运营方面，主要有《外资参股证券公司设立规则》、《外资参股基金管理公司设立规则》、《关于向外商转让上市公司国有股和法人股的通知》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》、《利用外资改组国有企业暂行规定》、《外国投资者并购境内企业暂行规定》、《关于外商投资举办投资性公司的规定》等。这些行政法规的颁布，开辟了外资并购的新局面，使我国的招商引资进入了一个新阶段。 -
第20题：
单选题根据《外资参股证券公司设立规则》，单个境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过______；全部境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过______。（ ）A20%；25%
B25%；30%
C30%；35%
D35%；40%
正确答案： D解析：
《外资参股证券公司设立规则》第二十五条第三款规定，单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过20%；全部境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过25%。 -
第21题：
单选题根据《外资参股证券公司设立规则》，境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计不得超过（ ）。A49%
B50%
C59%
D60%
正确答案： B解析：
《外资参股证券公司设立规则》第十条第一款规定，境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接控制）不得超过49%。 -
第22题：
判断题在外资参股证券公司中内资股东必须要用现金出资。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 掌握外资参股证券公司设立的有关规定。 -
第23题：
多选题根据《外资参股证券公司设立规则》的规定，设立外资参股证券公司应当符合的条件有（ ）。A按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于50人
B注册资本符合《证券法》的规定
C有符合要求的营业场所和合格的业务设施
D境外股东可以以实物出资
正确答案： B,C解析：
ABC三项，《外资参股证券公司设立规则》第六条规定，外资参股证券公司应当符合下列条件：（一）注册资本符合《证券法》的规定；（二）股东具备本规则规定的资格条件，其出资比例、出资方式符合本规则的规定；（三）按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员；（四）有健全的内部管理、风险控制和对承销、经纪、自营等业务在机构、人员、信息、业务执行等方面分开管理的制度，有适当的内部控制技术系统；（五）有符合要求的营业场所和合格的业务设施；（六）中国证监会规定的其他审慎性条件。D项，第九条规定，境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资。