外资参股证券公司的境外股东应符合的条件是（ ）。 A．至少有一个是具有合法的金融业务经营资格的机构 B．境外股东自参股之日起3年内不得转让 C．持续经营5年以上 D．近三年各项财务指标符合所在国家或地区法律
题目
外资参股证券公司的境外股东应符合的条件是（ ）。 A．至少有一个是具有合法的金融业务经营资格的机构 B．境外股东自参股之日起3年内不得转让 C．持续经营5年以上 D．近三年各项财务指标符合所在国家或地区法律
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第1题：
根据中国证监会的相关规定，外资参股证券公司的情形包括()。A:境外股东依法受让内资证券公司股权
B:境外股东依法认购内资证券公司股权
C:境外股东共同出资设立证券公司
D:境外股东与境内股东共同出资设立证券公司答案：A,B,D解析：外资参股证券公司是指境外股东与境内股东依法共同出自设立的证券公司，湖综合境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司。 -
第2题：
下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中，不正确的是（ ）。A.具有完善的内部控制制度
B.具有良好的声誉和经营业绩
C.持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权答案：D解析：外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件包括：
①所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
②在所在国家或者地区合法成立，至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构；境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权；
③持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；
④近3年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；
⑤具有完善的内部控制制度；⑥具有良好的声誉和经营业绩；⑦中国证监会规定的其他审慎性条件。 -
第3题：
下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ、应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件；
Ⅱ、应当有3名是内资证券公司；
Ⅲ、可以用现金、经营中必需的实物出资；
Ⅳ、境内股东只能以现金出资。A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：外资参股证券公司境内股东，应具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件。外资参股证券公司境内股东，应当有1名是内资证券公司，但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限除外。境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资。 -
第4题：
根据中国证监会的相关规定，外资参股证券公司的情形包括（）。A:境外股东依法认购内资证券公司股权
B:境外股东共同出资设立证券公司
C:境外股东与境内股东共同出资设立证券公司
D:境外股东依法受让内资证券公司股权答案：A,C,D解析：外资参股证券公司是指：①境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；②境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司。 -
第5题：
下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（ ）。
①应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件
②应当有3名是内资证券公司
③可以用现金、经营中必需的实物出资
④境内股东只能以现金出资A.①②
B.①③
C.①②④
D.①②③④答案：B解析：外资参股证券公司境内股东应具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件。外资参股证券公司境内股东，应当有1名是内资证券公司，但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限除外。境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资。