外资参股证券公司应符合（ ）。 A．注册资本符合《证券法》规定 B．取得证券从业资格的人员不少于50人 C．有适当的内部控制技术系统 D．有符合条件的经营场所和合格的业务设施

题目

外资参股证券公司应符合（ ）。 A．注册资本符合《证券法》规定 B．取得证券从业资格的人员不少于50人 C．有适当的内部控制技术系统 D．有符合条件的经营场所和合格的业务设施

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1.证券公司申请保荐机构资格时，符合保荐代表资格条件的从业人员不少于5人。（ ）

2.我国《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司应符合以下要求中的（ ）。A．有规范的业务分开管理制度B．具备相应证券从业资格的从业人员不少于30人C．有相应的会计专业人员D．有符合证监会规定的业务资料报送系统

3.按照《证券法》，以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求？()A:有完善的风险管理与内部控制制度B:董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格C:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元D:同时经营证券承销与保荐、证券自营业务，注册资本不少于人民币1亿元

4.下列属于设立证券公司应具备条件的是()。A.有合格的经营场所和业务设施B.有符合《证券法》规定的注册资本C.有完善的风险管理与内部控制制度D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格

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  • 第1题：

    设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于()人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

    A:20
    B:40
    C:30
    D:10

    答案：C
    解析：
    外资参股证券公司的设立条件之一是按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机等专业人员。

  • 第2题：

    证券公司申请保荐机构资格，其符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。()


    答案：对
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格应具备的条件中包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。

  • 第3题：

    设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于()人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

    A.20
    B.40
    C.30
    D.10

    答案：C
    解析：
    外资参股证券公司的设立条件之一是按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机等专业人员。

  • 第4题：

    按照《外资参股证券公司设立规则》，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员应不少于()人。

    A:20
    B:30
    C:40
    D:50

    答案：B
    解析：
    按照《外资参股证券公司设立规则》，外资参股公司按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员应不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

  • 第5题：

    下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是（ ）。
    A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
    B.有符合《证券法》规定的注册资本
    C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
    D.有完善的风险管理和内部控制制度


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。《证券法》规定，设立证券公司应该具备下列条件：（1)有符合法 律、行政法规规定的公司章程?’ (2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重 大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；（3)有符合本法规定的注册资本；（4)董事、 监事、高级管理人员具有任职资格，从业人员具有证券业从业资格；（5)有完,善的风险管理 和内部控制制度；（6)有合格的经营场所和业务设施；（7)法律、行政法规规定的和经国务 院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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