我国《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司应符合以下要求中的（ ）。A．有规范的业务分开管理制度B．具备相应证券从业资格的从业人员不少于30人C．有相应的会计专业人员D．有符合证监会规定的业务资料报送系统

题目

我国《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司应符合以下要求中的（ ）。

A．有规范的业务分开管理制度

B．具备相应证券从业资格的从业人员不少于30人

C．有相应的会计专业人员

D．有符合证监会规定的业务资料报送系统

相似考题

1.按照传统标准，我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（　　）。A．综合类证券公司B．代理性证券公司C．经纪类证券公司D．自营性证券公司

2.有关证券公司的下列说法中，符合我国《证券法》规定的有：A．证券公司注册资本的最低限额为人民币3000万元B．证券公司只能采取股份有限公司的形式C．证券公司变更业务范围必须经登记机关批准D．只有综合类证券公司可以从事证券自营业务E．经股东会批准，证券公司的董事、经理可以在其他证券公司中兼任职务

3.在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。 （ ）

4.保荐制实施后，凡中国证监会核准的( )，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。A．所有证券公司B．具有承销资格的所有证券公司C．综合类证券公司和比照综合类管理的证券公司D．具有主承销资格的综合类证券公司和经纪类证券公司

更多“我国《证券公司管理办法》规定,综合类证券公司应符合以下要求中的( )。 A.有规范的业 ”相关问题

  • 第1题：

    在《证券法》最近的修订实施以前，经中国证监会核准的（ ），可从事股票(包括8股)、可转换公司债券和企业债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。

    A．综合类证券公司

    B．比照综合类管理的证券公司

    C．所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司

    D．综合类证券公司及经纪类证券公司


    正确答案：C

  • 第2题：

    根据我国《证券法》的规定，只允许专门从事证券经纪业务的是（ ）。

    A．各类证券公司

    B．综合类证券公司

    C．综合类和经纪类证券公司

    D．经纪类证券公司


    正确答案：D

  • 第3题：

    我国《证券法》规定，证券公司的分类中只准许专门从事证券经纪业务的是（ ）。

    A．经纪类证券公司

    B．综合类证券公司

    C．综合类和经纪类证券公司

    D．各类证券公司


    正确答案：A

  • 第4题：

    我国现行的《证券法》规定了对证券公司( )进行管理。

    A.分为创新类和规范类

    B.按照业务类型

    C.分为综合类和经纪类

    D.按照规模不同


    正确答案：B

  • 第5题：

    我国《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司设立分公司或证券营业部，具备相应证券从业资格的从业人员应不少于（ ）人。

    A．50

    B．30

    C．15

    D．10


    正确答案：D

  • 第6题：

    保荐制实施后，凡中国证监会核准的（ ），并持续符合中国证监会有关监管要求 的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。
    A.所有证券公司
    B.具有承销资格的所有证券公司
    C.综合类证券公司和比照综合类证券公司
    D.具有主承销资格的综合类证券公司和经纪类证券公司


    答案：C
    解析：
    在《证券法》修订实施以前，经中国证监会核准的所有综合类证券公司及 比照综合类管理的证券公司，均可从事股票（包括B股）、可转换公司债券和企业债券的承销 业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。具有主承销资格的证券公司可从事股票 (包括B股）、可转换公司债券的主承销业务。海外证券经营机构欲担任B股主承销商须向中国 证监会申请资格。保荐制实施后，中国证监会不再受理证券公司主承销业务资格的申请。

  • 第7题：

    目前在我国的证券公司属于（）

    • A、单一类证券公司
    • B、复合证券公司
    • C、综合类证券公司
    • D、衍生类证券公司

    正确答案:C

  • 第8题：

    根据我国《证券法》的规定，属于综合类证券公司业务范围的有哪些？（）

    • A、证券经纪业
    • B、证券自营业务
    • C、证券承销业务
    • D、经中国证监会批准的其他业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    按照《证券法》规定，我国将证券公司划为（）。

    • A、承销类证券公司
    • B、经纪类证券公司
    • C、自营类证券公司
    • D、综合类证券公司

    正确答案:B,D

  • 第10题：

    多选题
    根据我国《证券法》的规定，属于综合类证券公司业务范围的有哪些？（）
    A

    证券经纪业

    B

    证券自营业务

    C

    证券承销业务

    D

    经中国证监会批准的其他业务


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（）。
    A

    综合类证券公司

    B

    代理性证券公司

    C

    经纪类证券公司

    D

    自营性证券公司


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    按照《证券法》规定，我国将证券公司划为（）。
    A

    承销类证券公司

    B

    经纪类证券公司

    C

    自营类证券公司

    D

    综合类证券公司


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    目前在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    《证券法》的规定，只允许专门从事证券经纪业务的是（ ）。

    A．综合类证券公司

    B．经纪类证券公司

    C．各类证券的公司

    D．综合类和经纪类证券公司


    正确答案：B
    《证券法力规定》，只允许专门从事证券经纪业务的是经纪类证券公司。

  • 第15题：

    我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（ ）。

    A． 综合类证券公司

    B． 代理性证券公司

    C． 经纪类证券公司

    D． 自营性证券公司


    正确答案：AC

  • 第16题：

    在《证券法》最近修订实施以前，中国证监会核准的（ ），可从事股票(包括B股)、可转换债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。

    A．综合类证券公司

    B．比照综合类管理的证券公司

    C．所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司

    D．综合类证券公司及经纪类证券公司


    正确答案：C

  • 第17题：

    我国证券公司实行分类管理，分为()。

    A.自营证券公司
    B.做市商证券公司
    C.综合类证券公司
    D.经纪类证券公司
    E.证券登记结算公司

    答案：C,D
    解析：
    我国的证券机构主要包括证券公司、证券交易所、证券登记结算公司、证券投资咨询公司、投资基金管理公司。我国证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。

  • 第18题：

    依据我国的《证券法》，证券公司可分为（）

    • A、单一类证券公司
    • B、经纪类证券公司
    • C、综合类证券公司
    • D、衍生类证券公司
    • E、复合类证券公司

    正确答案:B,C

  • 第19题：

    我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（）。

    • A、综合类证券公司
    • B、代理性证券公司
    • C、经纪类证券公司
    • D、自营性证券公司

    正确答案:A,C

  • 第20题：

    《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司持有子公司股份不得低于（）。

    • A、50％
    • B、40％
    • C、51％
    • D、60％

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    目前在我国的证券公司属于（）
    A

    单一类证券公司

    B

    复合证券公司

    C

    综合类证券公司

    D

    衍生类证券公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司持有子公司股份不得低于（）。
    A

    50％

    B

    40％

    C

    51％

    D

    60％


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在部门规章及规范性文件中，涉及证券经纪业务具体规范要求的有（　　）。[2018年1月真题]Ⅰ．《客户交易结算资金管理办法》Ⅱ．《证券公司开立客户账户规范》Ⅲ．《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅳ．《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    证券经纪业务具体规范要求主要包括：《证券法》《证券公司监督管理条例》《客户交易结算资金管理办法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券经纪人管理暂行规定》《证券登记结算管理办法》《证券公司开立客户账户规范》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》等及自律规则。

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