保荐制实施后，凡中国证监会核准的( )，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。A．所有证券公司B．具有承销资格的所有证券公司C．综合类证券公司和比照综合类管理的证券公司D．具有主承销资格的综合类证券公司和经纪类证券公司

题目

保荐制实施后，凡中国证监会核准的( )，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。

A．所有证券公司

B．具有承销资格的所有证券公司

C．综合类证券公司和比照综合类管理的证券公司

D．具有主承销资格的综合类证券公司和经纪类证券公司

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1.中国证监会对上市公司所属企业到境外上市申请实施行政许可制，并按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》对财务顾问执业情况实施监管。（ ）

2.在我国，证券发行核准制是指（ ）提出发行申请，（ ）推荐，（ ）审核，最终经（ ）批准后发行。?A：保荐机构；证券发行人；发行审核委会；中国证监会 B：证券发行人；保荐机构；中国证监会；发行审核委员会 C：证券发行人；保荐机构；发行审核委负会；中国证监会 D：证券发行人；发行审核委员会；保荐机构；中国证监会

3.保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列( )工作。 Ⅰ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查 Ⅲ.指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通 Ⅳ.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通 Ⅴ.保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

4.保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作（ ）。A．组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复B．按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查C．指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通D．指定保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

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  • 第1题：

    保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列（ ）工作。
    Ⅰ 组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
    Ⅱ 按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
    Ⅲ 指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通
    Ⅳ 指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十条规定，保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作： ①组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复；
    ②按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查；
    ③指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询；
    ④中国证监会规定的其他工作。

  • 第2题：

    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。()


    答案：对
    解析：
    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。本题说法正确。

  • 第3题：

    保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担的工作包括()。

    A:组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
    B:按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
    C:指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发审委会议上接受委员质询
    D:中国证监会规定的其他工作

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作：①组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复；②按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查；③指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发审委会议上接受委员质询；④中国证监会规定的其他工作。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第4题：

    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()。

    A:发行保荐书
    B:发行保荐工作报告
    C:保荐代表人专项授权书
    D:中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

  • 第5题：

    保荐制实施后，凡中国证监会核准的（ ），并持续符合中国证监会有关监管要求 的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。
    A.所有证券公司
    B.具有承销资格的所有证券公司
    C.综合类证券公司和比照综合类证券公司
    D.具有主承销资格的综合类证券公司和经纪类证券公司


    答案：C
    解析：
    在《证券法》修订实施以前，经中国证监会核准的所有综合类证券公司及 比照综合类管理的证券公司，均可从事股票（包括B股）、可转换公司债券和企业债券的承销 业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。具有主承销资格的证券公司可从事股票 (包括B股）、可转换公司债券的主承销业务。海外证券经营机构欲担任B股主承销商须向中国 证监会申请资格。保荐制实施后，中国证监会不再受理证券公司主承销业务资格的申请。

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