保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作（ ）。A．组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复B．按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查C．指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通D．指定保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

题目

保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作（ ）。

A．组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

B．按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查

C．指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通

D．指定保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

相似考题

1.保荐机构在配合中国证监会审核的时候，应当组织发行人及证券服务机构对中国证监 会的意见进行答复。（ ）

2.保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（ ）。A．发行保荐书B．发行保荐工作报告C．保荐代表人专项授权书D．中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件

3.《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（ ）提交发行保荐书。A．证券交易所B．发行审核委员会C．中国证券业协会D．中国证监会

4.关于保荐业务管理，下列说法正确的有( )。A．保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系B．保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度C．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任D．保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则

更多“保荐机构提交发行保荐书后,应当配合中国证监会的审核,并承担下列工作( )。 A.组织发 ”相关问题

  • 第1题：

    保荐机构推荐发行人发行证券应当向中国证监会提交的文件不包括（ ）。 A．发行保荐书 B．保荐代表人专项授权书 C．发行保荐工作报告 D．赢利预测审计报告


    正确答案：D
    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

  • 第2题：

    发行人保荐机构报送发行申请文件在提交发审委审核之前，应当根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。（ ）


    正确答案：A
    考点：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P240。

  • 第3题：

    在我国，证券发行核准制是指（ ）提出发行申请，（ ）推荐，（ ）审核，最终经（ ）批准后发行。?

    A：保荐机构；证券发行人；发行审核委会；中国证监会
    B：证券发行人；保荐机构；中国证监会；发行审核委员会
    C：证券发行人；保荐机构；发行审核委负会；中国证监会
    D：证券发行人；发行审核委员会；保荐机构；中国证监会

    答案：C
    解析：
    在我国，证券发行核准制是指证券发行人提出发行申请，保荐机构（主承销商）向中国证监会推荐，中国证监会进行合规性初审后，提交发行审核委员会审核，最终经中国证监会核准后发行。

  • 第4题：

    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。

    Ⅰ.发行保荐书

    Ⅱ.上市保荐书

    Ⅲ.保荐代表人专项授权书

    Ⅳ.证券发行募集文件

    Ⅴ.保荐协议

    A、Ⅰ,Ⅲ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：A
    解析：
    A
    第三十一条 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

  • 第5题：

    保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列( )工作。

    Ⅰ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

    Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查

    Ⅲ.指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通

    Ⅳ.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通

    Ⅴ.保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：C
    解析：
    C
    《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十四条规定，保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作：①组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复；②按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查；③指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询；④中国证监会规定的其他工作。

  • 第6题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构承担相应保荐责任的时间起点为（）。

    A、自发行人股票挂牌上市之日起
    B、自保荐机构与发行人签署保荐协议之日起
    C、自保荐机构向证监局报送辅导备案之日起
    D、自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起

    答案：D
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第64条规定，自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

  • 第7题：

    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()。

    A:发行保荐书
    B:发行保荐工作报告
    C:保荐代表人专项授权书
    D:中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

  • 第8题：

    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。()


    答案：对
    解析：
    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。本题说法正确。

  • 第9题：

    保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担的工作包括()。

    A:组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
    B:按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
    C:指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发审委会议上接受委员质询
    D:中国证监会规定的其他工作

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作：①组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复；②按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查；③指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发审委会议上接受委员质询；④中国证监会规定的其他工作。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第10题：

    下列有关保荐业务的表述中，正确的有（ ）。
    ①证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格
    ②保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
    ③同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担
    ④保荐机构持有发行人的股份合计超过7％时，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责

    A.①②④
    B.①④
    C.①②
    D.③④

    答案：C
    解析：
    ③项错误，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。④项错误，该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  • 第11题：

    单选题
    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（　　）。Ⅰ．发行保荐书Ⅱ．保荐代表人专项授权书Ⅲ．发行保荐工作说明Ⅳ．其他与保荐业务有关的文件
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

  • 第12题：

    单选题
    保荐机构及其保荐代表人自()之日起承担相应的责任。
    A

    保荐机构向中国证监会提交保荐文件

    B

    发审会审核通过

    C

    签订保荐协议

    D

    发行募集文件签署


    正确答案： A
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十条规定：自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

  • 第13题：

    保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列（ ）工作。 A．组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 B．按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查 C．指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通 D．指定保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    第 67 题 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（　　）。

    A．发行保荐工作报告

    B．保荐代表人专项授权书            

    C．发行保荐书

    D．中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件


    正确答案：ABCD
    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

  • 第15题：

    保荐机构及其保荐代表人自( )之日起承担相应的责任。

    A、保荐机构向中国证监会提交保荐文件
    B、发审会审核通过
    C、签订保荐协议
    D、发行募集文件签署

    答案：A
    解析：
    A
    《保荐办法》第六十四条：自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

  • 第16题：

    保荐机构及其保荐代表人自（　　）之日起承担相应的责任。

    A.保荐机构向中国证监会提交保荐文件
    B.发审会审核通过
    C.签订保荐协议
    D.发行募集文件签署

    答案：A
    解析：
    《保荐办法》第六十四条：自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

  • 第17题：

    （2015年9月）保荐机构及其保荐代表人自（ ）之日起承担相应的责任。

    A.保荐机构向中国证监会提交保荐文件
    B.发审会审核通过
    C.签订保荐协议
    D.发行募集文件签署

    答案：A
    解析：
    《保荐办法》第六十四条：自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

  • 第18题：

    保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列（ ）工作。
    Ⅰ 组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
    Ⅱ 按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
    Ⅲ 指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通
    Ⅳ 指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十条规定，保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作： ①组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复；
    ②按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查；
    ③指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询；
    ④中国证监会规定的其他工作。

  • 第19题：

    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

    A:专项复核报告
    B:发行保荐书
    C:保荐代表人专项授权书
    D:发行保荐工作报告

    答案：B,C,D
    解析：
    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。本题正确答案为BCD选项。

  • 第20题：

    保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中闰证监会的审核，并承担下列（ ）工作。
    A.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通
    B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
    C.保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
    D.组织发行人及证券服务机构对中_证监会的意见进行答复


    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查保荐机构为配合中国证监会审核而承担的相关工作。

  • 第21题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担
    B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
    C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整
    D.证券（股票类）发行的主承销商只能由该保荐机构担任

    答案：D
    解析：
    证券（股票类）发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

  • 第22题：

    单选题
    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()。 Ⅰ.发行保荐书 Ⅱ.上市保荐书 Ⅲ.保荐代表人专项授权书 Ⅳ.证券发行募集文件 Ⅴ.保荐协议
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十七条规定， 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务规程的说法，正确的是（　　）。
    A

    保荐工作底稿应该真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不得少于20年

    B

    保荐机构应当建立工作底稿制度，按每一保荐代表人建立独立的保荐工作底稿

    C

    保荐机构的部门负责人、内核负责人监督，执行保荐业务各项制度并承担相应的责任

    D

    保荐机构应当健全证券发行上市的尽职调查制度、对发行上市申请文件的内部核查制度

    E

    刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因


    正确答案： C
    解析：
    AB两项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第41条规定，保荐机构应当建立健全工作底稿制度，按规定建设应用工作底稿电子化管理系统。保荐机构应当为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐工作的全过程，保存期不少于20年。
    C项，2017年版《证券发行上市保荐业务管理办法》第38条规定，保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。2020年修订时该法条已删除。
    D项，2017年版《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条规定，保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度。2020年修订时该法条已删除。
    E项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第43条规定，刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。

  • 第24题：

    单选题
    保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列（　　）工作。Ⅰ．组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅱ．按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查Ⅲ．指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通Ⅳ．指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通Ⅴ．保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第27条规定，保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作：①组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复；②按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查；③指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询；④中国证监会规定的其他工作。在实施证券发行注册制的板块，保荐机构应当配合证券交易所、中国证监会的发行上市审核和注册工作，并按规定承担相应工作。

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