多选题证券公司在从事证券经纪业务过程中，禁止发生的行为有（　　）。A未经客户的委托，擅自为客户买卖证券B假借客户的名义买卖证券C违背客户的委托为其买卖证券D代理买卖法律规定不得买卖的证券

题目
多选题
证券公司在从事证券经纪业务过程中，禁止发生的行为有（　　）。
A

未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

B

假借客户的名义买卖证券

C

违背客户的委托为其买卖证券

D

代理买卖法律规定不得买卖的证券

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1.根据《证券法》规定，下列说法不正确的是( )。A．证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务B．证券公司不得从事商业银行业务C．证券公司不得从事保险业务D．证券公司不得从事信托业务

2.关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

3.经纪类证券公司只能从事()。A、证券自营业务B、证券代销业务C、证券包销业务D、证券经纪业务

4.买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。（ ）

参考答案和解析
正确答案： A,C
解析：
证券公司在从事证券经纪业务过程中，禁止发生的行为包括：①未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；②违背客户的委托为其买卖证券；③接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；④代理买卖法律规定不得买卖的证券。
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  • 第1题：

    我国《证券法》规定，证券公司的分类中只准许专门从事证券经纪业务的是（ ）。

    A．经纪类证券公司

    B．综合类证券公司

    C．综合类和经纪类证券公司

    D．各类证券公司


    正确答案：A

  • 第2题：

    经纪类证券公司可以从事（ ）。

    A．证券自营业务

    B．证券经纪业务

    C．证券承销业务

    D．证券包销业务


    正确答案：B

  • 第3题：

    以下说法中正确的有（ ）。

    A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

    B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金

    C．在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金

    D．在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    证券公司包括两类，实行分类管理：一类是经纪类证券公司，依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务；另一类是综合类证券公司，依法专门从事证券经纪业务。( )


    正确答案：×
    B【解析】证券公司包括两类，实行分类管理：一类是综合类证券公司，依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务；另一类是经纪类证券公司。依法专门从事证券经纪业务。

  • 第5题：

    我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。 ()


    答案：错
    解析：
    我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。

  • 第6题：

    下列关于证券公司从事自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。

    A:操纵证券市场给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
    B:证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为
    C:证券公司可以购买本证券公司控股股东发行的证券
    D:内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任

    答案：B
    解析：
    违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券，属于禁止性的行为。

  • 第7题：

    下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。
    Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
    Ⅱ．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
    Ⅲ．泄露客户资料
    Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》
    的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：①
    挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人；
    或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券；②侵占、
    损害客户的合法权益；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，
    或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券：
    接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；
    代理买卖法律规定不得买卖的证券；④
    以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑤
    为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥
    在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券；⑦编造、
    传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或者利用内幕消息；⑧
    从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操作证券交易价格等非法活动；⑨
    贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；⑩隐匿、伪造、篡改或者损毁交易记录；
    ⑥泄露客户资料。

  • 第8题：

    证券公司从事集合资产业务有哪些禁止性行为？


    正确答案:（1）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；
    （2）挪用集合计划资产；
    （3）募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营；
    （4）募集资金超过计划说明书约定的规模；
    （5）接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额；
    （6）使用集合计划资产进行不必要的交易
    （7）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；
    （8）违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；
    （9）将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资；
    （10）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；
    （11）将资产管理业务与其他业务混合操作；
    （12）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益；
    （13）利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；
    （14）自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益；
    （15）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第9题：

    下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有（）。

    • A、侵占、损害客户的合法权益
    • B、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
    • C、为客户介绍相关的风险
    • D、泄露客户资料

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    单选题
    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示()。
    A

    证券经纪人证书

    B

    经纪合同

    C

    身份证

    D

    产品说明书


    正确答案： A
    解析： 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

  • 第11题：

    多选题
    证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）
    A

    经纪人可以代理进行客户招揽

    B

    经纪人可以代理进行客户服务

    C

    证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同

    D

    证券经纪人应当具有证券从业资格


    正确答案： A,B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    综合类证券公司可以从事的业务有（）。
    A

    证券发行

    B

    证券经纪

    C

    证券贷款

    D

    资产管理


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    经纪类证券公司只能从事单一的______ ( )

    A、证券经纪业务

    B、证券自营业务

    C、证券承销业务

    D、证券经纪业务和证券自营业务


    正确答案：A

  • 第14题：

    关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（ ）。

    A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

    B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金

    C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券

    D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费


    正确答案：ABC

  • 第15题：

    在证券自营业务中，证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    我国经纪类证券公司只能从事证券()业务。

    A:承销
    B:经纪
    C:自营
    D:保荐

    答案：B
    解析：
    经纪类证券公司只能从事证券经纪类业务，即它只能充当证券交易的中介，不得从事证券的承销和经营买卖业务。

  • 第17题：

    下面关于证券经纪业务叙述正确的有()。

    A:又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
    B:我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主
    C:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
    D:对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

    答案：A,B,C
    解析：
    证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定：①未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务；②不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；③不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失；④妥善保管各项资料：客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损；⑤证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割；⑥禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。D项错误。证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。故本题选A、B、C。

  • 第18题：

    下列关于证券公司从事自营业务禁止行为的说法，错误的是（）

    A:证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为
    B:操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
    C:证券公司不允许将自营账户借给他人使用
    D:内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任

    答案：A
    解析：
    证券自营业务的禁止行为包括：①内幕交易；②操纵市场；③其他行为，主要包括假借他人名义或者以个人名义进行自营业务违反规定委托他人代为买卖证券违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券将自营账户借给他人使用将自营业务与代理业务混合操作法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

  • 第19题：

    下列各项中，属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有（ ）。
    Ⅰ．了解客户资金来源
    Ⅱ．将客户的资金和证券出借或抵押
    Ⅲ．接受客户的全权委托
    Ⅳ．泄露客户资料

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：（1）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物：或违规向客户提供资金或有价证券。（2）侵占、损害客户的合法权益。（3）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。（4）以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。（6）在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。（7）编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息。（8）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。（9）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。（11）泄露客户资料。

  • 第20题：

    关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。

    • A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
    • B、证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
    • C、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
    • D、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

    正确答案:A

  • 第21题：

    综合类证券公司可以从事的业务有（）。

    • A、证券发行
    • B、证券经纪
    • C、证券贷款
    • D、资产管理

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    单选题
    经纪类证券公司只能从事单一的（）
    A

    证券经纪业务

    B

    证券自营业务

    C

    证券承销业务

    D

    证券经纪业务和证券自营业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    符合证券经纪业务要求的是（）。
    A

    证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

    B

    禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为

    C

    证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

    D

    证券经纪人应当具有证券从业资格


    正确答案： C,D
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

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