单选题证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于（　　）年。A 5B 10C 15D 20

题目
单选题
证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于（　　）年。
A

5

B

10

C

15

D

20

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1.证券公司应当妥善保存客户开户资料、交易记录等有关资料，保存期限不得少于( )年。A．5B．10C．20D．30

2.精神障碍患者的病历资料应保管A、病历资料保存期限不得少于10年B、病历资料保存期限不得少于20年C、病历资料保存期限不得少于30年D、病历资料保存期限不得少于30年E、病历资料保存期限不得少于40年

3.证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案的保存期限不得少于（ ）。 A．5年 B．10年 C．15年 D．20年

4.精神障碍患者的病历资料应保管A．病历资料保存期限不得少于10年B．病历资料保存期限不得少于20年C．病历资料保存期限不得少于25年D．病历资料保存期限不得少于30年E．病历资料保存期限不得少于40年

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  • 第1题：

    证券市场资信评级业务档案的保存期限不得少于（ ）年。

    A：3
    B：5
    C：10
    D：15

    答案：C
    解析：
    根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第23条规定，证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案应当保存到评级合同期满后5年，或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10年。

  • 第2题：

    根据《证券资信评级机构执业行为准则》，不正确的是（）。

    A、委托人全额支付本次评级费用之后，证券评级机构方可启动评级程序，证券评级机构应根据有关规定，将信用评级委托及收费证明文件向协会备案
    B、证券评级机构及其评级从业人员在对结构性金融产品进行评级之前或评级过程中，不得对受评结构性金融产品的设计提供咨询服务或建议
    C、评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定，参会评审委员不得少于7人
    D、证券评级机构对同一评级对象进行跟踪评级，采用一致的评级方法、模型与程序
    E、证券评级机构应聘用具有评级相关知识与经验的评级分析人员,并根据评级项目特点组成项目组

    答案：C
    解析：
    C项，评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定。信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持，参会评审委员不得少于5人。

  • 第3题：

    证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。

    A.5
    B.4
    C.3
    D.2

    答案：C
    解析：
    承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查。

  • 第4题：

    证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案的保存期限不得少于（）。

    • A、5年
    • B、10年
    • C、15年
    • D、20年

    正确答案:B

  • 第5题：

    处理企业申请基金补贴相关资料应当妥善保存备查，保存期限不得少于（）。


    正确答案:5年

  • 第6题：

    单选题
    证券期货经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（　　）。
    A

    5年

    B

    10年

    C

    20年

    D

    30年


    正确答案： B
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十二条规定，经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

  • 第7题：

    单选题
    证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。根据规定，上述资料的保存期限（）。
    A

    不得少于5年

    B

    不得少于10年

    C

    不得少于15年

    D

    不得少于20年


    正确答案： D
    解析： 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于20年。

  • 第8题：

    单选题
    承销商应当保留（　　）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。Ⅰ．披露Ⅱ．推介Ⅲ．定价Ⅳ．配售
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券发行与承销管理办法》第三十一条，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。

  • 第9题：

    单选题
    证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（  ）年并存档备查。
    A

    5

    B

    4

    C

    3

    D

    2


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于尽职调查的相关要求，下列说法错误的是（　　）。
    A

    尽职调查工作中，评级项目组不得授意或协同评级对象及其他利益相关方假造或隐瞒对评级结果产生重大影响的资料

    B

    未经委托方同意，在任何情形下证券评级机构及其相关工作人员都不得泄漏有关评级资料和信息

    C

    尽职调查工作中，证券评级机构应当采取措施避免利益冲突，证券评级机构股东不得兼任评级总监

    D

    证券评级机构应当建立客户意见反馈制度和评级项目组尽职调查工作评价机制


    正确答案： C
    解析：
    A项，《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第十七条规定，尽职调查工作中，评级项目组不得授意或协同评级对象及其他利益相关方假造或隐瞒对评级结果产生重大影响的资料；不得利用自身身份、地位和执业中所掌握的评级对象资料和信息为自己或他人谋取私利。B项，第十八条规定，未经委托方同意，证券评级机构及其相关工作人员不得泄漏有关评级资料和信息，但国家法律法规、监管部门另有规定的除外。C项，第十九条规定，尽职调查工作中，证券评级机构应当采取措施避免利益冲突，证券评级机构股东不得兼任评级总监。D项，第二十条规定，证券评级机构应当建立客户意见反馈制度和评级项目组尽职调查工作评价机制。

  • 第11题：

    单选题
    精神障碍患者的病历资料应保管
    A

    病历资料保存期限不得少于10年

    B

    病历资料保存期限不得少于20年

    C

    病历资料保存期限不得少于30年

    D

    病历资料保存期限不得少于40年


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    精神障碍患者的病历资料应保管（）
    A

    病历资料保存期限不得少于10年

    B

    病历资料保存期限不得少于20年

    C

    病历资料保存期限不得少于30年

    D

    病历资料保存期限不得少于30年

    E

    病历资料保存期限不得少于40年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，说法正确的有（）。
    Ⅰ．首次评级时，评级项目组成评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日
    Ⅱ．评级对象对评级结果存在异议的，可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请
    Ⅲ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告
    Ⅳ．对于一年期内的固定收益类产品，证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告
    Ⅴ．证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于10年

    A、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ项，《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第16条规定，首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。跟踪评级时，证券评级机构可自行决定是否进行现场考察与访谈。不进行现场考察和访谈的，证券评级机构应当采取有效方式获取跟踪评级所需的必要信息。
    Ⅱ项，第37条规定，在正式发送评级报告前，证券评级机构应当先以书面形式向委托方和评级对象告知评级结果。委托方或评级对象对评级结果存在异议，并提供可能对评级结果产生影响的补充资料的，评级对象可以在5个工作日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请。
    Ⅲ、Ⅳ两项，第42条规定，评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告，且定期跟踪评级报告应当与前次评级报告保持连贯，另有规定的除外。对于一年期内的固定收益类产品，证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告，另有规定的除外。
    Ⅴ项，第68条规定，证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于10年。

  • 第14题：

    经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。

    A.3
    B.5
    C.10
    D.20

    答案：D
    解析：
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十二条，经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

  • 第15题：

    承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。

    A.5
    B.4
    C.3
    D.2

    答案：C
    解析：
    承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查。

  • 第16题：

    按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商应保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料至少保存（）年

    • A、一
    • B、二
    • C、五
    • D、三

    正确答案:D

  • 第17题：

    招标人或者其委托的招标代理机构应当妥善保管招标过程中的文件资料，存档备查，并至少保存（）年。

    • A、5
    • B、10
    • C、12
    • D、15

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，说法正确的有（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日Ⅱ．评级对象对评级结果存在异议的，可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请Ⅲ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定期跟踪评级报告Ⅳ．对于一年期内的固定收益类产品，证券评级机构应当在正式发行后第6个月发布定期跟踪评级报告Ⅴ．证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查，相关资料的保存期限不得少于10年
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ项，《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第16条规定，首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。跟踪评级时，证券评级机构可自行决定是否进行现场考察与访谈。Ⅱ项，第37条规定，在正式发送评级报告前，证券评级机构应当先以书面形式向委托方和评级对象告知评级结果。委托方或评级对象对评级结果存在异议，并提供可能对评级结果产生影响的补充资料的，评级对象可以在5个工作日内向信用评级委员会提出复评申请，信用评级委员会应当受理其申请。Ⅲ项，第42条规定，评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告，且定期跟踪评级报告应当与前次评级报告保持连贯，另有规定的除外。

  • 第19题：

    多选题
    评级项目组根据证券评级业务需要，按照评级对象的类型和特征应当收集的资料包括（　　）。
    A

    宏观经济、区域经济和行业资料

    B

    评级对象为一般主体时，相关基础资料、生产经营和财务资料

    C

    评级对象为非固定收益类产品时，还应当包括发行方案、募集资金用途、偿债保障措施安排以及偿债计划等

    D

    评级对象具有增信措施的，应当包括增信方案、担保方相关资料或抵质押资产的相关资料等


    正确答案： B,D
    解析：
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第九条规定，评级项目组应当根据证券评级业务需要，按照评级对象的类型和特征确定资料收集的内容，包括但不限于：（一）宏观经济、区域经济和行业资料。包括宏观经济数据、区域经济数据、行业运行数据以及政府调控政策等；（二）评级对象为企业主体时，相关基础资料、生产经营和财务资料。包括企业税务登记文件、公司章程、股东信息及持股比例、公司治理情况、组织架构、人员状况、生产经营数据、设备技术资料、研发情况、管理制度文件、经营计划与总结报告、发展规划、公司及主要子公司财务审计报告、授信情况，以及公司及其控股股东、实际控制人、保证人在中国证监会证券期货市场失信信息公开查询平台、国家工商总局企业信息公示系统、国家税务总局的重大税收违法案件信息公布栏、最高人民法院失信被执行人信息查询平台、中国人民银行征信系统等主要信用信息平台中的相关记录等；（三）评级对象为固定收益类产品时，除第二项中要求的资料外，还应当包括发行方案、募集资金用途、偿债保障措施安排以及偿债计划等；（四）评级对象为资产支持证券时，除第三项中要求的资料外，还应当包括资产池内基础资产的相关资料、交易结构设计方案及其涉及主体的资料等；（五）评级对象具有增信措施的，应当包括增信方案、担保方相关资料或抵质押资产的相关资料等；（六）其他相关资料。包括项目可行性研究报告、对外担保、法律诉讼以及其他重大事项等。

  • 第20题：

    填空题
    处理企业申请基金补贴相关资料应当妥善保存备查，保存期限不得少于（）。

    正确答案： 5年
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    招标人或者其委托的招标代理机构应当妥善保管招标过程中的文件资料，存档备查，并至少保存（）年。
    A

    5

    B

    10

    C

    12

    D

    15


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》相关规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全防火墙制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立

    B

    证券评级机构应当采用有效的统计方法，对评级结果的准确性和稳定性进行验证，并将统计结果通过中国证券业协会网站和本机构网站向社会公告

    C

    证券评级机构应当建立复评制度，受评级机构或者受评级证券发行人对信用等级有异议的，可以申请复评2次

    D

    证券评级机构建立的业务档案应当保存到评级合同期满后5年，或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10年


    正确答案： D,B
    解析：
    A项，《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第十四条第一款规定，证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全防火墙制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立。B项，第二十一条规定，证券评级机构应当采用有效的统计方法，对评级结果的准确性和稳定性进行验证，并将统计结果通过中国证券业协会网站和本机构网站向社会公告。C项，第十七条规定，证券评级机构应当建立复评制度。证券评级机构接受委托开展证券评级业务，在确定信用等级后，应当将信用等级告知受评级机构或者受评级证券发行人。受评级机构或者受评级证券发行人对信用等级有异议的，可以申请复评1次。证券评级机构受理复评申请的，应当召开评级委员会会议重新进行审查，作出决议，确定最终信用等级。D项，第二十三条第二款规定，业务档案应当保存到评级合同期满后5年，或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10年。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券发行与承销管理办法》，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料，如：推介宣传资料、路演现场录音等，至少保留（　　）年并存档备查，如实、全面反映询价、定价和配售过程。[2016年7月真题]
    A

    二

    B

    三

    C

    五

    D

    七


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券发行与承销管理办法》第三十一条，发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。

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