单选题法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。A 买卖股票等值以下B 三万元以上五十万元以下C 十万元以上五十万元以下D 三万元以上十万元以下
题目
买卖股票等值以下
三万元以上五十万元以下
十万元以上五十万元以下
三万元以上十万元以下
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第1题：
按《特种设备安全法》规定，特种设备经营单位销售、出租未取得许可生产，未经检验或者检验不合格的特种设备的;()
A、责令停止经营，处三万元以上三十万元以下罚款;
B、责令停止经营，没收违法经营的特种设备，处三万元以上三十万元以下罚款;有违法所得的，没收违法所得：
C、责令停止经营，没收违法经营的特种设备，处三万元以上三十万元以下罚款;
D、责令停止经营，处三万元以上三十万元以下罚款;有违法所得的，没收违法所得：
正确答案：B -
第2题：
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。A.一倍以上三倍以下；十万元
B.一倍以上五倍以下；五十万元
C.一倍以上十倍以下；五十万元
D.一倍以上二十倍以下；十万元答案：C解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百九十一条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。 违反本法第五十四条的规定，利用未公开信息进行交易的，依照前款的规定处罚。 -
第3题：
证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第二百零八条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款。”()答案：对解析： -
第4题：
以下说法正确的是（）。
Ⅰ.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持
有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此获得的收
益归该公司所有，违反此规定的，给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款
Ⅱ.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法
所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以
上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三
万元以上三十万元以下的罚款
Ⅲ.证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的,没收
违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责
的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元
以上三十万元以下的罚款
Ⅳ.违反《中华人民共和国证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖
证券的，责令改正。没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法
所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主
管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项均正确。 -
第5题：
承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构，出具虚假证明的，没收违法所得；违法所得在十万元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，单处或者并处（）万元以下的罚款
- A、二万元以下的罚款
- B、三万元以下的罚款
- C、十万元以上二十万元以下的罚款
- D、二万元以上五万元以下的罚款
正确答案:C -
第6题：
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
正确答案:正确 -
第7题：
违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
正确答案:正确 -
第8题：
法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
正确答案:正确 -
第9题：
判断题违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第10题：
判断题法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。A买卖股票等值以下
B三万元以上五十万元以下
C十万元以上五十万元以下
D三万元以上十万元以下
正确答案： A解析：
依据《证券法》第一百八十七条，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 -
第12题：
单选题法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。[2017年6月真题]A买卖股票等值以下
B三万元以上五十万元以下
C十万元以上五十万元以下
D三万元以上十万元以下
正确答案： C解析：
依据《证券法》第一百八十七条，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 -
第13题：
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的?
A责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
C给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
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第14题：
下列关于证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券处罚的说法中，正确的有( )。A:责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B:没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款
C:单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上六十万元以下的罚款
D:证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚答案：A,D解析：没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。本题正确答案为AD选项。 -
第15题：
下列说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，违反规定将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内又买入的，给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ．未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
Ⅲ．法律、行政法规规定禁止参与股票交易人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
Ⅳ．为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：A解析：题中四个选项说法均正确。 -
第16题：
法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（）的罚款。
- A、10%以上5%以下
- B、所买卖股票等值以下
- C、3万元以上30万元以下
- D、1万元以上5万元以下
正确答案:B -
第17题：
违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。
正确答案:正确 -
第18题：
按《特种设备安全法》规定，特种设备经营单位销售、出租国家明令淘汰、已经报废的特种设备，或者未按照安全技术规范的要求进行维护保养的特种设备的。（）
- A、责令停止经营，处三万元以上三十万元以下罚款；
- B、责令停止经营，没收违法经营的特种设备，处三万元以上三十万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得：
- C、责令停止经营，没收违法经营的特种设备，处三万元以上三十万元以下罚款；
- D、责令停止经营，处三万元以上三十万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得：
正确答案:B -
第19题：
法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（）的罚款。
- A、百分之一以上百分之五以下
- B、所买卖股票等值以下
- C、三万元以上三十万元以下
- D、一万元以上五万元以下
正确答案:B -
第20题：
单选题法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（）的罚款。A百分之一以上百分之五以下
B所买卖股票等值以下
C三万元以上三十万元以下
D一万元以上五万元以下
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第21题：
单选题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的（）A责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第22题：
判断题证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构，出具虚假证明的，没收违法所得；违法所得在十万元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，单处或者并处（）万元以下的罚款A二万元以下的罚款
B三万元以下的罚款
C十万元以上二十万元以下的罚款
D二万元以上五万元以下的罚款
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第24题：
单选题按《特种设备安全法》规定，特种设备经营单位销售、出租国家明令淘汰、已经报废的特种设备，或者未按照安全技术规范的要求进行维护保养的特种设备的。（）A责令停止经营，处三万元以上三十万元以下罚款；
B责令停止经营，没收违法经营的特种设备，处三万元以上三十万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得：
C责令停止经营，没收违法经营的特种设备，处三万元以上三十万元以下罚款；
D责令停止经营，处三万元以上三十万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得：
正确答案： C解析： 暂无解析