单选题根据《证券法》的规定，证券公司违反规定，未经批准经营（　　）的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。A 上市证券的交易B 非上市证券的交易C 公开发行的证券交易D 未公开发行的证券交易

题目
单选题
根据《证券法》的规定，证券公司违反规定，未经批准经营（　　）的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
A

上市证券的交易

B

非上市证券的交易

C

公开发行的证券交易

D

未公开发行的证券交易

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1.根据《商业银行法》规定，商业银行违反规定提高或者降低利率，根据情节不同应给予的处罚有（ ）。A．责令改正B．有违法所得的，没收违法所得C．违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款D．责令停业整顿或者吊销其经营许可证E．追究刑事责任

2.银行业金融机构有()情形之一的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款。A、未经批准设立分支机构的B、未经批准变更、终止的C、违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的D、违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的

3.证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，可采取下列哪些措施：( )A、责令改正B、给予警告C、没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款D、没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款

4.银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的，怎样处理?( )A.由国务院银行业监督管理机构责令改正B.有违法所得的，没收违法所得C.违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款D.情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证

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  • 第1题：

    违反《旅游法》规定，未经许可经营旅行社业务，违法所得不足十万元的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。

    A、一万元以上三万元以下

    B、一万元以上五万元以下

    C、一万元以上十万元以下

    D、五万元以上十万元以下

    答案：C。根据《中华人民共和国旅游法》第九十五条规定：违反本法规定，未经许可经营旅行社业务的，由旅游主管部门或者工商行政管理部门责令改正，没收违法所得，并处一万元以上十万元以下罚款;违法所得十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;对有关责任人员，处二千元以上二万元以下罚款。

    60违反《旅游法》规定，未经许可经营旅行社业务，违法所得十万元以上的，责令改正，没收违法所得，并处的罚款。

    A、违法所得一倍以上三倍以下

    B、违法所得一倍以上五倍以下

    C、违法所得二倍以上五倍以下

    D、违法所得二倍以上十倍以下


    参考答案：C根据《中华人民共和国旅游法》第九十五条规定：违反本法规定，未经许可经营旅行社业务的，由旅游主管部门或者工商行政管理部门责令改正，没收违法所得，并处一万元以上十万元以下罚款;违法所得十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;对有关责任人员，处二千元以上二万元以下罚款。
    60违反《旅游法》规定，未经许可经营旅行社业务，违法所得十万元以上的，责令改正，没收违法所得，并处的罚款。
    A、违法所得一倍以上三倍以下
    B、违法所得一倍以上五倍以下
    C、违法所得二倍以上五倍以下
    D、违法所得二倍以上十倍以下
    参考答案：B根据《中华人民共和国旅游法》第九十五条规定：违反本法规定，未经许可经营旅行社业务的，由旅游主管部门或者工商行政管理部门责令改正，没收违法所得，并处一万元以上十万元以下罚款;违法所得十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;对有关责任人员，处二千元以上二万元以下罚款。

  • 第2题：

    证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，应责令其改正、没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

    A:一倍以上三倍以下
    B:倍以上五倍以下
    C:等值以下
    D:五倍以上

    答案：B
    解析：
    证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第二百零八条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得倍以上五倍以下的罚款”。

  • 第3题：

    证券公司未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款。

    A.3万元以上30万元以下
    B.10万元以上30万元以下
    C.违法所得1倍以上5倍以下
    D.违法所得1倍以上10倍以下

    答案：C
    解析：
    根据《证券法》第二百一十六条规定，证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

  • 第4题：

    未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（　　）万元以下的罚款。

    A.30
    B.40
    C.50
    D.60

    答案：D
    解析：
    本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

  • 第5题：

    违反《旅游法》规定，未经许可经营旅行社业务，违法所得十万元以上的，责令改正，没收违法所得，并处的罚款（）。

    • A、违法所得一倍以上三倍以下
    • B、违法所得一倍以上五倍以下
    • C、违法所得二倍以上五倍以下
    • D、违法所得二倍以上十倍以下

    正确答案:B

  • 第6题：

    未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    保险公司违反规定，超出批准的业务范围经营的，由保险监督管理机构责令限期改正，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款

    • A、一倍以上十倍以下
    • B、一倍以上三倍以下
    • C、一倍以上五倍以下
    • D、一倍以上四倍以下

    正确答案:C

  • 第8题：

    证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

    • A、一倍以上五倍以下
    • B、五倍以上十倍以下
    • C、十倍以上十五倍以下
    • D、十五倍以上二十倍以下

    正确答案:A

  • 第9题：

    多选题
    银行业金融机构出现哪些情况时，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任？（）
    A

    未经批准设立分支机构的

    B

    未经批准变更、终止的

    C

    未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的

    D

    违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的

    E

    违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动，责令限期改正，逾期不改正，情节特别严重的，银行业监督管理机构可以（）
    A

    责令停业整顿

    B

    吊销其经营许可证

    C

    有违法所得的，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

    D

    没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上五百万元以下罚款


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券法》的规定，违反规定，未经批准（　　）的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款。
    A

    从事上市证券的交易

    B

    以证券公司名义开展证券业务活动

    C

    经营公开发行的证券交易

    D

    进行未公开发行的证券交易


    正确答案： C
    解析：
    《证券法》第二百零二条规定，违反规定，擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款。

  • 第12题：

    单选题
    根据我国《保险法》的规定，保险人超额承保，情节严重的，由保险监督管理机构（）
    A

    责令改正，并处以五万元以上三十万元以下的罚款

    B

    没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

    C

    没收违法所得，责令停止新的业务

    D

    责令退还收取的保险费，没收违法所得


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    依我国《保险法》规定，未经批准擅自变更保险公司的名称、章程、注册资本、公司或者分支机构的营业场所等事项的，由保险监督管理机构( )。

    A．责令改正，并处以一万元以上十万元以下的罚款

    B．没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

    C．没收违法所得，责令停止新业务

    D．责令退还收取的保险费，没收违法所得


    参考答案：A
    解析：《保险法》第一百四十四条规定，违反本法规定，未经批准，擅自变更保险公司的名称、章程、注册资本、公司或者分支机构的营业场所等事项的，由保险监督管理机构责令改正，并处以一万元以上十万元以下的罚款。

  • 第14题：

    证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
    A. 1倍以上3倍以下 B. 1倍以上5倍以下
    C. 2倍以上3倍以下 D. 2倍以上5倍以下


    答案：B
    解析：
    证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第15题：

    证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

    A.3
    B.5
    C.7
    D.10

    答案：B
    解析：
    本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

  • 第16题：

    证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（ ）。
    Ⅰ责令改正，给予警告，没收违法所得
    Ⅱ处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
    Ⅲ没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款
    Ⅳ情节严重的，撤销相关业务许可或者责令关闭

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    根据新《证券法》第一百二十九条?证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
    第二百零七条?证券公司违反本法第一百二十九条的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可或者责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

  • 第17题：

    根据我国《保险法》的规定，保险人超额承保，情节严重的，由保险监督管理机构（）

    • A、责令改正，并处以五万元以上三十万元以下的罚款
    • B、没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
    • C、没收违法所得，责令停止新的业务
    • D、责令退还收取的保险费，没收违法所得

    正确答案:A

  • 第18题：

    未经许可，擅自经营劳务派遣业务的，由劳动行政部门（）

    • A、责令停止违法行为；
    • B、没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；
    • C、没有违法所得的，可以处五万元以下的罚款；
    • D、没收违法所得，并处违法所得一倍以上三倍以下的罚款。

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    未经批准擅自经营结汇、售汇业务的，由外汇管理机关责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得50万元以上的，并处违法所得1倍以上（）以下的罚款。

    • A、3倍
    • B、4倍
    • C、5倍

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    保险公司违反规定，超出批准的业务范围经营的，由保险监督管理机构责令限期改正，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款
    A

    一倍以上十倍以下

    B

    一倍以上三倍以下

    C

    一倍以上五倍以下

    D

    一倍以上四倍以下


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    违反《旅游法》规定，未经许可经营旅行社业务，违法所得十万元以上的，责令改正，没收违法所得，并处的罚款（）。
    A

    违法所得一倍以上三倍以下

    B

    违法所得一倍以上五倍以下

    C

    违法所得二倍以上五倍以下

    D

    违法所得二倍以上十倍以下


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券法》的规定，证券公司违反规定，未经批准经营（　　）的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
    A

    上市证券的交易

    B

    非上市证券的交易

    C

    公开发行的证券交易

    D

    未公开发行的证券交易


    正确答案： C
    解析：
    《证券法》第二百一十六条规定，证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

  • 第23题：

    单选题
    依我国《保险法》规定，未经批准擅自变更保险公司的名称、章程、注册资本、公司或者分支机构的营业场所等事项的，由保险监督管理机构（）。
    A

    责令改正，处一万元以上十万元以下的罚款

    B

    没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

    C

    没收违法所得，责令停止新业务

    D

    责令退还收取的保险费，没收违法所得


    正确答案： D
    解析： 《保险法》第一百六十三条规定，保险公司违反本法第八十四条规定的，由保险监督管理机构责令改正，处一万元以上十万元以下的罚款。同法第八十四条规定了保险公司变更保险公司的名称、章程、注册资本、公司或者分支机构的营业场所等事项，应当经保险监督管理机构批准。

  • 第24题：

    单选题
    证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（  ）万元以下的罚款。
    A

    20

    B

    30

    C

    50

    D

    60


    正确答案： B
    解析：

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