单选题标的证券为上市开放式基金的，应当符合下列（　　）条件。A 上市交易超过3个交易日B 最近5个交易日内的日平均资产规模不低于6亿元C 基金持有户数不少于3000户D 基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形

题目
单选题
标的证券为上市开放式基金的，应当符合下列（　　）条件。
A

上市交易超过3个交易日

B

最近5个交易日内的日平均资产规模不低于6亿元

C

基金持有户数不少于3000户

D

基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形

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1.有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。( )A．正确B．错误

2.有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能交易的证券。 （ ）

3.对非上市证券认识错误的是（ ）。A．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易B．非上市证券允许在证券交易所内交易C．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券D．凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券

4.对非上市证券认识正确的是（ ）。A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B.非上市证券不允许在证券交易所内交易C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券

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  • 第1题：

    收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法中止上市交易。（ ）


    正确答案：×
    收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易。    

  • 第2题：

    对非上市证券认识正确的有()。

    A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

    B.非上市证券不允许在证券交易所内交易

    C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

    D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券


    正确答案：ABD
    考1;见基金销售教材P2

  • 第3题：

    下列对非上市证券认识正确的是（ ）。

    A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

    B．非上市证券不允许在证券交易所内交易

    C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

    D．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券


    正确答案：ABD

  • 第4题：

    普通开放式基金份额属于()。

    A:上市证券
    B:非上市证券
    C:公司证券
    D:私募证券

    答案：B
    解析：
    非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在交易所以外的场外交易市场发行和交易。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。

  • 第5题：

    (2019年)融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的,应当符合下列条件:（）
    Ⅰ.上市交易超过5个交易日的
    Ⅱ.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元
    Ⅲ.基金持有户数不少于2000户
    Ⅳ.交易所规定的其他条件

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    标的证券为交易型开放式指数基金（ETF）的，应当符合下列条件： ①上市交易超过5个交易日； ②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元； ③基金持有户数不少于2 000户： ④交易所规定的其他条件。

  • 第6题：

    股票质押回购业务中，标的证券出现下列情形中的（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。 Ⅰ.标的证券对应的上市公司存在退市风险 Ⅱ.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏 Ⅲ.单一标的证券已质押数量占总股本超过50% Ⅳ.标的证券近期涨幅较高

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠV
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第7题：

    场外交易市场的交易对象包括（）。

    • A、各类债券
    • B、符合证券交易所上市标准而没有上市的证券
    • C、开放式基金的股份或受益凭证
    • D、不符合证券交易所上市标准的股票

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    标的证券为上市开放式基金的，应当符合下列（　　）条件。
    A

    上市交易超过3个交易日

    B

    最近5个交易日内的日平均资产规模不低于6亿元

    C

    基金持有户数不少于3000户

    D

    基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形


    正确答案： C
    解析：
    标的证券为上市开放式基金的，应当符合下列条件：①上市交易超过5个交易日；②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元；③基金持有户数不少于2000户；④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形；⑤交易规定的其他条件。

  • 第9题：

    单选题
    融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合下列条件（  ）。①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元③基金持有户数不少于2000户④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    场外交易市场的交易对象包括（）。
    A

    各类债券

    B

    符合证券交易所上市标准而没有上市的证券

    C

    开放式基金的股份或受益凭证

    D

    不符合证券交易所上市标准的股票


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合下列条件: (  )Ⅰ.上市交易超过 5 个交易日的Ⅱ.最近 5 个交易日内的日平均资产规模不低于 3 亿元Ⅲ.基金持有户数不少于 2000 户Ⅳ.交易所规定的其他条件
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    基金上市期间，出现下列情形，应当暂时停止上市的是（　）。
    A

    发生重大变更而不符合上市条件

    B

    基金合同期限届满

    C

    严重违法投资基金上市规则

    D

    不再具备《证券投资基金法》规定的上市交易条件


    正确答案： D,B
    解析： 本题考核基金的暂停上市。B选项和D选项属于应当终止上市的情形。

  • 第13题：

    非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    证券公司代销开放式基金

    符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向（ ）提出申请。

    A．中国证监会

    B．中国证券业协会

    C．证券交易所

    D．基金管理公司


    正确答案：A

  • 第15题：

    下列对非上市证券认识正确的有()。

    A:普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券
    B:非上市证券不允许在证券交易所内交易
    C:非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
    D:非上市证券可以在其他证券交易市场交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    非上市证券也称非挂牌证券，指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。凭证式国债和开放式基金份额属于非上市证券。

  • 第16题：

    标的证券为上市开放式基金的，应当符合下列条件：
    ①上市交易超过5个交易曰；
    ②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元；
    ③基金持有户数不少于2000户；
    ④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形；
    ⑤交易所规定的其他条件。基金需满足的条件。

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    标的证券为上市开放式基金的，应当符合下列条件：
    ①上市交易超过5个交易曰；
    ②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元；
    ③基金持有户数不少于2000户；
    ④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形；
    ⑤交易所规定的其他条件。

  • 第17题：

    融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（ ）条件。
    Ⅰ.上市交易超过5个交易日的
    Ⅱ.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元
    Ⅲ.基金持有户数不少于2000户
    Ⅳ.基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    标的证券为上市开放式基金的，应当符合下列条件：Ⅰ.上市交易超过5个交易曰；Ⅱ.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元；Ⅲ.基金持有户数不少于2000户；Ⅳ.基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形；Ⅴ.交易所规定的其他条件。

  • 第18题：

    有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    公司债券和认股权应当分别符合证券交易所上市条件并应当分别上市交易。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    单选题
    保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书，上市保荐书应当包括下列内容()。 Ⅰ.逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件 Ⅱ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅲ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅳ.相关承诺事项
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十八条的规定： 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（1）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（2）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（3）保荐机构与发行人的关联关系；（4）相关承诺事项；（5）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。

  • 第21题：

    多选题
    根据规定，下列各项应当由证券交易所暂停基金份额上市交易的有（）。
    A

    发生重大变更而不符合上市条件

    B

    不再具备《证券投资基金法》规定的上市交易条件

    C

    严重违反投资基金上市规则

    D

    基金合同期限届满


    正确答案： B,C
    解析： 选项BD://属于终止上市的情况。

  • 第22题：

    单选题
    融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件（  ）。①在交易所上市交易超过2个月的②股东人数不少于4000人③股票发行公司已完成股权分置改革④股票交易未被交易所实施风险警示
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（  ）条件。①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元③基金持有户数不少于2 000户④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    判断题
    公司债券和认股权应当分别符合证券交易所上市条件并应当分别上市交易。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。

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