多选题证券公司变更下列（ ）事项，应当经国务院证券监督管理机构批准。A变更主要股东B变更业务范围C变更公司的实际控制人D证券公司合并、分立、停业、解散、破产
题目
变更主要股东
变更业务范围
变更公司的实际控制人
证券公司合并、分立、停业、解散、破产
相似考题
更多“多选题证券公司变更下列（ ）事项，应当经国务院证券监督管理机构批准。A变更主要股东B变更业务范围C变更公司的实际控制人D证券公司合并、分立、停业、解散、破产”相关问题
-
第1题：
证券公司发生下列（ ）重要事项，必须经证券监督管理机构批准。
A．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B．设立、收购或者撤销分支机构
C．变更公司章程中的一般条款
D．变更业务范围或者注册资本
正确答案：ABD
ABD
证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。 -
第2题：
证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经（ ）批准。 A．证券监督管理机构 B．财政部管理机构 C．中国银监会审批机构 D．中国证监会审批机构
正确答案：A
【考点】熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。见教材第七章第一节，P268～269。
-
第3题：
依据我国《证券法》证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是()。A:变更业务范围
B:变更实际控制人的高级管理人员
C:变更上市证券公司实际控制人
D:上市证券公司增加注册资本答案：B解析：《证券法》对于设立以及重要事项变更审批要求，必须经证券监督管理机构批准的情形包括：①证券公司设立、收购或者撤销分支机构；②变更业务范围或者注册资本；③变更持有5%以上股权的股东、实际控制人；④变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式；⑤停业、解散、破产。 -
第4题：
90 证券公司（ ）必须经证券监督管理机构批准。A:变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B:设立、收购或者撤销分支机构
C:变更公司章程中的一般条款
D:变更业务范围或者注册资本答案：A,B,D解析： -
第5题：
期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。A.变更注册资本
B.变更业务范围
C.新增持有3%以上股权的股东
D.合并、分立、停业、解散或者破产答案：C解析：《期货交易管理条例》第十九条规走，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：①合并、分立、停业、解散或者破产；②变更业务范围；③变更注册资本且调整股权结构；④新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；⑤国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 -
第6题：
期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（ ）。A.合并、分立、停业、解散或者破产
B.变更业务范围
C.变更注册资本且调整股权结构
D.新增持有5％以上股权的股东或者控股股东发生变化答案：A,B,C,D解析：《期货交易管理条例》第十九条，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更业务范围；(三)变更注册资本且调整股权结构；(四)新增持有5％以上股权的股东或者控股股东发生变化：(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。故本题答案为ABCD。 -
第7题：
证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。
Ⅰ．变更业务范围；
Ⅱ．变更主要股东；
Ⅲ．变更公司形式；
Ⅳ．公司合并、分立。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。 -
第8题：
证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经（）批准。
- A、证券监督管理机构
- B、财政部管理机构
- C、中国银监会审批机构
- D、中国证监会审批机构
正确答案:A -
第9题：
证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。
- A、3%
- B、5%
- C、7%
- D、10%
正确答案:B -
第10题：
多选题证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。A变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B设立、收购或者撤销分支机构
C变更公司章程中的一般条款
D变更业务范围或者注册资本
正确答案： D,C解析： 熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。 -
第11题：
单选题证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。A3%
B5%
C7%
D10%
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题证券公司股东在出现下列哪些情况时，应当及时通知证券公司？（ ）①所持证券公司股权被采取诉讼保全措施或被强制执行②质押所持有的证券公司股权③变更经营范围④持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人⑤被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施⑥变更名称⑦发生合并、分立⑧变更地址⑨解散、破产、清算A①②③④⑤⑥
B②③④⑤⑥⑦⑧
C①②④⑤⑥⑦⑨
D①②③④⑤⑥⑦⑧⑨
正确答案： A解析：
《证券公司治理准则》第十条第一款规定，证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司：①所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；②质押所持有的证券公司股权；③持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人；④变更名称；⑤发生合并、分立；⑥被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；⑦因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；⑧其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。 -
第13题：
期货公司办理下列（ ）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A．合并、分立、停业、解散或者破产 B．变更业务范围 C．变更3%以上的股权 D．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
正确答案：ABD
根据《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：①合并、分立、停业、解散或者破产；②．变更公司形式；③变更业务范围；④变更注册资本；⑤变更5%以上的股权；⑥设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；⑦国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
-
第14题：
我国《证券法》规定了证券公司重要事项变更须经证券监管部门批准，所渭重要事项包括（ ）。
A．证券公司设立、收购或者撤销分支机构
B．变更业务范围或者注册资本
C．变更持有3%以上股权的股东、实际控制人
D．变更公司主要财务人员
正确答案：AB
-
第15题：
证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有()以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。A:5%
B:3%
C:10%
D:15%答案：A解析：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。 -
第16题：
证券公司()，必须经证券监督管理机构批准。A:变更持有1%以上股权的股东、实际控制人
B:变更业务范围或者注册资本
C:变更公司章程中的重要条款
D:设立、收购或撤销分支机构答案：B,C,D解析：A选项应该改为“变更持有5%以上股权的股东、实际控制人”。 -
第17题：
期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准（ ）。A.合并、分立、停业、解散或者破产
B.变更业务范围
C.变更注册资本且调整股权结构
D.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化答案：A,B,C,D解析：第十九条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；
（二）变更业务范围；
（三）变更注册资本且调整股权结构；
（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；
（五）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；
（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
前款第三项、第六项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的 -
第18题：
期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（ ）A.合并、分立、停业、解散或者破产
B.变更注册资本且调整股权结构
C.变更业务范围
D.新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化答案：D解析：《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。 -
第19题：
根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，下列事项（）的变更必须经证监会批准。
- A、合并、分立、变更公司形式以及公司解散
- B、证券营业部异地迁址
- C、增加或减少注册资本
- D、变更业务范围
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
- A、合并、分立、停业、解散或者破产
- B、变更业务范围
- C、变更3%以上的股权
- D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
正确答案:A,B,D -
第21题：
证券公司（）需要经证券监管部门批准。
- A、证券公司设立、收购或者撤销分支机构
- B、变更业务范围或者注册资本
- C、变更公司章程中的重要条款
- D、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
多选题根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司的股东、实际控制人出现（ ）情形时，应当在5个工作日内通知证券公司。A持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人
B所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施
C发生合并、分立
D进入解散、破产、清算程序
正确答案： C,B解析：
《证券公司治理准则》第十条规定，证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司：（一）所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；（二）质押所持有的证券公司股权；（三）持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人；（四）变更名称；（五）发生合并、分立；（六）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；（七）因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；（八）其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。证券公司应当自知悉前款规定情形之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告。上市证券公司持有5%以下股权的股东不适用本条规定。 -
第23题：
多选题期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A合并、分立、停业、解散或者破产
B变更业务范围
C变更3%以上的股权
D设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
正确答案： D,C解析： 根据《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：①合并、分立、停业、解散或者破产；②变更公司形式；③变更业务范围；④变更注册资本；⑤变更5%以上的股权；⑥设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；⑦国务院期货监督管理机构规定的其他事项。