单选题证券基金经营机构应急演练报告的保存期限不得少于（　　）年。A 3B 5C 9D 10

题目
单选题
证券基金经营机构应急演练报告的保存期限不得少于（　　）年。
A

3

B

5

C

9

D

10

相似考题

1.煤矿企业必须建立应急演练制度。应急演练()等资料保存期限不少于2年。A.计划B.方案C.记录D.总结评估报告

2.煤矿企业必须建立应急演练制度，应急演练计划、方案、记录和总结评估报告等资料保存期限不少于几年?

3.每年雨季前至少组织开展()次水害应急预案演练。演练结束后，应当对演练效果进行评估，分析存在的问题，并对水害应急预案进行修订完善。演练计划、方案、记录和总结评估报告等资料保存期限不得少于()年。A、1,1B、1,2C、2,1D、2,2

4.煤矿应急预案演练计划、方案、记录和总结评估报告等资料保存期限不得少于()年。A.1B.2C.3D.4

参考答案和解析
正确答案： B
解析：
证券基金经营机构应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，演练频率不低于每年一次，并确保应急演练在两年内覆盖全部重要信息系统。应急演练应当形成报告，保存期限不得少于5年。
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  • 第1题：

    基金份额登记机构应妥善保存登记数据，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于( )年。

    A.5

    B.10

    C.15

    D.20


    答案：D

    解析：基金份额登记机构的法定义务之一是妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。

  • 第2题：

    基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于( )个月。

    A.4

    B.5

    C.6

    D.7


    正确答案：C
    基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于6个月。【考点】基金销售信息管理

  • 第3题：

    (2016年)证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（ ）年。

    A.5
    B.10
    C.15
    D.20

    答案：D
    解析：
    根据基金经营机构客户信息保存期限有关规定：证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于20年。

  • 第4题：

    (2017年)基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，保存期限的要求是（ ）。

    A.自基金账户销户之日起不得少于10年
    B.自投资人首次基金交易之日起不得少于10年
    C.自基金账户开立之日起不得少于20年
    D.自基金账户销户之日起不得少于20年

    答案：D
    解析：
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。

  • 第5题：

    证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于（ ）年。

    A.5
    B.10
    C.20
    D.30

    答案：C
    解析：
    证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于20年。

  • 第6题：

    下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。

    • A、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
    • B、证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
    • C、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
    • D、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则

    正确答案:C

  • 第7题：

    基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）个月。

    • A、1
    • B、3
    • C、6
    • D、12

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，应急演练应当形成报告，保存期限不得少于（　　）年。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： A
    解析：
    证券公司应当根据系统变更、业务变化等情况，持续更新应急预案。证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，演练频率不低于每年一次，并确保应急演练在两年内覆盖全部重要信息系统。应急演练应当形成报告，保存期限不得少于5年。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。
    A

    发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

    B

    证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

    C

    证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

    D

    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则


    正确答案： A
    解析： 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。故C项说法错误。

  • 第10题：

    多选题
    煤矿企业必须建立应急演练制度。应急演练（）等资料保存期限不少于2年。
    A

    计划

    B

    方案

    C

    记录

    D

    总结评估报告


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（  ）年。
    A

    20

    B

    5

    C

    10

    D

    3


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范的说法，正确的是（　　）。Ⅰ．证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策Ⅱ．证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议，约定双方的权利、义务和责任，服务的内容、方式和禁止行为等事项Ⅲ．证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况Ⅳ．证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范：①履行主动管理职责。证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策，不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。②签订协议。证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议，约定双方的权利、义务和责任，服务的内容、方式和禁止行为等事项。③信息披露。证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况，并充分说明和揭示委托香港机构提供港股投资顾问服务可能产生的风险。④留痕管理。证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

  • 第13题：

    基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于( )年。

    A.3

    B.5

    C.10

    D.20


    正确答案：D

  • 第14题：

    基金经营机构应当妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于( )。

    A.3年

    B.5年

    C.10年

    D.20年


    正确答案：D
    基金经营机构应当妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于20年。

  • 第15题：

    证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（ ）个月。

    A.1
    B.3
    C.5
    D.6

    答案：D
    解析：
    证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于6个月。

  • 第16题：

    基金份额登记机构，应妥善保存登记数据，保存期限自基金账户销户之日起不得少于（ ）年。

    A.5
    B.10
    C.20
    D.30

    答案：C
    解析：
    妥善保存登记数据、并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。

  • 第17题：

    煤矿企业必须建立应急演练制度。应急演练（）等资料保存期限不少于2年。

    • A、计划
    • B、方案
    • C、记录
    • D、总结评估报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（）年。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、20

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    证券期货经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（　　）。
    A

    5年

    B

    10年

    C

    20年

    D

    30年


    正确答案： B
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十二条规定，经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

  • 第20题：

    单选题
    证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。根据规定，上述资料的保存期限（）。
    A

    不得少于5年

    B

    不得少于10年

    C

    不得少于15年

    D

    不得少于20年


    正确答案： D
    解析： 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于20年。

  • 第21题：

    单选题
    基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料保存期限不得少于（ ）。
    A

    半年

    B

    1年

    C

    3年

    D

    5年


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人身份信息及基金份额明细等数据进行备份，其保存期限为（  ）。
    A

    自基金账户销户之日起不得少于15年

    B

    自基金账户销户之日起不得少于30年

    C

    自基金账户销户之日起不得少于10年

    D

    自基金账户销户之日起不得少于20年


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（）年。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： B
    解析： 《证券投资基金法》第一百零二条规定，基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年。

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