当前分类： 中国银行合规考试
问题：多选题属于银行业从业人员与客户之间准则范畴的是（）。A信息保密B利益冲突C风险提示D授信尽职...
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问题：单选题下列表述错误的（）。A 董事会有责任监督银行合规风险的管理工作B 董事会负责批准银行的合规政策C 董事会应当监督合规政策的执行D 高级管理层负责审查银行合规政策的执行情况，董事会或其委员会毋需做出相应审查...
问题：单选题可疑外汇资金交易，系指外汇交易的金额、频率、来源、流向和用途等有（）交易行为。A 明显特性的B 违反操作的C 异常特征的D 不符合行内规定的...
问题：单选题敏感型问题客户较敏感，对人多疑，对接待人员的话持怀疑态度，对所有的人都持戒备心理。所以在处理敏感型客户的投诉时应（）。A 既不能说得太多，也不能说得太少，应问有所答，且保持中立态度，以免引起客户的疑心和反感B 建立起类似“成人—儿童”的关系，在沟通中掌握主动权C 保持冷静、冷静、再冷静，沉着、沉着、再沉着，必要时可暂时离开2-3分钟D 应把信息向客户解释清楚，让客户自己作判断...
问题：根据《商业银行内部控制评价试行办法》，关于商业银行对内部控制绩效进行持续监测，下列表述错误的是（）。...
问题：单选题根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，在合规职能的组织架构和责任安排方面，银行必须遵守的两条原则是。A 必须采取合规职能集中化的模式（即所有合规工作人员均被安排在一个合规部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定B 必须采取合规职能分散化的模式（即合规工作人员被安排在不同的业务部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定C 合规职能的地位和责任必须被明确界定且合规职能应独立于银行的经营活动D 在合规职能的组织架构和责任安排方面，所有的银行应采取统一的模式，且合规职能的地位和责任应被明确界定...
问题：多选题以下不属于自律工作委员会负责文明规范服务工作的是（）。A竞赛评优B宣传规划C引领中国银行业文明规范服务D日常管理...
问题：单选题银行所面临的法律环境处于变化之中，因此合规工作的每一环节皆须根据法律环境的变化作出实时的反应和调整；银行合规工作须与银行的日常经营管理工作相互结合、渗透，从而保证银行的日常经营活动的合规。”以上内容体现了合规工作的（）。A 预警性B 动态性C 建设性D 独立性...
问题：单选题不正当竞争手段包括：（）等。A 优质服务B 平等待客C 高效工作D 价外补贴...
问题：多选题银行业从业人员与同业人员应当公平竞争，（）。A尊重同业人员B相互监督C保持一致D禁止商业贿赂...
问题：单选题金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照《金融违法行为处罚办法》的有关规定处罚，对该金融机构直接责任人员给予纪律处分，情节严重的，取消其直接（）的任职资格。A 经办人B 负责的高级管理人员C 其他人D 基层管理人员...
问题：单选题（）是造成客户满意的因素，是银行单独提供给客户具有特色的服务，能使客户感到更满意、更忠诚的服务。A 激励因素B 保健因素C 悬念原则D 口碑因素...
问题：单选题下列不属于合规管理中“规”的范围是（）。A 反洗钱和恐怖活动融资方面的法律法规B 隐私和数据保护方面的法律法规C 消费信贷方面的法律法规D 银行与客户签署的合同...
问题：单选题（）是服务迁移的主要工具。A 贷记卡B 借记卡C 奥运卡D 双币卡...
问题：单选题金融机构对大额和可疑外汇资金交易进行审核、分析，发现涉嫌犯罪的，应于发现之日起（）内报当地公安部门并报送外汇局分支局。A 2个工作日内B 3个工作日内C 2个日历日内D 3个日历日内...
问题：多选题文明服务规范关于组织领导要求以下说法错误的是（）。A营业网点所在行社成立文明服务规范工作领导小组，网点主要负责人任组长B营业网点所在所社研究制定文明服务工作年度计划，并按年完成C营业网点每月不少于一次召开会议研究文明服务规范工作D营业网点按季开展文明服务评比，及时公布结果，奖优罚劣...
问题：单选题（）是指针对各种类型客户提供的差异化定价、贵宾优先服务、理财顾问服务、贵宾增值服务等。A 服务质量差异化服务B 产品差异化服务C 人员差异化服务D 项目差异化服务...
问题：单选题以下正确的服务措辞有哪一个（）。A 这是银行的规定B 这不是我的工作C 让我想想我能做什么D 我不知道...
问题：判断题自助服务区是为客户提供自助处理交易及查询设备的服务区域，是普通交易的首选交易渠道。A 对B 错...
问题：单选题娃哈哈公司以娃哈哈的商标权为担保，向银行贷款1000万元。这种担保属于（）。A 动产质押B 权利抵押C 不动产抵押D 权利质押...
