单选题金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照《金融违法行为处罚办法》的有关规定处罚，对该金融机构直接责任人员给予纪律处分，情节严重的，取消其直接（）的任职资格。A 经办人B 负责的高级管理人员C 其他人D 基层管理人员

第1题：

第2题：

下列哪条不属于金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》受到的处罚（）。

• A、责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
• B、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作
• C、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
• D、对金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员要求承担刑事责任

正确答案:D

第3题：

金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，取消金融机构（）的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作。

• A、直接负责的董事
• B、高级管理人员
• C、其他直接责任人员
• D、以上均是

正确答案:D

第4题：

金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照（）的有关规定处罚。

• A、《金融机构反洗钱规定》；
• B、《境内外汇账户管理规定》；
• C、《商业银行法》；
• D、《金融违法行为处罚办法》。

正确答案:D

第5题：

营外汇业务的金融机构未按照规定办理国际收支申报的，按照《金融违法行为处罚办法》第二十五条的规定正确的处罚办法是（）.

• A、给予警告，并处8万元以上50万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接负责人员，给予记过直至开除的纪律处分；情节严重的，对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分。
• B、给予警告，并处5万元以上30万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接负责人员，给予记过直至开除的纪律处分；情节严重的，对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分。
• C、给予警告，并处5万元以上30万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接负责人员，给予记过直至开除的纪律处分；情节严重的，对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予调离该岗位的纪律处分；
• D、给予警告，并处8万元以上50万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接负责人员，给予记过直至开除的纪律处分；情节严重的，对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予调离该岗位的纪律处分；

正确答案:B

第6题：

银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依法对该银行业金融机构处罚外，还可以区别不同情形，采取（）措施。

• A、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
• B、银行业金融机构的行为不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款
• C、取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格
• D、禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作

正确答案:A,B,C,D

第7题：

金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照《金融违法行为处罚办法》的有关规定处罚，对该金融机构直接责任人员给予纪律处分，情节严重的，取消其（）的任职资格。

• A、经办人
• B、直接负责的高级管理人员
• C、其他人
• D、基层管理人员

正确答案:B

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

金融机构违反反洗钱规定的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构进行处罚；区别不同情形采取下列措施（）

• A、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
• B、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作
• C、责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
• D、报送公安机关

正确答案:A,B,C

第15题：

金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照哪个有关规定处罚？（）

• A、《金融机构反洗钱规定》
• B、《境内外汇账户管理规定》
• C、《商业银行法》
• D、《金融违法行为处罚办法》

正确答案:D

第16题：

金融机构违反《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定的情形，对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）

• A、依法责令金融机构给予纪律处分；
• B、依法取消其任职资格；
• C、给予行政处分；
• D、以上说法都对

正确答案:A,B

第17题：

按《金融违法行为处罚办法》，金融机构违反有关资产负债比例管理规定的，对该金融机构直接负责的（），给予记大过直至开除的纪律处分。

• A、高级管理人员
• B、信贷部门负责人员
• C、有关工作人员
• D、人事部门负责人员

正确答案:A

第18题：

按照《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构从事账外经营的，对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予（）的纪律处分。

• A、警告
• B、记过
• C、撤职
• D、开除

正确答案:D

第19题：

《金融违法行为处罚办法》规定金融机构对违反票据法规定的票据，予以承兑、贴现、付款或者保证的，应当（）。

• A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得
• B、对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予留用查看直至开除的纪律处分
• C、情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
• D、情节特别严重的，由监管部门直接对有关责任人员采取强制措施

正确答案:A

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：