单选题下列表述错误的（）。A 董事会有责任监督银行合规风险的管理工作B 董事会负责批准银行的合规政策C 董事会应当监督合规政策的执行D 高级管理层负责审查银行合规政策的执行情况，董事会或其委员会毋需做出相应审查

题目
单选题
下列表述错误的（）。
A

董事会有责任监督银行合规风险的管理工作

B

董事会负责批准银行的合规政策

C

董事会应当监督合规政策的执行

D

高级管理层负责审查银行合规政策的执行情况，董事会或其委员会毋需做出相应审查

相似考题

1.按照《商业银行合规风险管理指引》,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D、商业银行章程规定的其他合规管理职责

2.下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（ ）。A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 B.有效管理商业银行的合规风险 C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

3.下列选项中，关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是( )。A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 B.有效管理商业银行的合规风险 C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

4.董事会在银行合规管理过程中的职责包括A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，下列选项中，不属于董事会的合规管理职责的是（ ）。

    A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

    答案：A
    解析：
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，除B、C、D三项外，还履行商银行章程规定的其他合规管理职责。A项属于高级管理层的合规管理职责。

  • 第2题：

    根据中国银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行董事会应负责（）。

    A:任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    B:识别商业银行所面临的主要合规风险．审核批准合规风险管理计划
    C:审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    D:对商业银行管理合规风险的有效性做出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
    E:授权董事会下设的风险管理委员会.审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    答案：C,D,E
    解析：
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：(1)审议批准商业银行的合规政策．并监督合规政策的实施；(2)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；(3)授权董事会下设的风险管理委员会.审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；(4)商业银行章程规定的其他合规管理职责。

  • 第3题：

    下列合规管理职责由董事会负责的是（）。

    • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。
    • B、制定书面的合规政策。
    • C、贯彻执行合规政策。
    • D、明确合规管理部门及其组织结构。

    正确答案:A

  • 第4题：

    以下哪些，属于董事会的合规管理职责。（）

    • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    • C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    • D、制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    下列表述错误是（）。

    • A、董事会负责批准全行合规政策
    • B、董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任
    • C、合规政策由法律与合规部门牵头草拟
    • D、高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准

    正确答案:D

  • 第6题：

    董事会履行合规管理职责不包括（）

    • A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    • D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    正确答案:A

  • 第7题：

    多选题
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下（  ）合规管理职责。
    A

    审议批准商业银行的合规政策

    B

    监督合规政策的实施

    C

    审议批准董事会提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    E

    商业银行章程规定的其他合规管理职责


    正确答案： A,B,D,E
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    董事会履行合规管理职责不包括（）
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    C

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    商业银行负责审议批准本行的合规政策，应监督合规政策实施的是（  ）。
    A

    高级管理层

    B

    合规总监

    C

    合规管理部门

    D

    董事会


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括（）。
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    C

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    D

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列说法中不正确的是（）。
    A

    监事会负责每年向董事会提交合规风险管理报告。

    B

    董事会负责任命合规负责人。

    C

    董事会负责审议商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。

    D

    高级管理层负责识别商业银行所面临的主要合规风险。


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会的合规管理职责的是（  ）。
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    C

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    D

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以便合规缺陷得到及时有效的解决


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    董事会应履行合规管理职责，其中包括（）。

    A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    E.商业银行章程规定的其他合规管理职责

    答案：A,C,D,E
    解析：
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：
    （一）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
    （二）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
    （三）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
    （四）商业银行章程规定的其他合规管理职责。

  • 第14题：

    以下哪些，属于高级管理层的合规管理职责。（）

    • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、制定书面的合规政策，并适时修订
    • C、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
    • D、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • E、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

    正确答案:B,C,D,E

  • 第15题：

    下列表述错误的（）。

    • A、董事会有责任监督银行合规风险的管理工作
    • B、董事会负责批准银行的合规政策
    • C、董事会应当监督合规政策的执行
    • D、高级管理层负责审查银行合规政策的执行情况，董事会或其委员会毋需做出相应审查

    正确答案:D

  • 第16题：

    下列说法中不正确的是（）。

    • A、监事会负责每年向董事会提交合规风险管理报告。
    • B、董事会负责任命合规负责人。
    • C、董事会负责审议商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。
    • D、高级管理层负责识别商业银行所面临的主要合规风险。

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    董事会在银行合规管理过程中的职责包括（）

    • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
    • C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    • D、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括（）。

    • A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    • D、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    下列选项中，关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（  ）。
    A

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    B

    有效管理商业银行的合规风险

    C

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（  ）。
    A

    审议批准商业银行的合规政策

    B

    监督高级管理层合规管理职责的履行情况

    C

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列合规管理职责由董事会负责的是（）。
    A

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。

    B

    制定书面的合规政策。

    C

    贯彻执行合规政策。

    D

    明确合规管理部门及其组织结构。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下哪些，属于董事会的合规管理职责。（）
    A

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    B

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    C

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    D

    制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列表述错误是（）。
    A

    董事会负责批准全行合规政策

    B

    董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任

    C

    合规政策由法律与合规部门牵头草拟

    D

    高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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