单选题下列不属于合规管理中“规”的范围是（）。A 反洗钱和恐怖活动融资方面的法律法规B 隐私和数据保护方面的法律法规C 消费信贷方面的法律法规D 银行与客户签署的合同

题目
单选题
下列不属于合规管理中“规”的范围是（）。
A

反洗钱和恐怖活动融资方面的法律法规

B

隐私和数据保护方面的法律法规

C

消费信贷方面的法律法规

D

银行与客户签署的合同

相似考题

1.根据《保险公司合规管理办法》，合规人员应当具有与其履行职责相适应的资质和经验，具有( )等方面的专业知识，并熟练掌握法律法规、监管规定、行业自律规则和公司内部管理制度。A、法律B、保险C、财会D、金融

2.合规风险识别是通过收集和整理银行所有的()形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A.合规风险管理流程B.合规风险点C.法律法规D.规章制度

3.（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。A.信息披露合规性风险 B.销售合规性风险 C.反洗钱合规性风险 D.投资合规性风险

4.制度合规主要是指()。A.银行的内部制度中应有合规相关内容B.商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定，即制度层面的合规C.银行开展经营活动必须有规可依D.银行内部要设置专门的合规部门

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  • 第1题：

    下列各项中，通常对决定财务报表中的重大金额和披露有直接影响的法律法规的有（　)

    A.税收方面的法律法规
    B.企业年金方面的法律法规
    C.经营许可条件
    D.监管机构对环境保护的要求

    答案：A,B
    解析：
    选项C、D属于对决定财务报表中的金额和披露没有直接影响的其他法律法规。

  • 第2题：

    按照我国法律法规规定，银行业从业人员离职后保守原所在机构的商业秘密、客户隐私是法律上或合同方面的义务。


    答案：错
    解析：
    银行业从业人员离职后保守原所在机构的商业秘密、客户隐私不是法律上或合同方面的义务，但是银行业从业人员应当坚守职业操守体现，保守原所在机构的商业秘密和客户隐私，不得随便向所在机构或第三方泄露。

  • 第3题：

    商业银行个人理财业务风险管理说法不正确的是（）

    • A、对于可以由第三方托管的客户资产，应交由第三方托管
    • B、商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动与客户签定合同和各类授权文件，至少每季度重新确认一次
    • C、商业银行应当将银行资产与客户资产分开管理，明确相关部门及其工作人员在管理、调整客户资产方面的授权
    • D、除法律法规另有规定，或经客户书面同意外，商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录

    正确答案:B

  • 第4题：

    以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）

    • A、制度管理
    • B、法律法规库
    • C、信贷管理
    • D、操作风险管理
    • E、内控检查管理
    • F、员工合规档案管理

    正确答案:A,B,D,E,F

  • 第5题：

    营销代表培训应包括（）等方面的执业前培训和后续职业培训。

    • A、证券知识
    • B、业务规则
    • C、法律法规
    • D、合规管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    依照《商业银行并购贷款风险管理指引》规定,商业银行受理的并购贷款申请应符合以下基本条件（）。

    • A、并购方依法合规经营，信用状况良好，没有信贷违约、逃废银行债务等不良记录
    • B、并购交易合法合规，涉及国家产业政策、行业准入、反垄断、国有资产转让等事项的，应按适用法律法规和政策要求，取得有关方面的批准和履行相关手续
    • C、并购方与目标企业之间具有较高的产业相关度或战略相关性，并购方通过并购能够获得目标企业的研发能力、关键技术与工艺、商标、特许权、供应或分销网络等战略性资源以提高其核心竞争能力
    • D、是否属于银行已有客户群

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    按照《商业银行并购贷款风险管理指引》管理规定，商业银行受理的并购贷款申请应符合以下基本条件（）。

    • A、并购方依法合规经营，信用状况良好，没有信贷违约、逃废银行债务等不良记录
    • B、并购交易合法合规，并购涉及国家产业政策、行业准入、反垄断、国有资产转让等事项的，应按相关法律法规和政策要求，取得有关方面的批准和履行相关手续
    • C、并购方与目标企业属于同于产业
    • D、并购方通过并购能够获得目标企业的研发能力、关键技术与工艺、商标、特许权、供应或分销网络等战略性资源以提高其核心竞争能力

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    制度合规主要是指（）。

    • A、银行的内部制度中应有合规相关内容
    • B、商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定，即制度层面的合规
    • C、银行开展经营活动必须有规可依
    • D、银行内部要设置专门的合规部门

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    制度合规主要是指（）。
    A

    银行的内部制度中应有合规相关内容

    B

    商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定，即制度层面的合规

    C

    银行开展经营活动必须有规可依

    D

    银行内部要设置专门的合规部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列不属于商业银行合规管理部门职责的是（  ）。
    A

    对员工进行合规培训

    B

    审批贷款利率

    C

    关注法律法规的最新发展

    D

    制定合规手册


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列叙述有误的一项是（  ）。
    A

    商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制

    B

    高级管理层应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    C

    内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估

    D

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险被称为（ ）。
    A

    投资合规风险

    B

    销售合规性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    反洗钱合规性风险


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列关于绿色信贷合规审查的说法中，错误的是( )。

    A.银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查
    B.银行业金融机构应当加强授信尽职调查，必须寻求合格、独立的第三方和相关主管部门的支持
    C.银行业金融机构应当对不同行业的客户特点，制定环境和社会方面的合规文件清单和合规风险审查清单
    D.银行业金融机构应当确保客户提交的文件和相关手续的合规性、有效性和完整性

    答案：B
    解析：
    根据《绿色信贷指引》的规定，银行业金融机构应当加强授信尽职调查，根据客户及其项目所处行业、区域特点，明确环境和社会风险尽职调查的内容，确保调查全面、深入、细致。必要时可以寻求合格、独立的第三方和相关主管部门的支持。

  • 第14题：

    下列不属于商业银行合规管理部门职责的是（　　）。

    A.制定合规手册
    B.关注法律法规的最新发展
    C.审批贷款利率
    D.对员工进行合规培训

    答案：C
    解析：
    商业银行合规管理部门的基本职责包括制定并执行风险为本的合规管理计划、审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南、积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险。

  • 第15题：

    根据《广发银行反洗钱工作管理政策》规定，广发银行一贯坚持依法合规经营的宗旨，严格遵守有关反洗钱法律法规和监管要求，允许利用广发银行进行任何形式的洗钱和恐怖融资活动。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。

    • A、制定书面的合规政策
    • B、制定并执行风险为本的合规管理计划
    • C、审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
    • D、对员工进行合规培训

    正确答案:A

  • 第17题：

    依据GB/T24001-2016标准，管理评审应考虑下列哪方面的变化？（）

    • A、与环境管理体系相关的内、外部问题
    • B、相关方的需求和期望，包括合规义务
    • C、环境因素
    • D、风险和机遇

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    表述错误的是（）。

    • A、法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查
    • B、规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查
    • C、法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度
    • D、法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用

    正确答案:B

  • 第19题：

    下列不属于合规管理中“规”的范围是（）。

    • A、反洗钱和恐怖活动融资方面的法律法规
    • B、隐私和数据保护方面的法律法规
    • C、消费信贷方面的法律法规
    • D、银行与客户签署的合同

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    下列不属于合规管理中“规”的范围是（）。
    A

    反洗钱和恐怖活动融资方面的法律法规

    B

    隐私和数据保护方面的法律法规

    C

    消费信贷方面的法律法规

    D

    银行与客户签署的合同


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    表述错误的是（）。
    A

    法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查

    B

    规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查

    C

    法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度

    D

    法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    营销代表培训应包括（）等方面的执业前培训和后续职业培训。
    A

    证券知识

    B

    业务规则

    C

    法律法规

    D

    合规管理


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。
    A

    制定书面的合规政策

    B

    制定并执行风险为本的合规管理计划

    C

    审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

    D

    对员工进行合规培训


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列关于绿色信贷合规审查的说法，错误的是(      )。
    A

    银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查

    B

    银行业金融机构应当加强授信尽职调查，不能寻求第三方和相关主管部门的支持

    C

    银行业金融机构应当对不同行业的客户特点，制定环境和社会方面的合规文件清单和合规风险审查清单

    D

    银行业金融机构应当确保客户提交的文件和相关手续的合规性、有效性和完整性，


    正确答案： B
    解析：

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