当前分类： 中国银行合规考试
问题：单选题在办理业务时，影响客户提供清楚、真实、（）的信息，使客户能作出合理判断和决策。A 优惠B 内部C 未公开D 可靠...
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问题：单选题敏感型问题客户较敏感，对人多疑，对接待人员的话持怀疑态度，对所有的人都持戒备心理。所以在处理敏感型客户的投诉时应（）。A 既不能说得太多，也不能说得太少，应问有所答，且保持中立态度，以免引起客户的疑心和反感B 建立起类似“成人—儿童”的关系，在沟通中掌握主动权C 保持冷静、冷静、再冷静，沉着、沉着、再沉着，必要时可暂时离开2-3分钟D 应把信息向客户解释清楚，让客户自己作判断...
问题：单选题金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照《金融违法行为处罚办法》的有关规定处罚，对该金融机构直接责任人员给予纪律处分，情节严重的，取消其直接（）的任职资格。A 经办人B 负责的高级管理人员C 其他人D 基层管理人员...
问题：单选题《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》“频繁”的含义系指外汇资金交易行为每天发生（）以上或每天发生持续以上。A 5次、5天B 3次、3天C 3次、5天D 2次、3天...
问题：单选题以下正确的服务措辞有哪一个（）。A 这是银行的规定B 这不是我的工作C 让我想想我能做什么D 我不知道...
问题：多选题属于银行业从业人员与客户之间准则范畴的是（）。A信息保密B利益冲突C风险提示D授信尽职...
问题：单选题金融机构对大额和可疑外汇资金交易进行审核、分析，发现涉嫌犯罪的，应于发现之日起（）内报当地公安部门并报送外汇局分支局。A 2个工作日内B 3个工作日内C 2个日历日内D 3个日历日内...
问题：单选题陪同客户乘坐电梯时，（）。A 无论电梯内是否有其他人，都应由客户先进入电梯B 到目的地后，先让客户走出电梯C 到目的地后，陪同人员应先出电梯，并按住电梯门，等候客户走出电梯D 进入电梯后，不应说话...
问题：单选题法律禁止用来设定抵押的财产是（）。A 土地所有权B 抵押人依法有权处分的国有的土地使用权、房屋和其他地上定着物；C 抵押人依法有权处分的国有的机器D 抵押人依法有权处分的交通运输工具...
问题：单选题可疑外汇资金交易，系指外汇交易的金额、频率、来源、流向和用途等有（）交易行为。A 明显特性的B 违反操作的C 异常特征的D 不符合行内规定的...
问题：单选题下列不属于合规管理中“规”的范围是（）。A 反洗钱和恐怖活动融资方面的法律法规B 隐私和数据保护方面的法律法规C 消费信贷方面的法律法规D 银行与客户签署的合同...
问题：多选题银行业从业人员与同业人员应当公平竞争，（）。A尊重同业人员B相互监督C保持一致D禁止商业贿赂...
问题：单选题服务人员可以用“您看还有什么需要我为您做的吗”（）。A 管理客户期望B 在服务结束时检查客户对服务是否满意C 同客户建立关系D 向客户表示感谢...
问题：单选题法律与合规部门是银行与外部法律环境的‘接口’，是将外部法律环境转化成为内部法律环境的倡导者和实施者，是对外部监管者的重要报告人和沟通人。”以上内容体现了合规工作的（）。A 兼容性B 外部性C 动态性D 建设性...
问题：单选题娃哈哈公司以娃哈哈的商标权为担保，向银行贷款1000万元。这种担保属于（）。A 动产质押B 权利抵押C 不动产抵押D 权利质押...
问题：单选题（）是指针对各种类型客户提供的差异化定价、贵宾优先服务、理财顾问服务、贵宾增值服务等。A 服务质量差异化服务B 产品差异化服务C 人员差异化服务D 项目差异化服务...
问题：多选题文明规范服务的指导思想是：（）。A树立服务创造价值理念，承担社会责任B加强诚信建设，创建合规文化C全面提升银行业整体服务质量、服务水平和盈利能力D建设一流的服务团队，培育一流的服务文化...
问题：判断题在客户办理信用卡时，向客户赠送电话卡，是额外利益附加的一种表现。（）A 对B 错...
问题：单选题根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，在合规职能的组织架构和责任安排方面，银行必须遵守的两条原则是。A 必须采取合规职能集中化的模式（即所有合规工作人员均被安排在一个合规部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定B 必须采取合规职能分散化的模式（即合规工作人员被安排在不同的业务部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定C 合规职能的地位和责任必须被明确界定且合规职能应独立于银行的经营活动D 在合规职能的组织架构和责任安排方面，所有的银行应采取统一的模式，且合规职能的地位和责任应被明确界定...
