当前分类： 中国银行合规考试
问题：单选题以下哪一项不是服务的个人特性层面的因素？（）A 服务客户时采用的态度B 服务客户时采用的行为C 服务客户时采用的语言D 服务客户的流程设计...
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问题：多选题拨打电话重点包括（）。A考虑客户此时是否有时间接听电话、是否方便接听B一般情况下，如无急事，非上班时间不打电话C如果对方不在，而事情不重要或不保密时，可请代接电话者转告D通话中，如果发生掉线、中断等情况，应等待对方重新拨打...
问题：单选题金融机构对大额和可疑外汇资金交易进行审核、分析，发现涉嫌犯罪的，应于发现之日起（）内报当地公安部门并报送外汇局分支局。A 2个工作日内B 3个工作日内C 2个日历日内D 3个日历日内...
问题：单选题（）是指针对各种类型客户提供的差异化定价、贵宾优先服务、理财顾问服务、贵宾增值服务等。A 服务质量差异化服务B 产品差异化服务C 人员差异化服务D 项目差异化服务...
问题：单选题可疑外汇资金交易，系指外汇交易的金额、频率、来源、流向和用途等有（）交易行为。A 明显特性的B 违反操作的C 异常特征的D 不符合行内规定的...
问题：单选题敏感型问题客户较敏感，对人多疑，对接待人员的话持怀疑态度，对所有的人都持戒备心理。所以在处理敏感型客户的投诉时应（）。A 既不能说得太多，也不能说得太少，应问有所答，且保持中立态度，以免引起客户的疑心和反感B 建立起类似“成人—儿童”的关系，在沟通中掌握主动权C 保持冷静、冷静、再冷静，沉着、沉着、再沉着，必要时可暂时离开2-3分钟D 应把信息向客户解释清楚，让客户自己作判断...
问题：单选题下列不属于合规管理中“规”的范围是（）。A 反洗钱和恐怖活动融资方面的法律法规B 隐私和数据保护方面的法律法规C 消费信贷方面的法律法规D 银行与客户签署的合同...
问题：单选题以下正确的服务措辞有哪一个（）。A 这是银行的规定B 这不是我的工作C 让我想想我能做什么D 我不知道...
问题：多选题属于银行业从业人员与客户之间准则范畴的是（）。A信息保密B利益冲突C风险提示D授信尽职...
问题：单选题大额外汇资金交易报告标准是指：以转账、票据或银行卡、电话银行、网上银行等电子交易以及其他新型金融工具等进行外汇非现金资金收付交易，其中，个人当天单笔或累计等值外（）汇以上，企业当天单笔或累计等值外汇50万美元以上。A 5万美元B 8万美元C 15万美元D 10万美元...
问题：单选题根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，在合规职能的组织架构和责任安排方面，银行必须遵守的两条原则是。A 必须采取合规职能集中化的模式（即所有合规工作人员均被安排在一个合规部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定B 必须采取合规职能分散化的模式（即合规工作人员被安排在不同的业务部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定C 合规职能的地位和责任必须被明确界定且合规职能应独立于银行的经营活动D 在合规职能的组织架构和责任安排方面，所有的银行应采取统一的模式，且合规职能的地位和责任应被明确界定...
问题：单选题国单位银行结算账户的存款人可在银行开立（）基本存款账户。A 1个B 2个C 3个D 4个...
问题：多选题差异化服务的目的是（）。A减轻柜台压力，减少客户在网点等候时间B提高ATM和自助银行的使用率C提高网点的交叉销售和升级销售能力D充分发挥网点服务人员的优势，做好中高端客户的服务...
问题：单选题员工对所受处分不服，可在接到书面通知之日起（）内向有关部门提出复议。A 十日B 十五日C 三十日D 六十日...
问题：多选题银行业从业人员与同业人员应当公平竞争，（）。A尊重同业人员B相互监督C保持一致D禁止商业贿赂...
问题：单选题客户服务主要包括四个阶段：接待客户、（）和挽留客户。A 理解客户和帮助客户B 欢迎客户和帮助客户C 欢迎客户和理解客户D 分析客户和理解客户...
问题：单选题娃哈哈公司以娃哈哈的商标权为担保，向银行贷款1000万元。这种担保属于（）。A 动产质押B 权利抵押C 不动产抵押D 权利质押...
问题：单选题作为中国银行股份有限公司的员工，要牢记并遵守中国银行“爱行敬业，勤政俭朴，信誉至上，（）”的职业道德。A 以人为本B 服务为本C 客户为本D 客户至上...
问题：公务接待中，双排座轿车应让客户坐在（）。...
问题：单选题大额交易报告制度，是指凡支付金额在规定金额以上的交易，（）都要向中国人民银行或者国家外汇管理局报告的制度。A 被判定异常交易的B 只要异常C 除正常交易外D 不论是否异常...
