当前分类： 中国银行合规考试
问题：单选题（）是指针对各种类型客户提供的差异化定价、贵宾优先服务、理财顾问服务、贵宾增值服务等。A 服务质量差异化服务B 产品差异化服务C 人员差异化服务D 项目差异化服务...
查看答案
问题：单选题敏感型问题客户较敏感，对人多疑，对接待人员的话持怀疑态度，对所有的人都持戒备心理。所以在处理敏感型客户的投诉时应（）。A 既不能说得太多，也不能说得太少，应问有所答，且保持中立态度，以免引起客户的疑心和反感B 建立起类似“成人—儿童”的关系，在沟通中掌握主动权C 保持冷静、冷静、再冷静，沉着、沉着、再沉着，必要时可暂时离开2-3分钟D 应把信息向客户解释清楚，让客户自己作判断...
问题：单选题下列不属于合规管理中“规”的范围是（）。A 反洗钱和恐怖活动融资方面的法律法规B 隐私和数据保护方面的法律法规C 消费信贷方面的法律法规D 银行与客户签署的合同...
问题：单选题重大经济损失指违规造成（）元以上经济损失。A 100万B 200万C 500万D 1000万...
问题：单选题在拜访客户时，关于递名片的次序不正确的说法是（）。A 应由被访问者先递名片B 应由职位低的一方先递出名片C 如是介绍时，应由被介绍一方先递出名片D 多数人相互交换名片时，可按照对方座次依次递送名片...
问题：单选题以下正确的服务措辞有哪一个（）。A 这是银行的规定B 这不是我的工作C 让我想想我能做什么D 我不知道...
问题：单选题各部门、各岗位的员工应加强相互间的合作与配合，后线部门员工应为（）提供令人满意的服务。A 储蓄网点B 综合部门C 管理部门D 一线部门...
问题：单选题可疑外汇资金交易，系指外汇交易的金额、频率、来源、流向和用途等有（）交易行为。A 明显特性的B 违反操作的C 异常特征的D 不符合行内规定的...
问题：单选题下列选项中不属于合规建设关键方面的是（）。A 完善合理的规章制度B 独立有序的组织机构C 形式多样的市场调研D 及时有效的培训...
问题：单选题上班时间员工应全身心地投入工作，银行（）。A 允许员工随意处理私事B 允许员工请求同事占用工作时间帮助处理私事C 不允许员工处理私事D 允许员工适当处理必要的私事...
问题：单选题娃哈哈公司以娃哈哈的商标权为担保，向银行贷款1000万元。这种担保属于（）。A 动产质押B 权利抵押C 不动产抵押D 权利质押...
问题：多选题以下介绍顺序正确的是（）。A先介绍女士给男士B把职位低的介绍给职位高C把晚辈介绍给长辈D未婚的介绍给已婚...
问题：多选题银行业从业人员与同业人员应当公平竞争，（）。A尊重同业人员B相互监督C保持一致D禁止商业贿赂...
问题：单选题金融机构在外汇领域反洗钱的主要职责包括：建章立制、落实反洗钱岗位责任制、（）、保存外汇交易记录、报告大额和可疑外汇资金交易情况等。A 监控账户交易情况B 制定大额和可疑标准C “了解你的客户”D 随时冻结可疑账户...
问题：多选题属于银行业从业人员与客户之间准则范畴的是（）。A信息保密B利益冲突C风险提示D授信尽职...
问题：单选题金融机构对大额和可疑外汇资金交易进行审核、分析，发现涉嫌犯罪的，应于发现之日起（）内报当地公安部门并报送外汇局分支局。A 2个工作日内B 3个工作日内C 2个日历日内D 3个日历日内...
问题：判断题人员差异化服务是指根据各种类型客户配置不同功能、层次的服务人员。（）A 对B 错...
问题：单选题根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，在合规职能的组织架构和责任安排方面，银行必须遵守的两条原则是。A 必须采取合规职能集中化的模式（即所有合规工作人员均被安排在一个合规部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定B 必须采取合规职能分散化的模式（即合规工作人员被安排在不同的业务部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定C 合规职能的地位和责任必须被明确界定且合规职能应独立于银行的经营活动D 在合规职能的组织架构和责任安排方面，所有的银行应采取统一的模式，且合规职能的地位和责任应被明确界定...
问题：单选题下列属于违法行为的是（）。A 滥用职权B 越权交易C 收受贿赂D 违反决策程序制定重大决策...
