当前分类： 投资银行业务（保荐代表人）
问题：单选题关于中小板上市公司募集资金的管理和使用，需要经股东大会审议的有()。 Ⅰ 闲置募集资金暂时补流 Ⅱ 超募资金用于永久补充流动资金和归还银行借款 Ⅲ 上市公司以自筹资金置换预先投入募集资金投资项目 Ⅳ 上市公司取消原募集资金项目，实施新项目A ⅠB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ...
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问题：单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构辅导工作的说法，正确的有（ ）。[2019年6月真题]Ⅰ．保荐机构在保荐上市公司定向增发股份前，应当对发行人进行辅导Ⅱ．保荐机构辅导工作完成后，应由证监会发行部进行辅导验收Ⅲ．保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用Ⅳ．独立董事也属于需要接受辅导的人员范围Ⅴ．发行人签署保荐协议后，保荐机构应在5个工作日内报证券业协会备案A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、...
问题：上市公司的下列各种行为中，不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是()。...
问题：2015年12月10日，甲公司因合同违约涉及一桩诉讼案件。甲公司法律顾问判断，最终判决很可能对甲公司不利。2015年12...
问题：可转换公司债券，面值为100元，转换价格为5元，标的股票的市场价格为4.8元，可转换公司债券的市场价格为120元/股，则...
问题：单选题以下可以不设股东会的情况有()。 Ⅰ 一人有限公司 Ⅱ 国有独资公司 Ⅲ 两个以上国有企业投资设立的有限公司 Ⅳ 2人有限公司A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅳ...
问题：根据《优先股试点管理办法》，以下符合非公开发行优先股条件的有()。 Ⅰ 最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优...
问题：甲公司2015年2月起为售出的A产品提供“三包”服务，按照当期产品销售收入的2％预计产品修理费用，规定产品出售后一定期限...
问题：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期的说法，正确的有（）。 Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市的，持续督...
问题：单选题上市公司非公开发行股票，下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有() 。 Ⅰ 境内战略投资者 Ⅱ 已具备2年A股投资经验的个人投资者 Ⅲ 信托公司的信托产品 Ⅳ 基金公司的专户产品 Ⅴ 通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ...
问题：根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．无另外规定的情况下，交易所应当自受理注...
问题：甲公司是上市公司，以下与甲是一致行动人的有（）。 Ⅰ甲的员工李某的弟弟 Ⅱ持有甲30％股份的某自然人，与甲持有同一上市公...
问题：根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有()。 Ⅰ 主办券商...
问题：以下关于股东大会决议的说法，正确的有（ ）。[2018年5月真题]Ⅰ．股东大会的决议内容违反法律、行政法规的，决议内容...
问题：单选题首次公开发行股票应当中止发行的情形有（ ）。Ⅰ．公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，剔除最高报价部分后有效报价投资者的数量少于10家Ⅱ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量Ⅲ．网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%Ⅳ．发行人和主承销商可以约定中止发行的具体情形并事先披露Ⅴ．证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ...
问题：A公司是一家上市公司，B公司是A公司的关联企业。当A公司讨论为B公司提供担保事项时，下列说法不符合《公司法》规定的是（）...
问题：上市公司收购中的下列行为符合规定的有（ ）。Ⅰ．已持有上市公司30%股份的股东，向持有上市公司20%股份的另一股东发出...
问题：单选题根据《优先股试点管理办法》的规定，下列关于上市公司发行优先股的说法正确的有（）。 Ⅰ不得公开发行可转换为普通股的优先股 Ⅱ不得公开发行浮动股息率的优先股 Ⅲ公司累计减少注册资本超过5％的，在召开股东大会时应通知优先股股东，表决该事项时，优先股股东享有表决权 Ⅳ上市公司可以发行强制分红优先股，又发行不含强制分红条款的优先股，但二者不得同次发行A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ...
问题：下列关于资产支持证券的陈述，错误的是()。...
问题：在持续督导深交所上市公司期间，以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是()。 Ⅰ.募集资金的使用情况 Ⅱ.对合并范围内的...
