单选题根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行）》，下列说法正确的是（ ）。[2018年5月真题]A 连续2个月以上不能履行职责的，挂牌公司应当自该事实发生之日起1个月内解聘董事会秘书B 挂牌公司现任监事可以担任挂牌公司董事会秘书C 创新层挂牌公司应当在原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书D 董事会秘书资格证书被吊销且未满2年的，挂牌公司不得推荐其参加董事会秘书资格考试
题目
连续2个月以上不能履行职责的，挂牌公司应当自该事实发生之日起1个月内解聘董事会秘书
挂牌公司现任监事可以担任挂牌公司董事会秘书
创新层挂牌公司应当在原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书
董事会秘书资格证书被吊销且未满2年的，挂牌公司不得推荐其参加董事会秘书资格考试
相似考题
参考答案和解析
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行）》（股转统公告〔2016〕68号），A项，第11条规定，董事会秘书连续3个月以上不能履行职责的，挂牌公司应当自该事实发生之日起一个月内解聘董事会秘书。B项，第7条规定，挂牌公司现任监事不得担任挂牌公司董事会秘书。C项，第13条规定，挂牌公司应当在原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书。D项，第15条规定，董事会秘书资格证书被吊销且未满1年的，挂牌公司不得推荐其参加资格考试。
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第1题：
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（二）》，下列关于涉军企事业单位申请挂牌的说法，错误的是（）。A、未取得武器装备科研生产许可的企事业单位挂牌交易，豁免办理涉密信息披露审查
B、涉军企事业单位的改制、重组及在全国中小企业股份转让系统挂牌交易，需进行军工事项审查，并取得国防科工局等部门的审查意见
C、为涉军企事业单位提供推荐、审计、法律、评估等服务的中介机构，应具有从事军工涉密业务咨询服务资格
D、涉军企事业单位在全国中小企业股份转让系统挂牌交易，公司章程中应包含军工事项特别条款答案：A解析：全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答
（二）》第4条规定，涉军企事业单位申请挂牌应满足的条件是：涉军企事业单位申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，除符合挂牌准入条件外，还应根据《涉军企事业单位改制重组上市及上市后资本运作军工事项审查工作管理暂行办法》的规定，满足包括但不限于以下要求：（一）涉军企事业单位的改制、重组及在全国中小企业股份转让系统挂牌交易，需进行军工事项审查，并取得国防科工局等部门的审查意见。（二）为涉军企事业单位提供推荐、审计、法律、评估等服务的中介机构，应具有从事军工涉密业务咨询服务资格。（三）涉军企事业单位在全国中小企业股份转让系统挂牌交易，公司章程中应包含军工事项特别条款，特别条款具体应符合《涉军企事业单位改制重组上市及上市后资本运作军工事项审查工作管理暂行办法》具体规定。取得武器装备科研生产单位保密资格，但自身及其控股子公司未取得武器装备科研生产许可的企事业单位，其实施改制、重组及在全国中小企业股份转让系统挂牌交易，应按照有关规定办理涉密信息披露审查。
【说明】该法规已被《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》（股转系统公告〔2017〕366号）废止。 -
第2题：
在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列（）方式转让股票。
Ⅰ．协议
Ⅱ．做市
Ⅲ．竞价
Ⅳ．拍卖A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第24条规定，挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式。 -
第3题：
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。
正确答案:正确 -
第4题：
根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，持续经营能力是指公司基于报告期内的生产经营状况，在可预见的将来，有能力按照既定目标持续经营下去。
正确答案:正确 -
第5题：
下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（）。
- A、主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务
- B、是经国务院批准的全国性证券交易场所
- C、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人
- D、全国股份转让系统实行主办券商制度
正确答案:C -
第6题：
根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，股票发行和转让合法合规是指公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批（如有）程序，股票转让须符合限售的规定。
正确答案:正确 -
第7题：
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，对挂牌公司及其信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管的机构是（）。
- A、证监会
- B、证券业协会
- C、全国股转公司
- D、证监会派出机构
正确答案:C -
第8题：
根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，公司治理机制健全是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。
正确答案:正确 -
第9题：
单选题下列有关全国股份转让系统的说法，正确的是()。A全国股份转让系统是经证监会批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所
B全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动
C全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责
D全国股份转让系统实行保荐制度
正确答案： D解析： 根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》，A项，第2条规定，全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所；B项，第4条规定，全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动，实行自律管理；D项，第20条规定，全国股份转让系统实行主办券商制度。在全国股份转让系统从事主办券商业务的证券公司称为主办券商。C项，《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1．7条规定，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股份转让系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。 -
第10题：
单选题根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务暂行办法》，全国股转系统挂牌公司下列股份转让情形中，可以办理特定事项协议转让手续的有（ ）。[2019年6月真题]Ⅰ．与挂牌公司收购及股东权益变动相关，且单个受让方受让的股份数量不低于公司总股本5%的股份转让Ⅱ．转让双方存在关联关系，或均受同一控制人所控制的Ⅲ．外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让Ⅳ．特定投资者之间进行的股份转让Ⅴ．行政划转挂牌公司股份AⅠ、Ⅱ、Ⅴ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C解析：
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务暂行办法》（股转系统公告〔2018〕639号）第4条规定，挂牌公司股份转让具有下列情形之一的，可以向全国股转公司和中国结算申请办理特定事项协议转让手续：
①与挂牌公司收购及股东权益变动相关，且单个受让方受让的股份数量不低于公司总股本5%的股份转让；
②转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制的；
③外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让；
④按照挂牌公司披露的通过备案或审查的《公开转让说明书》《股票发行情况报告书》《重大资产重组报告书》等文件中股东间业绩承诺及补偿等特殊条款，特定投资者之间以事先约定的价格进行的股份转让；
⑤行政划转挂牌公司股份；
⑥全国股转公司和中国结算认定的其他情形。 -
第11题：
单选题全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（ ）。Ⅰ．《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》Ⅱ．《非上市公众公司监督管理办法》Ⅲ．《证券公司柜台交易业务规范》Ⅳ．《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： C解析：
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》和中国证监会发布的《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》一起构成了全国场外市场运行管理的基本制度框架。Ⅲ项，《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等是对证券公司柜台市场业务所作的规定。 -
第12题：
单选题下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（）。A主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务
B是经国务院批准的全国性证券交易场所
C在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人
D全国股份转让系统实行主办券商制度
正确答案： B解析： 全国中小企业股份转让系统，俗称“新三板”，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债券融资、资产重组等多重功能，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务。根据证监会［第89号令］《全国中小企业股份转让系统有限公司管理办法暂行办法》，股票在全国股份转让系统挂牌的公司（简称“挂牌公司”）为非上市公众公司，根据最新《非上市公众公司管理办法》，公众公司的定义是通过定向发行或转让，导致股东超过200人，或股票公开转让，股东人数可以超过200人，接受中国证券监督管理委员会的统一监督管理的公司。全国股份转让系统实行主办券商制度。 -
第13题：
根据《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引（试行）》，内核机构成员不得参与项目的内核的情形有（ ）。
Ⅰ．担任该项目小组成员的
Ⅱ．本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份
Ⅲ．在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职的
Ⅳ．其他可能影响公正履行职责的情形A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引（试行）》第十九条规定，内核机构成员存在以下情形之一的，不得参与该项目的内核：
（1）担任该项目小组成员的。
（2）本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份。
（3）在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职的。
（4）其他可能影响公正履行职责的情形。 -
第14题：
下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法中，正确的是（ ）。A.具备证券经纪业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展做市业务
B.证券公司开展做市业务，应通过专用证券账户进行，专用账户应向中国证券登记结算有限公司和全国中小企业股份转让系统公司报备
C.证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务前，应向中国证券业协会申请备案
D.具备证券投资顾问业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展推荐业务答案：B解析：《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：
（1）推荐业务。推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务
（2）经纪业务。代理开立证券账户、代理买卖股票等业务
（3）做市业务。
（4）全国股份转让系统公司规定的其他业务。
从事上述第（1）项业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格，D项说法错误；从事上述第（2）项业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事上述第（3）项业务的，应当具有证券自营业务资格。A项说法错误
证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案。C项说法错误 -
第15题：
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，以下主体（）应当遵守法律、行政法规、部门规章、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行》及全国股转公司其他业务规定。
- A、申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人
- B、主办券商
- C、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员
- D、投资者
正确答案:A,B,C,D -
第16题：
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件（）
- A、股权明晰、股票发行和转让行为合法合规
- B、依法设立且存续满两年
- C、业务明确、具有持续经营能力；公司治理机制健全、合法规范经营
- D、主办券商推荐并持续督导
- E、全国股份转让系统公司要求的其他条件
正确答案:A,B,C,D,E -
第17题：
在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票？（） Ⅰ协议 Ⅱ做市 Ⅲ竞价 Ⅳ拍卖
- A、Ⅰ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B -
第18题：
挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、（）违反挂牌公司信息披露细则的，全国股转公司依据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》采取相应监管措施及纪律处分。
- A、股东、实际控制人
- B、收购人及其他相关信息披露义务人
- C、律师
- D、主办券商和其他证券服务机构
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》的规定，挂牌公司董监高可以作为合格投资者纳入人数计算。
正确答案:错误 -
第20题：
根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，业务明确是指公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息。
正确答案:正确 -
第21题：
单选题根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： B解析： -
第22题：
单选题全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括（）。Ⅰ.召开董事会.股东大会，审议通过申请在全国股份转让系统挂牌的相关决议和方案Ⅱ.制作挂牌申请文件Ⅲ.主办券商内核Ⅳ.向全国股份转让系统报送挂牌申请及相关材料AⅠ.Ⅱ.Ⅳ
BⅠ.Ⅲ.Ⅳ
CⅡ.Ⅲ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A解析： -
第23题：
单选题根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，以下既属于挂牌公司进入创新层流通的条件，也属于创新层的挂牌公司须满足的维持条件的有（ ）。Ⅰ．合格投资者不少于50人Ⅱ．最近一个会计年度经审计的期末净资产不为负值Ⅲ．最近12个月完成过股票发行融资，且融资额累计不低于1000万元Ⅳ．公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： C解析：
《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（2019年修订）第12条规定，挂牌公司进入创新层，同时还应当符合下列条件：①公司挂牌以来完成过定向发行股票（含优先股），且发行融资金额累计不低于1000万元；②符合全国股转系统基础层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于50人；③最近一年期末净资产不为负值；④公司治理健全，制定并披露股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度；设立董事会秘书，且其已取得全国股转系统挂牌公司董事会秘书任职资格；
第18条规定，创新层挂牌公司出现下列情形之一的，全国股转公司定期将其调出创新层：①最近两年净利润均为负值，且营业收入均低于3000万元，或者最近一年净利润为负值，且营业收入低于1000万元；②最近一年期末净资产为负值；③最近一年财务会计报告被会计师事务所出具否定意见或无法表示意见的审计报告；④中国证监会和全国股转公司规定的其他情形。
第19条规定，创新层挂牌公司出现下列情形之一的，全国股转公司即时将其调出创新层：①连续60个交易日，符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数均少于50人；②连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值；③未按照全国股转公司规定在每个会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告，或者未在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制并披露半年度报告；④挂牌公司进层后，最近24个月内因不同事项受到中国证监会及其派出机构行政处罚或全国股转公司公开谴责的次数累计达到2次，或者受到刑事处罚；⑤因更正年度报告导致进层时不符合所属市场层级进入条件，或者出现本办法第18条第1款第1项至第3项规定情形；⑥不符合所属市场层级进入条件，但依据虚假材料进入的；⑦仅根据本办法第11条第3项或第14条第1款第1项规定中的市值标准进入创新层的挂牌公司，连续60个交易日，股票交易市值均低于2亿元的；⑧中国证监会和全国股转公司规定的其他情形。