单选题IPO老股转让时，如股东属于下列（　　）情形之一时，应在招股说明书中披露对公司控制权、治理结构及生产经营等产生的影响。Ⅰ．本次公开发行前24个月担任公司监事，12个月前离职Ⅱ．持股15%的股东Ⅲ．公司控股股东Ⅳ．本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、ⅢE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
IPO老股转让时，如股东属于下列（　　）情形之一时，应在招股说明书中披露对公司控制权、治理结构及生产经营等产生的影响。Ⅰ．本次公开发行前24个月担任公司监事，12个月前离职Ⅱ．持股15%的股东Ⅲ．公司控股股东Ⅳ．本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员
A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.配股是上市公司向老股东定价、定量发行新股。发行人需要在其配股说明书中披露有关老股东申购办法，并须专门披露发行公告， （ ）

2.在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应详细披露其在（ ）方面与对其有实际控制权的股东分开的情况。 A．资产 B．业务 C．机构 D．人员

3.在招股说明书中，发行人应披露控股股东、实际控制人作出的避免同业竞争的承诺。（ ）

4.在招股说明书中，发行人应详细披露其在( )方面与对其具有实际控制权的股东分开的情况。A．财务B．人员C．业务D．资产

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  • 第1题：

    上市公司发行新股时，招股说明书应披露其在（ ）方面与对其具有实际控制权的股东分开的情况。

    A．财务

    B．人员

    C．业务

    D．资产


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人10%以上股权的股东名单及其简要情况。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    关于首次公开发行股票时的老股转让，下列表述错误的是（　）。

    A.公司股东公开发售股份后，公司的股权结构不得发生重大变化
    B.公司股东公开发售股份后，实际控制人不得发生变更
    C.公司股东公开发售的股份，权属应当清晰，不存在质押、冻结及其他依法不得转让的情况
    D.公司股东公开发售的股份，存在法律纠纷，不影响老股转让

    答案：D
    解析：
    公司股东公开发售的股份，权属应当清晰，不存在法律纠纷或质押、冻结及其他依法不得转让的情况。

  • 第4题：

    下列关于IPO申请审核通过后信息披露的表述，正确的有( )。

    Ⅰ.发审委通过后至招股说明书刊登前发生重大事项的，应于该事项发生后2个工作日内向中国证监会书面说明，并对招股说明书及摘要作出修改和补充

    Ⅱ.证监会审核通过后至招股说明书刊登前，发生应予披露的事项，应向证监会书面说明情况，并经证监会同意后相应修改招股说明书及其摘要

    Ⅲ.招股说明书刊登后，至获准上市前发生重大事项的，应于事项发生后的1个工作日向证监会提交书面说明

    Ⅳ.招股说明书刊登至上市公告刊登之间，发生重大事项应在上市公告书中披露

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D
    ⅠⅢ两项，根据《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》，拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后2个工作0内向中国证监会书面说明并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，主承销商及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。中国证监会在收到上述补充材料和说明后，将按审核程序决定是否需要重新提交发审会讨论。招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第一个工作日向中国证监会提交书面说明，主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见。Ⅱ项，《上市公司信息披露管理办法》第十四条规定，证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，发行人应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。Ⅳ项，沪、深证券交易所的《上市公告书内容与格式指引》规定，不论本指引是否有明确规定，凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露。

  • 第5题：

    初次发行新股的发行人应在招股说明书中披露的关联方主要包括( )。

    Ⅰ.发行人的主要股东

    Ⅱ.发行人的实际控制人

    Ⅲ.控股股东控制的其他企业

    Ⅳ.发行人的参股子公司

    Ⅴ.持有发行人3%以上股份的主要股东

    A、Ⅱ,Ⅳ
    B、Ⅰ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（ 2006年修订）第三十三条规定，发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。

  • 第6题：

    IPO老股转让时，公司股东拟公开发售的股份需持有36个月的起止日为（）。

    A、自取得股份之日起至股东大会通过老股转让方案表决日
    B、自股份公司成立之日起至首发申请材料受理之日
    C、自股份公司成立之日起至招股说明书预披露日
    D、自取得股份之日起至发审会召开日

    答案：A
    解析：
    《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》（2014年修订）第5条第1款规定，公司首次公开发行时，公司股东公开发售的股份，其已持有时间应当在36个月以上。根据《发行监管问答——落实首发承诺及老股转让规定》，上述“36个月持有期”的要求，是指拟减持公司股份的股东自取得该等股份之日起至股东大会通过老股转让方案表决日止，不低于36个月。

  • 第7题：

    IPO老股转让时，如股东属于下列（）情形之一时，应在招股说明书中披露对公司控制权、治理结构及生产经营等产生的影响。
    Ⅰ．本次公开发行前24个月担任公司监事，12个月前离职
    Ⅱ．持股15％的股东
    Ⅲ．公司控股股东
    Ⅳ．本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》（2014年修订）第12条规定，首次公开发行时，拟公开发售股份的公司股东属于下列情形之一的，招股说明书及发行公告应当说明并披露此次股东公开发售股份事项对公司控制权、治理结构及生产经营等产生的影响，提示投资者就上述事项予以关注：①公司控股股东；②持股10％以上的股东；③本次公开发行前36个月内担任公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员；④对发行人经营有重大影响或与发行人有特殊关系的其他股东；⑤上述股东的关联方或一致行动人。

  • 第8题：

    凡在招股说明书披露日至()日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应在上市公告书中披露。

    A:发行公告书刊登
    B:发行
    C:发行申请批准
    D:上市公告书刊登

    答案：D
    解析：
    凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露。

  • 第9题：

    在IPO审核时，关于重污染问题，叙述错误的是（）。

    • A、属于环保目录的，按照重污染处理
    • B、不在目录的，由地方出文说明不是重污染，并进行披露
    • C、保荐机构、律师核查时，只需要发表文件形式的意见
    • D、要披露污染物、设备及治理情况、受处罚情况及对发行人的影响

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    IPO老股转让时，如股东属于下列情形之一时，应在招股说明书中披露对公司控制权，治理结构及生产经营等产生的影响()。 Ⅰ 本次公开发行前24个月担任公司监事，12个月前离职 Ⅱ 持股15%的股东 Ⅲ 公司控股股东 Ⅳ 本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案:D 分数:1.0 分类:金融类/证券从业及专项/投资银行业务(保荐代表人)/第五章 定价销售/第三节 股票发行与销售 标签:《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》 解析:根据《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第十二条 首次公开发行时，拟公开发售股份的公司股东属于下列情形之一的，招股说明书及发行公告应当说明并披露此次股东公开发售股份事项对公司控制权、治理结构及生产经营等产生的影响，提示投资者就上述事项予以关注。（一）公司控股股东；（二）持股10%以上的股东；（三）本次公开发行前36个月内担任公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员（四）对发行人经营有重大影响或与发行人有特殊关系的其他股东；（五）上述股东的关联方或一致行动人。 14.[单选题]IPO老股转让时，公司股东拟公开发售的股份需持有36个月的起止日为()。 选项: A.自取得股份之日起至股东大会通过老股转让方案表决日 B.自股份公司成立之日起至首发申请材料受理之日 C.自股份公司成立之日起至招股说明书预披露日 D.自取得股份之日起至发审会召开日

    E

    自取得股份之日起至首发申请获得证监会批文日


    正确答案： B
    解析： 根据《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第十二条 首次公开发行时，拟公开发售股份的公司股东属于下列情形之一的，招股说明书及发行公告应当说明并披露此次股东公开发售股份事项对公司控制权、治理结构及生产经营等产生的影响，提示投资者就上述事项予以关注。（一）公司控股股东；（二）持股10%以上的股东；（三）本次公开发行前36个月内担任公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员（四）对发行人经营有重大影响或与发行人有特殊关系的其他股东；（五）上述股东的关联方或一致行动人。 14.[单选题]IPO老股转让时，公司股东拟公开发售的股份需持有36个月的起止日为()。 选项: A.自取得股份之日起至股东大会通过老股转让方案表决日 B.自股份公司成立之日起至首发申请材料受理之日 C.自股份公司成立之日起至招股说明书预披露日 D.自取得股份之日起至发审会召开日 E.自取得股份之日起至首发申请获得证监会批文日 答案:A 分数:1.0 分类:金融类/证券从业及专项/投资银行业务(保荐代表人)/第五章 定价销售/第三节 股票发行与销售 标签:IPO老股转让规定 解析:36个月持有期的要求，是指拟减持公司股份的股东自取得该等股份之日起至股东大会通过老股转让方案表决日止，不低于36个月。已通过发审会的发行人变更老股转让方案的，属于《股票发行审核标准备忘录第5号》规定的影响发行上市及投资者判断的重大事项，需重新提交发审会审核。

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券法》的规定，下列关于首次发行股票时老股转让的论述，(    )是错误的。
    A

    发行人在首次公开发行新股时，鼓励持股满两年的原股东将部分老股向投资者转让

    B

    公司股东公开发售股份后，公司的股权结构不得发生重大变化

    C

    公司股东公开发售股份后，公司的实际控制人不得发生变更

    D

    发行公告应披露公司股东拟公开发售股份总数及股东名称等，并提示投资者关注公司将不会获得公司股东公开发售股份所得资金


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于IPO申请审核通过后信息披露的表述，正确的有（　　）。Ⅰ．发审委通过后至招股说明书刊登前发生重大事项的，应于该事项发生后2个工作日内向中国证监会书面说明，并对招股说明书及摘要作出修改和补充Ⅱ．证监会审核通过后至招股说明书刊登前，发生应予披露的事项，应向证监会书面说明情况，并经证监会同意后相应修改招股说明书及其摘要Ⅲ．招股说明书刊登后，至获准上市前发生重大事项的，应于事项发生后的1个工作日向证监会提交书面说明Ⅳ．招股说明书刊登至上市公告刊登之间，发生重大事项应在上市公告书中披露
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ项，《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》第2条规定，拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后2个工作日内向中国证监会书面说明并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，主承销商及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。
    Ⅱ项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2015年修订）第7条第3款规定，发行人公开发行股票的申请经中国证监会核准后，发生应予披露事项的，应向中国证监会书面说明情况，并经中国证监会同意后相应修改招股说明书及其摘要。必要时发行人公开发行股票的申请应重新经过中国证监会核准。
    Ⅲ项，《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》第5条第1款规定，招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第一个工作日向中国证监会提交书面说明，主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见。
    Ⅳ项，沪、深证券交易所的《上市公告书内容与格式指引》规定，凡在招股意向书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息，发行人均应披露。

  • 第13题：

    发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人（ ）股权的股东名单及其简要情况。

    A．3%以上

    B．5%以上

    C．6%以上

    D．10%以上


    正确答案：D

  • 第14题：

    招股说明书中，发行人应披露对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项。


    正确答案：√

  • 第15题：

    IP0老股转让时，公司股东拟公开发售的股份需持有36个月的起止日为 （　　）

    A.自取得股份之日起至股东大会通过老股转让方案表决日
    B.自股份公司成立之日起至首发申请材料受理之日
    C.自股份公司成立之日起至招股说明书预披露日
    D.自取得股份之日起至发审会召开日
    E.自取得股份之日起至首发申请获得证监会批文日

    答案：A
    解析：

  • 第16题：

    首次公开发行股票的发行人应在招股说明书中披露的关联方主要包括（）。
    Ⅰ．发行人的主要股东
    Ⅱ．发行人的实际控制人
    Ⅲ．控股股东控制的其他企业
    Ⅳ．发行人的参股子公司
    Ⅴ．持有发行人3%以上股份的主要股东

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2015年修订）第33条规定，发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司，以及其他有重要影响的关联方。

  • 第17题：

    IP0老股转让时，如股东属于下列情形之一时，应在招股说明书中披露对公司控制权，治理结构及生产经营等产生的影响（　　）

    A.本次公开发行前24个月担任公司监事，12个月前离职
    B.持股15％的股东
    C.公司控股股东
    D.本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第十二条首次公开发行时，拟公开发售股份的公司股东属于下列情形之一的，招股说明书及发行公告应当说明并披露此次股东公开发售股份事项对公司控制权、治理结构及生产经营等产生的影响，提示投资者就上述事项予以关注。
    (一)公司控股股东；
    (二)持股10％以上的股东；
    (三)本次公开发行前36个月内担任公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员；
    (四)对发行人经营有重大影响或与发行人有特殊关系的其他股东；
    (五)上述股东的关联方或一致行动人。

  • 第18题：

    根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，下列关于创业板公司信息披露的说法，正确的是（）。
    Ⅰ发行人应在招股说明书中披露服务机构、保荐人的承诺
    Ⅱ发行人应在招股说明书中对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素进行披露
    Ⅲ发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应在招股说明书上签名、盖章
    Ⅳ保荐人及其保荐代表人应对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查，并在核查意见上签名、盖章

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(2015年修订)第35条规定，发行人应当在招股说明书中披露相关责任主体以及保荐人、证券服务机构及相关人员作出的承诺事项、承诺履行情况以及对未能履行承诺采取的约束措施。Ⅱ项，第33条规定，发行人应当在招股说明书中分析并完整披露对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素，充分揭示相关风险，并披露保荐人对发行人是否具备持续盈利能力的核查结论意见。Ⅲ、Ⅳ两项，第36条第1款规定，发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整、及时。保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查，并在核查意见上签名、盖章。

  • 第19题：

    上市公司发行新股时的招股说明书中，发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况。( )


    答案：错
    解析：
    上市公司发行新股时的招股说明书的编制和披露时应强调上市公司历次募集资金的运用情况，重点披露的情况之一为：发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。

  • 第20题：

    发行人募集资金时，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露


    正确答案:正确

  • 第21题：

    对于配股，发行人要做配股说明书中披露有关老股东的申购办法，因此需要专门披露发行公告。（）


    正确答案:错误

  • 第22题：

    单选题
    IPO老股转让时，公司股东拟公开发售的股份需持有36个月的起止日为（）
    A

    自取得股份之日起至股东大会通过老股转让方案表决日

    B

    自股份公司成立之日起至首发申请材料受理之日

    C

    自股份公司成立之日起至招股说明书预披露日

    D

    自取得股份之日起至发审会召开日

    E

    自取得股份之日起至首发申请获得证监会批文日


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    IPO老股转让时，如股东属于下列（）情形之一时，应在招股说明书中披露对公司控制权、治理结构及生产经营等产生的影响。 Ⅰ本次公开发行前24个月担任公司监事，12个月前离职 Ⅱ持股15％的股东 Ⅲ公司控股股东 Ⅳ本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》（2014年修订）第12条规定，首次公开发行时，拟公开发售股份的公司股东属于下列情形之一的，招股说明书及发行公告应当说明并披露此次股东公开发售股份事项对公司控制权、治理结构及生产经营等产生的影响，提示投资者就上述事项予以关注：①公司控股股东；②持股10％以上的股东；③本次公开发行前36个月内担任公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员；④对发行人经营有重大影响或与发行人有特殊关系的其他股东；⑤上述股东的关联方或一致行动人。

  • 第24题：

    单选题
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》的有关规定，发行人应在招股说明书中披露最近一年及一期的净利润的主体有（　　）。[2018年9月真题]Ⅰ．发行人控股子公司Ⅱ．发行人参股公司Ⅲ．发行人的法人控股股东Ⅳ．控股股东和实际控制人控制的其他企业Ⅴ．由发行人提供对外担保的被担保人
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》（2020年修订）第40条规定，发行人应简要披露其控股子公司及对发行人有重大影响的参股公司的情况，主要包括成立时间、注册资本、实收资本、注册地和主要生产经营地、股东构成及控制情况、主营业务及其与发行人主营业务的关系、最近一年及一期末的总资产、净资产、最近一年及一期的净利润，并标明有关财务数据是否经过审计及审计机构名称。
    根据第41条第1项规定，发行人应披露持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，其中包括：控股股东、实际控制人为法人的，应披露成立时间、注册资本、实收资本、注册地和主要生产经营地、股东构成、主营业务及其与发行人主营业务的关系，最近一年及一期末的总资产、净资产、最近一年及一期的净利润，并标明有关财务数据是否经过审计及审计机构名称；为自然人的，应披露国籍、是否拥有永久境外居留权、身份证号码；为合伙企业等非法人组织的，应披露出资人构成、出资比例及实际控制人。
    根据第93条第1项规定，发行人应披露对外担保的情况，主要包括：被担保人的名称、注册资本、实收资本、住所、生产经营情况、与发行人有无关联关系、以及最近一年及一期末的总资产、净资产和最近一年及一期的净利润。

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