当前分类： 杨帆杯证券知识竞赛
问题：浮息债券的票面利率有哪两部分构成？（）A、基准利率B、贴现利率C、固定利差D、变动利差...
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问题：电话回访需要包含哪些内容？（）A、客户身份核实B、证券营业部及员工是否违规代客户操作账户C、揭示风险D、是否存在全权委托行为...
问题：证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（）A、提高资产管理业务透明度，方便社会监督B、充实公平交易、利益冲突管理的监管要求C、加强对集合计划适当销售的监管D、加强集合计划取消审批的后续监管...
问题：对于质物已在证券公司托管的，公司于办理完质押登记或解除质押登记的（）前，将质押登记或解除质押登记数据发送证券公司。A、当日闭市B、下一个交易日开市C、下一个交易日闭市D、下一个交易日结算后...
问题：资产管理托管人对资产管理人监督的主要内容之一是（）。A、对资产管理投资风险的监督B、对资产管理投融资比例的监督C、对资产管理投资行为的监督D、对资产管理人选择代销机构的监督...
问题：与基金子公司专项资产管理计划相比，信托计划最大的差别在于（）A、投向不同B、门槛不同C、人数限制不同D、可用非现金资产委托...
问题：证券公司改变证券交易佣金收取标准，必须在完成（）后方可执行。A、成本核算B、与客户约定佣金收费标准C、与客户约定收费方式D、备案、公布程序...
问题：证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，代行职责的时间（）。A、不得超过3个月B、不得超过6个月C、不得超过9个月D、不得超过一年...
问题：下列投资品种中，属于现金类资产的包括（）A、银行存款B、债券逆回购C、大额可转让存单D、超短期融资券...
问题：证券公司从事客户资产管理业务时，下列行为中违法的有：（）A、证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划B、挪用客户资产C、将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管D、自营业务抢先于资产管理业务进行交易...
问题：公司银证合作通道类定向计划参与股票质押回购业务，其中委托人授权由管理人负责的工作包括（）A、股票质押回购项目的选择B、交易申报C、盯市管理D、违约处置事项...
问题：发生巨额退出时，管理人可采用的方式包括（）A、全额退出B、部分顺延退出C、不受理退出申请D、结束产品...
问题：不得用于公开推介私募产品的途径包括（）。A、报纸B、报告会C、资产管理人网站D、销售机构网站...
问题：营业部投资者教育工作应当有机融入客户开（销）户、证券交易、资金存取、证券营销、（）及客户服务等各项业务环节。A、风险揭示B、客户回访C、反洗钱D、信息披露...
问题：营业部合规管理人员工作职责包括（）A、合规咨询B、合规审核C、合规检查D、合规培训...
问题：针对我国拟推出的国债期货，以下哪只债券可用于交割？（）A、剩余1年期国债B、剩余3年期国债C、剩余5年期国债D、剩余10年期国债...
问题：从业人员应尽的保密义务包括（）A、保守国家秘密B、保守所在机构的所有信息C、保守客户的商业秘密D、保守客户个人隐私...
问题：证券公司向客户销售金融产品、提供金融服务，应当根据产品或服务的性质和特点，了解以下信息：（）。A、发行人的基本信息B、是否依法发行或提供C、期限、锁定期、提前终止的可能性、终止条件等D、产品投资收益率...
问题：证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列哪些材料？（）A、备案报告B、集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书C、合规总监的合规审查意见D、资产托管协议...
