当前分类： 杨帆杯证券知识竞赛
问题：开办深交所报价回购业务的客户为以下哪些？（）A、开立深圳股东卡B、开立上海交易所股东卡C、开立深交所封闭基金账户的客户D、开立上交所封闭基金账户的客户...
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问题：客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，证券公司应当（）A、进行风险提示B、让客户填写《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》C、让客户填写《客户未按要求提供信息的风险提示书》D、以上均正确...
问题：客户参与定向资产管理业务，可以委托的资产类型包括：（）A、现金B、股票C、债券D、证券投资基金份额...
问题：全国股份转让系统实行（）制度，应当对所推荐的挂牌公司履行持续督导义务。A、主办券商B、主承销商C、做市商D、证券经纪商...
问题：当债券市场收益率上涨时，可以采用下面哪些策略进行对冲？（）A、国债期货开仓做多B、国债期货开仓做空C、国债期货平仓做多D、国债期货平仓做空...
问题：定向客户可以拥有的交易所账户包括（）A、专用证券账户B、普通证券账户C、特有证券账户D、通用证券账户...
问题：在定向业务中，托管人以（）的名义开立托管专户，保管委托资产的银行存款。A、管理人B、委托人C、托管人D、专项计划...
问题：以下关于《证券投资基金销售管理办法》的论述正确的是（）。A、不涉及私募基金B、不涉及股权投资基金C、适用范围包括不仅包括公募基金还包括私募基金D、仅规范基金份额的认购、申购，不涉及赎回事项...
问题：客户账户开立前，证券公司应当（）A、指定专人向客户讲解相关业务规则和开户协议等内容，并将风险揭示书交由客户签字B、按规定履行投资者教育职责，客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育C、了解客户情况，对客户风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并将评估结果以书面或电子方式记载和保存D、对客户进行客户回访...
问题：国内的利率互换的基准利率包括（）A、RepoB、DepoC、LiborD、Shibor...
问题：集合资产管理计划的可投资范围包括（）A、货币类资产B、交易所交易证券C、非交易所交易债权类资产D、金融监管部门批准或备案发行的金融产品...
问题：分支机构合规人员应当充分了解单位所从事的各项业务，理解各项业务当中存在的（）A、操作风险B、违规风险C、法律与合规风险D、经营风险...
问题：公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位：分公司、中心营业部应设置（）负责本机构及所辖营业部合规管理工作。A、合规总监B、合规管理员C、区域合规专员岗D、兼职合规员...
问题：根据《上海黄金交易所现货交易规则》，交易所挂牌合约包括（）A、现货实盘合约B、现货即期合约C、现货延期交收合约D、现货远期合约...
问题：中信证券扬帆起航1期定向资产管理计划的存续期为（）A、3年B、5年C、10年D、无固定存续期...
问题：定向业务投资于单只证券占定向资产的比例（）A、不超过10%B、不超过30%C、不超过50%D、无限定...
问题：当前“双享债”业务客户买入债券，现券交收方式为（）A、T+0可用B、T+1可用C、T+0可取D、T+1可取...
问题：债券投资基本面分析包括（）A、宏观经济B、收益率曲线C、货币政策D、债券供给需求...
问题：以下属于基金子公司投资范围的有：（）A、银行存款B、商品期货C、非金融企业债务融资工具D、未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利...
问题：定向资产管理计划，以下哪些需要向中国证券业协会备案（）A、交易流水B、年度报告C、审计报告D、证券公司的各项管理制度...
