当前分类： 杨帆杯证券知识竞赛
问题：客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，证券公司应当（）A、进行风险提示B、让客户填写《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》C、让客户填写《客户未按要求提供信息的风险提示书》D、以上均正确...
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问题：下列金融产品中，可以直接投资于非标准债权的有（）A、银行理财B、基金子公司专项资产管理计划C、集合资金信托计划D、证券公司集合资产管理计划...
问题：客户账户开立前，证券公司应当（）A、指定专人向客户讲解相关业务规则和开户协议等内容，并将风险揭示书交由客户签字B、按规定履行投资者教育职责，客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育C、了解客户情况，对客户风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并将评估结果以书面或电子方式记载和保存D、对客户进行客户回访...
问题：中信建投策略精选的开放安排为（）A、存续期内不开放B、每月3号开放，非工作日顺延C、每周最后一个工作日开放D、不定期开放...
问题：《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法正确的是（）A、经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立B、电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任C、资金清算人员不得由电脑部门人员兼任D、资金清算人员不得由交易部门人员兼任...
问题：首个封闭期结束后，汇享财富的开放安排为（）A、每月开放B、每三个月开放C、每年开放D、不定期开放，公告确定...
问题：当前国债期货投资开户门槛为（）A、30万B、40万C、50万D、60万...
问题：关于证券公司开展证券投资顾问业务，向客户的收费方式说法正确的是（）A、可以以个人账户收取B、按照服务期限、客户资产规模收取C、按照客户交易量一定比例收取D、采用差别佣金...
问题：证券公司向客户销售金融产品、提供金融服务，应当根据产品或服务的性质和特点，了解以下信息：（）。A、发行人的基本信息B、是否依法发行或提供C、期限、锁定期、提前终止的可能性、终止条件等D、产品投资收益率...
问题：定向资产管理业务的委托人不可以是管理人的（）A、董事B、监事C、员工D、员工配偶...
问题：对初次风险承受能力评估超过多长时间以上的客户需进行再次风险承受能力评估？（）A、6个月B、1年C、2年D、3年...
问题：合规管理人员在执业过程中如发现本机构或辖区内营业部存在合规风险隐患，须及时与（）进行沟通，A、该机构员工B、该机构负责人C、客服主管D、销售主管...
问题：下列可以作为深交所报价回购业务质押物的有（）A、现金B、深交所债券C、基金份额D、深交所认可的其他资产...
问题：单个客户参与集合资产管理计划的金额下限为（）。A、5万B、10万C、100万D、无下限要求...
问题：证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合哪些要求（）A、投资期限符合客户的投资目标B、投资品种符合客户的投资目标C、客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险D、风险等级符合客户的风险承受能力等级...
问题：以下证券公司、客户的哪些行为符合规定（）A、将专用证券账户出租B、将专用证券账户出借C、将专用证券账户转让D、以上皆非...
问题：发生巨额退出时，管理人可采用的方式包括（）A、全额退出B、部分顺延退出C、不受理退出申请D、结束产品...
问题：基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，包括（）A、公开出版资料B、宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料C、基金经理路演ppt文件D、电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通讯资料...
