当前分类： 杨帆杯证券知识竞赛
问题：证券公司开展集合资产管理业务采用（）A、审批制B、备案制C、自律管理D、额度管理...
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问题：定向客户可以拥有的交易所账户包括（）A、专用证券账户B、普通证券账户C、特有证券账户D、通用证券账户...
问题：未按要求履行报备程序并取得（）同意，咨询机构不得在证券节目中播出电话、传真、短信及网址等联络方式。A、节目所在地证监局B、注册地证监局C、机构所在地证监局D、证监会...
问题：客户账户开立前，证券公司应当（）A、指定专人向客户讲解相关业务规则和开户协议等内容，并将风险揭示书交由客户签字B、按规定履行投资者教育职责，客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育C、了解客户情况，对客户风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并将评估结果以书面或电子方式记载和保存D、对客户进行客户回访...
问题：首个封闭期结束后，汇享财富的开放安排为（）A、每月开放B、每三个月开放C、每年开放D、不定期开放，公告确定...
问题：中信建投策略精选的开放安排为（）A、存续期内不开放B、每月3号开放，非工作日顺延C、每周最后一个工作日开放D、不定期开放...
问题：公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位：分公司、中心营业部应设置（）负责本机构及所辖营业部合规管理工作。A、合规总监B、合规管理员C、区域合规专员岗D、兼职合规员...
问题：证券公司改变证券交易佣金收取标准，必须在完成（）后方可执行。A、成本核算B、与客户约定佣金收费标准C、与客户约定收费方式D、备案、公布程序...
问题：关于信用评级与债券收益率的表述正确的有（）A、一般来说信用评级越高，收益率越高B、一般来说信用评级越低，收益率越高C、一般来说信用评级与收益率没有关系D、以上都不对...
问题：下列可以作为深交所报价回购业务质押物的有（）A、现金B、深交所债券C、基金份额D、深交所认可的其他资产...
问题：营业部合规管理人员工作职责包括（）A、合规咨询B、合规审核C、合规检查D、合规培训...
问题：债券投资基本面分析包括（）A、宏观经济B、收益率曲线C、货币政策D、债券供给需求...
问题：以下债券品种不在银行间债券市场交易的是？（）A、中期票据B、公司债C、可转债D、政策性金融债...
问题：基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，包括（）A、公开出版资料B、宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料C、基金经理路演ppt文件D、电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通讯资料...
问题：发生巨额退出时，管理人可采用的方式包括（）A、全额退出B、部分顺延退出C、不受理退出申请D、结束产品...
问题：以下证券公司、客户的哪些行为符合规定（）A、将专用证券账户出租B、将专用证券账户出借C、将专用证券账户转让D、以上皆非...
问题：《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法正确的是（）A、经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立B、电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任C、资金清算人员不得由电脑部门人员兼任D、资金清算人员不得由交易部门人员兼任...
问题：单个客户参与集合资产管理计划的金额下限为（）。A、5万B、10万C、100万D、无下限要求...
问题：合规管理人员在执业过程中如发现本机构或辖区内营业部存在合规风险隐患，须及时与（）进行沟通，A、该机构员工B、该机构负责人C、客服主管D、销售主管...
