证券公司开展集合资产管理业务采用（）A、审批制B、备案制C、自律管理D、额度管理

题目

证券公司开展集合资产管理业务采用（）

  • A、审批制
  • B、备案制
  • C、自律管理
  • D、额度管理
相似考题

1.下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（ ）。A．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作B．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜C．定向资产管理业务先于自营业务进行交易D．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

2.证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行集电统一管理，建立严格的岗位隔离制度。 （ ）

3.证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行分散管理，建立严格的岗位隔离制度。（ ）

4.取得资产管理业务资格的证券公司，可以办理集合资产管理业务。( )

参考答案和解析
正确答案:B
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  • 第1题：

    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P286。

  • 第2题：

    为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）的相互独立。

    A．自有资产和其他客户资产

    B．自有资产和集合资产管理计划资产

    C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产

    D．不同集合资产管理计划的资产


    正确答案：BCD
    证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算、分账管理。

  • 第3题：

    关于集合资产管理业务，下列说法中正确的有（ ）。

    A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划

    B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

    C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准

    D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


    正确答案：ABD

  • 第4题：

    根据中国证监会的相关规定，并非所有具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度，以下说法错误的是（）

    A:证券公司的同一高级管理人员可以同时分管客户资产管理业务和自营业务
    B:集合资产管理计划的投资主办人员必须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
    C:证券公司应当为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
    D:同投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

    答案：A
    解析：
    证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。

  • 第6题：

    根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。 ( )


    答案：B
    解析：
    错。根据中国证监会的规定，对于开展集合资产管理业务的公司应从 严选择资质好、管理严、有信誉的证券公司建立试点，并不是任何一个具有资产管理业务 资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。.

  • 第7题：

    关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。

    A:证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
    B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
    C:证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
    D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

    答案：C
    解析：
    C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。

  • 第8题：

    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立()和()。

    A:限定性集合资产管理计划
    B:非限定性集合资产管理计划
    C:定期集合资产管理计划
    D:不定期集合资产管理计划

    答案：A,B
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  • 第9题：

    根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行开展个人理财业务实行（）。

    • A、审批制
    • B、备案制
    • C、咨询制
    • D、报告制

    正确答案:A,D

  • 第10题：

    证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（）个专用证券账户

    • A、1
    • B、2
    • C、3

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    证券公司开展集合资产管理业务采用（）
    A

    审批制

    B

    备案制

    C

    自律管理

    D

    额度管理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行开展个人理财业务实行（）。
    A

    审批制

    B

    备案制

    C

    咨询制

    D

    报告制


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于集合资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。

    A．证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务

    B．证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任

    C．集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理汁划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划

    D．集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构


    正确答案：ABC
    集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构。

  • 第14题：

    证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行集中统一管理。建立严格的岗位隔离制度。 （ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    根据中国证监会的相关规定，所有具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。（ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    证券公司的资产管理业务包括()。

    A:集合资产管理业务
    B:财务顾问业务
    C:定向资产管理业务
    D:专项资产管理业务

    答案：A,C,D
    解析：
    经中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司自营业务相分离。

  • 第17题：

    下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。

    A:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    B:证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
    C:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

    答案：A,D
    解析：
    根据集合资产管理业务流动性要求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。A、D选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为A、D。

  • 第18题：

    下列说法正确的是()。

    A:证券公司开展资产管理业务，应自言户自行承担投资风险
    B:证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
    C:不同集合资产管理计划的资产应该设置统一账户，并与自有资产相互独立
    D:限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券

    答案：A
    解析：
    B项，证券公司在开展资产管理业务中禁止以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务；C项，不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理；D项，限定性集合资产管理计划的资产也可以投资于信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。限定性集合资产管理计划的资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产时，不得超过该计划资产净值的20%。

  • 第19题：

    证券公司在开展资产管理业务中禁止下列()行为。

    A:挪用客户资产
    B:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    C:通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划
    D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资；对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺；以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益；自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益；利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户；通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划；以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易；将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作；接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额；接受来源不当的资产从事洗钱活动；以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务；同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务；以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

  • 第20题：

    证券公司办理()，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

    A.集合资产管理业务
    B.定向资产管理业务
    C.证券自营业务
    D.证券经纪业务

    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  • 第21题：

    关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。

    • A、证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划
    • B、推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户
    • C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
    • D、应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额

    正确答案:A

  • 第22题：

    证券公司办理（），可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

    • A、集合资产管理业务
    • B、定向资产管理业务
    • C、证券自营业务
    • D、证券经纪业务

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（  ）。Ⅰ.通过报刊.电视推介集合资产管理计划Ⅱ.向客户保证投资收益Ⅲ.将资产管理业务与自营业务混合操作Ⅳ.将集合资产管理计划持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司
    A

    Ⅱ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    D

    Ⅱ.Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

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