集合计划投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并（）A、向中国证监会报告B、向中国证券业协会报告C、向住所地中国证监会派出机构报告D、向住所地中国证券业协会派出机构报告

题目

集合计划投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并（）

  • A、向中国证监会报告
  • B、向中国证券业协会报告
  • C、向住所地中国证监会派出机构报告
  • D、向住所地中国证券业协会派出机构报告
相似考题

1.第 94 题 证券公司应向（　　）报送年度报告。A．中国证监会B．公司住所地的中国证监会派出机构C．中国证券业协会D．中国证券登记结算公司

2.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A、1个月B、3个月C、6个月D、1年

3.证券公司的年度报告必须报送的部门是（ ）。A．中国证监会B．中国证券业协会C．公司住所地的中国证监会派出机构D．中国证券登记结算公司

4.私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向( )报告。A、中国证券业协会B、中国证监会派出机构C、中国证监会D、中国基金业协会

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  • 第1题：

    证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    证券业从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有()。

    A:通过内部程序报告
    B:机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告
    C:向中国证券业协会报告
    D:中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告

    答案：A,B
    解析：
    根据《证券业从业人员执业行为准则》第十条规定了从业人员对违法违规指令的报告义务。据此规定，从业人员在发现违法违规行为时，首先要通过内部程序报告；机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告。

  • 第3题：

    证券公司应向（ ）报送年度报告。
    A.中国证监会 B.公司住所地的中国证监会派出机构
    C.中国证券业协会 D.中国证券登记结算公司


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。中国证监会的非现场检查的第一项是证券公司的年度告。证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券ik协会报送年度报告。

  • 第4题：

    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每三个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。()


    答案：对
    解析：

  • 第5题：

    期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（　　）报告。

    A.期货业协会
    B.住所地中国证监会派出机构
    C.董事会
    D.总经理

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由。并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第6题：

    在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官( )。

    A.应当向中国期货业协会报告
    B.应当主动回避
    C.应当予以拒绝
    D.必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告

    答案：C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第7题：

    根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，则（ ）。
    ①从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
    ②机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告
    ③向中国证券业协会报告
    ④中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告

    A.①②③④
    B.①②
    C.③④
    D.①④

    答案：B
    解析：
    据我国《证券业从业人员执业行为准则》第十条规定，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告；中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。

  • 第8题：

    从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当履行以下（）程序。

    • A、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告
    • B、向中国期货业协会书面报告
    • C、向公司全体董事书面报告
    • D、向公司全体股东书面报告

    正确答案:A,C

  • 第9题：

    定向资产管理业务投资主办人发生变更，证券公司应当采取的措施包括（）。

    • A、向中国证券业协会报告
    • B、提前或者在合理时间内告知客户
    • C、向往所地，资产管理分公司所在中国证监会派出机构报告
    • D、在合理时间内披露

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： C
    解析： 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起3个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

  • 第11题：

    单选题
    定向资产管理业务投资主办人发生变更，证券公司应当采取的措施包括（　　）。[2016年9月真题]
    A

    向中国证券业协会报告

    B

    提前或者在合理时间内告知客户

    C

    在合理时间内披露

    D

    向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构报告


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第三十三条，证券公司从事定向资产管理业务，发生变更投资主办人等可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户。

  • 第12题：

    单选题
    专项计划管理人应当将发生的可能对资产支持证券价值或价格产生实质影响的重大事件，及时向投资者披露，并（  ）。
    A

    向中国基金业协会、证券交易场所报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

    B

    向中国基金业协会报告

    C

    向中国基金业协会报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

    D

    向中国基金业协会、证券交易场所报告


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，则()。

    A:从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
    B:机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告
    C:向中国证券业协会报告
    D:中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告

    答案：A,B
    解析：
    根据我国《证券业从业人员执业行为准则》第十条规定，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告；中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。

  • 第14题：

    私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向（ ）报告。

    A.中国证券业协会
    B.中国证监会派出机构
    C.中国证监会
    D.中国基金业协会

    答案：D
    解析：
    私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向中国基金业协会报告。

  • 第15题：

    在定向资产管理业务中，资产托管机构发现证券公司出现违反法律、法规或定向资产管理合同的行为，并造成客户委托资产损失的，资产托管机构除通知客户，还应报告

    A:证券公司住所地中国证监会派出机构
    B:中国证券业协会
    C:中国证监会
    D:证券交易所

    答案：A
    解析：
    资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告客户和证券公司住所地中国证监会派出机构，投资指令未生效的，应当拒绝执行。

  • 第16题：

    某期货公司的期未风险监管报表显示，2008年7月未的净资本为7000万元，2008年8月未的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ） 。

    A、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
    B、向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
    C、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
    D、向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告

    答案：A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第27条。风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

  • 第17题：

    期货公司拟解聘首席风险官的，应当向( )报告。

    A: 期货业协会
    B: 住所地中国证监会派出机构
    C: 董事会
    D: 总经理

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第18题：

    下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是（ ）

    A.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务
    B.投资主办人不得进行内幕交易.操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务
    C.同一投资主办人可以同时办理资产管理业务和自营业务
    D.投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地.资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告

    答案：C
    解析：
    同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。

  • 第19题：

    期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向（）报告。

    • A、中国期货业协会
    • B、公司住所地工商行政管理机构
    • C、公司住所地中国证监会派出机构
    • D、首席风险官住所地中国证监会派出机构

    正确答案:C

  • 第20题：

    集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:C

  • 第21题：

    证券公司应向（）报送年度报告。

    • A、中国证监会
    • B、公司住所地的中国证监会派出机构
    • C、中国证券业协会
    • D、中国证券登记结算公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    基金及公司存在重大经营风险或者隐患，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向（）报告。
    A

    公司董事会、中国证监会及相关派出机构

    B

    公司监事会、中国证监会及相关派出机构

    C

    公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

    D

    公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    定向资产管理业务投资主办人发生变更，证券公司应当采取的措施包括（）。
    A

    向中国证券业协会报告

    B

    提前或者在合理时间内告知客户

    C

    向往所地，资产管理分公司所在中国证监会派出机构报告

    D

    在合理时间内披露


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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