分支机构合规人员应当充分了解单位所从事的各项业务，理解各项业务当中存在的（）A、操作风险B、违规风险C、法律与合规风险D、经营风险

题目

分支机构合规人员应当充分了解单位所从事的各项业务，理解各项业务当中存在的（）

  • A、操作风险
  • B、违规风险
  • C、法律与合规风险
  • D、经营风险
相似考题

1.合规风险管理包括()。A、有效识别合规风险B、主动避免违规事件发生C、持续修订相关制度D、主动采取各项纠正措施

2.39 ．证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指 ( ) 。A ．市场风险B ．合规风险C ．经营风险D ．操作风险

3.关于基金管理人合规管理的专业性原则，以下说法错误的是（ ）。A.合规人员应当了解各种业务的运作流程 B.合规人员应当熟悉业务制度 C.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势 D.合规人员应当对违规事实进行客观评价

4.自营业务的风险主要包括（ ）。A．政策风险B．经营风险C合规风险D．市场风险

参考答案和解析
正确答案:C
更多“分支机构合规人员应当充分了解单位所从事的各项业务，理解各项业务当中存在的（）A、操作风险B、违规风险C、法律与合规风险D、经营风险”相关问题

  • 第1题：

    资产管理业务的风险主要有()。

    A:合规风险
    B:市场风险
    C:经营风险
    D:管理风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    资产管理业务存在较大风险。其风险种类和表现形式与自营业务的风险基本相似，主要有以下几种：合规风险；市场风险；经营风险；管理风险。

  • 第2题：

    资产管理业务存在的风险主要有（ ）。
    A.合规风险 B.市场风险
    C.经营风险 D.管理风险


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。资产管理业务存在较大风险，其风险种类和表现形式与自 营业务的风险基本相似，主要包括：合规风险、市场风险、经营风险、管理风险。

  • 第3题：

    证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。()


    答案：对
    解析：
    证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。

  • 第4题：

    与商业银行经营活动相关的合规风险有( )。

    A.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试所产生的合规风险
    B.新业务方式的拓展所产生的合规风险
    C.新客户关系的建立所产生的合规风险
    D.客户关系的性质发生重大变化所产生的合规风险
    E.程序操作失误所产生的合规风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    与商业银行经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。

  • 第5题：

    下列各项中，不属于销售与收款业务风险的是（）

    • A、经营风险
    • B、管理风险
    • C、财务风险
    • D、合规风险

    正确答案:B

  • 第6题：

    总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）

    • A、拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度
    • B、指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求
    • C、监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告
    • D、以上3项都包括

    正确答案:D

  • 第7题：

    合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、（），各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。

    • A、信用风险和市场风险
    • B、法律风险和市场风险
    • C、法律风险和战略风险
    • D、法律风险、道德风险和信誉风险

    正确答案:D

  • 第8题：

    （）主要负责识别、评估和监测农合机构潜在的法律风险及违规操作，对农合机构的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和高级管理层提出建议和报告。

    • A、法律/合规部门
    • B、业务部门
    • C、监管部门
    • D、风险管理部门

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    保险公司及其员工和营销员因不合规的经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险是（）。
    A

    经营风险

    B

    操作风险

    C

    业务风险

    D

    合规风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    内控合规主任工作职责包括（）。
    A

    是网点各项风险管理工作的主要执行人，负责全面监控网点业务的合规风险和操作风险

    B

    协助支行行长监督网点的销售风险

    C

    业务管理、业务授权、业务检查、合规管理、三反工作、实物管理及运营委派的其他工作

    D

    支行行长可向其分配营销工作


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （   ）是指银行有效识别和监控合规风险，主动预防违规行为发生的动态过程。
    A

    合规

    B

    合规风险

    C

    合规管理

    D

    法律风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    合规管理基本原则的客观性指（）。
    A

    合规部门和督察长在基金公司组织体系应当有独立地位，合规管理应当独立其他业务经营活动

    B

    合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋

    C

    指合规人员在业务部门进行核查时，应当坚持统一标准对违规行为风险评估和报告

    D

    合规人员应当熟悉业务制度，了解各种业务流程，并准确理解法律和规定的变动趋


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    资产管理业务的存在风险不包括()。

    A:合规风险
    B:市场风险
    C:声誉风险
    D:经营风险

    答案：C
    解析：
    资产管理业务存在的风险主要有合规风险、市场风险、经营风险和管理风险。本题正确答案为C。

  • 第14题：

    证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()。

    A:市场风险
    B:合规风险
    C:经营风险
    D:操作风险

    答案：A
    解析：
    所谓自营业务的风险性或高风险特点主要是指市场风险，即因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险，这也是证券公司自营业务面临的主要风险。

  • 第15题：

    证券自营业务的风险有()。

    A:合规风险
    B:技术风险
    C:市场风险
    D:经营风险

    答案：A,C,D
    解析：

  • 第16题：

    销售企业成品油调运业务中所要承担的业务风险主要包括（）。

    • A、经营风险
    • B、财务风险
    • C、合规风险
    • D、评价风险

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    保险公司及其员工和营销员因不合规的经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险是（）。

    • A、经营风险
    • B、操作风险
    • C、业务风险
    • D、合规风险

    正确答案:D

  • 第18题：

    内控合规主任工作职责包括（）。

    • A、是网点各项风险管理工作的主要执行人，负责全面监控网点业务的合规风险和操作风险
    • B、协助支行行长监督网点的销售风险
    • C、业务管理、业务授权、业务检查、合规管理、三反工作、实物管理及运营委派的其他工作
    • D、支行行长可向其分配营销工作

    正确答案:B,C

  • 第19题：

    合规风险管理是银行风险管理中一项核心活动，以下关于合规风险管理说法中不正确的一项是（）

    • A、银行要有效识别合规风险，主动避免违规事项发生
    • B、主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施
    • C、持续修订相关制度及各类手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程
    • D、将合规风险管理全部交由法律与合规职能部门完成，各业务部门专心负责发展业务

    正确答案:D

  • 第20题：

    资产管理业务存在的风险主要有（）。

    • A、合规风险
    • B、市场风险
    • C、经营风险
    • D、管理风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    分支机构合规人员应当充分了解单位所从事的各项业务，理解各项业务当中存在的（）
    A

    操作风险

    B

    违规风险

    C

    法律与合规风险

    D

    经营风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）主要负责识别、评估和监测农合机构潜在的法律风险及违规操作，对农合机构的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和高级管理层提出建议和报告。
    A

    法律/合规部门

    B

    业务部门

    C

    监管部门

    D

    风险管理部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列各项中，不属于销售与收款业务风险的是（）
    A

    经营风险

    B

    管理风险

    C

    财务风险

    D

    合规风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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