证券公司改变证券交易佣金收取标准，必须在完成（）后方可执行。A、成本核算B、与客户约定佣金收费标准C、与客户约定收费方式D、备案、公布程序

题目

证券公司改变证券交易佣金收取标准，必须在完成（）后方可执行。

  • A、成本核算
  • B、与客户约定佣金收费标准
  • C、与客户约定收费方式
  • D、备案、公布程序
相似考题

1.证券公司收取证券投资顾问服务费用的方式有（ ）。A．按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取B．按照服务期限、客户资产规模收取C．采用差别佣金收取D．按客户收益水平高低收取

2.关于我国证券经纪业务，下面表述不正确的是( )。A．证券公司可接受客户的委托B．证券公司可以通过证券买卖赚取差价C．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入D．证券公司不得以任何方式提高或降低证券交易收费标准

3.证券公司收取证券投资顾问服务费用方式有 （ ）。 A．按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取 B．按照服务期限、客户资产规模收取 C．采用差别佣金 D．按客户收益水平高低收取

4.证券公司证券投资顾问服务收费模式有（ ）。A．按客户收益高低设立不同收费标准B．按照服务期限收取固定顾问服务费用C．在服务期内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用D．以差别佣金方式收取顾问服务费用

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  • 第1题：

    关于证券公司向客户收取的佣金标准，下列表述错误的是（ ）。

    A.不得高于证券交易金额的3‰
    B.交易佣金标准由证券交易所制定
    C.不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
    D.交易佣金标准备案一星期内无异议则正式实施

    答案：D
    解析：
    证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案15天内无异议则正式实施。

  • 第2题：

    下列说法错误的是（ ）

    A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
    B.证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定
    C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法
    D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

    答案：B
    解析：
    证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关部门统一规定。

  • 第3题：

    证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将( )
    在营业场所的显著位置予以公示。
    Ⅰ．收费相关法规Ⅱ．客户相关资料Ⅲ．收费项目Ⅳ．收费标准

    A: Ⅰ. Ⅳ
    B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ.

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第40条的规定，证券公司向客户收取证券交易费用，
    应当符合国家有关规定．并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。

  • 第4题：

    未完成房地产经纪服务合同约定的事项，或者服务未达到房地产经纪服务合同约定标准的，房地产经纪机构（ ）。(2011年真题)

    A.不得收取佣金
    B.可酌情收取佣金
    C.可根据完成情况按比例收取佣金
    D.可与委托人协商确定是否收取佣金

    答案：A
    解析：
    房地产经纪服务实行明码标价制度，不得收取任何未予标明的费用。房地产经纪机构未完成房地产经纪服务合同约定的事项，或者服务未达到房地产经纪服务合同约定的标准的，不得收取佣金。房地产经纪机构从事经纪活动支出的必要费用，可以按照房地产经纪服务合同约定要求委托人支付；房地产经纪服务合同未约定的，不得要求委托人支付。

  • 第5题：

    未完成房地产经纪服务合同约定的事项，或者服务未达到房地产经纪服务合同约定标准的，房地产经纪机构（　　）。

    A、不得收取佣金
    B、可酌情收取佣金
    C、可根据完成情况按比例收取佣金
    D、可与委托人协商确定是否收取佣金

    答案：A
    解析：
    房地产经纪服务实行明码标价制度，不得收取任何未予标明的费用。房地产经纪机构未完成房地产经纪服务合同约定的事项，或者服务未达到房地产经纪服务合同约定的标准的，不得收取佣金。房地产经纪机构从事经纪活动支出的必要费用，可以按照房地产经纪服务合同约定要求委托人支付；房地产经纪服务合同未约定的，不得要求委托人支付。

  • 第6题：

    未按与客户约定或对外明示的资费标准收费，多收的客户费用，属于双倍返还。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    证券公司、证券投资咨询机构与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    证券公司向客户收取的佣金标准为不得高于证券交易金额的（）。

    • A、5‰
    • B、2.5‰
    • C、3‰
    • D、2‰

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    关于佣金，以下说法错误的是（  ）。
    A

    证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰，但不设最低下限

    B

    佣金的收费标准因交易品种，交易场所的不同而有所差异

    C

    目前我国股票和基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度

    D

    A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    房地产经纪收费管理所采用的最主要方式是（    ）
    A

    规定收取佣金的方式

    B

    协调收费纠纷

    C

    调查收费依据

    D

    制定具有法律约束力的佣金标准


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（　　）。
    A

    证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

    B

    可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用

    C

    不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用

    D

    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式


    正确答案： A
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司改变证券交易佣金收取标准，必须在完成（）后方可执行。
    A

    成本核算

    B

    与客户约定佣金收费标准

    C

    与客户约定收费方式

    D

    备案、公布程序


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.5%，封闭式基金交易不收取印花税。()


    答案：错
    解析：
    按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点5元，由证券公司向投资者收取。目前，封闭式基金交易不收取印花税。

  • 第14题：

    证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将()在营业场所的显著位置予以公示。
    Ⅰ．收费相关法规
    Ⅱ．客户相关资料
    Ⅲ．收费项目
    Ⅳ．收费标准

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第四十条规定，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。

  • 第15题：

    下列关于佣金管理的表述错误的是（ ）。

    A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
    B.证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定
    C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法
    D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

    答案：B
    解析：
    本题考查《证券法》第四十六条规定。证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关部门统一规定。

  • 第16题：

    未完成房地产经纪服务合同约定的事项，或者服务未达到房地产经纪服务合同约定标准的，房地产经纪机构（　　）。

    A.不得收取佣金
    B.可酌情收取佣金
    C.可根据完成情况按比例收取佣金
    D.可与委托人协商确定是否收取佣金

    答案：A
    解析：
    房地产经纪服务实行明码标价制度，不得收取任何未予标明的费用。房地产经纪机构未完成房地产经纪服务合同约定的事项，或者服务未达到房地产经纪服务合同约定的标准的，不得收取佣金。房地产经纪机构从事经纪活动支出的必要费用，可以按照房地产经纪服务合同约定要求委托人支付；房地产经纪服务合同未约定的，不得要求委托人支付。

  • 第17题：

    关于证券公司开展证券投资顾问业务，向客户的收费方式说法正确的是（）

    • A、可以以个人账户收取
    • B、按照服务期限、客户资产规模收取
    • C、按照客户交易量一定比例收取
    • D、采用差别佣金

    正确答案:B,D

  • 第18题：

    证券公司改变证券交易佣金收取标准，必须在完成（）后方可执行。

    • A、成本核算
    • B、与客户约定佣金收费标准
    • C、与客户约定收费方式
    • D、备案、公布程序

    正确答案:D

  • 第19题：

    证券公司证券投资顾问服务收费模式有（）。

    • A、按客户收益高低设立不同收费标准
    • B、按照服务期限收取固定顾问服务费用
    • C、在服务期内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用
    • D、以差别佣金方式收取顾问服务费用

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    下列关于佣金的说法中，错误的是（）。

    • A、佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
    • B、证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3%，但不设最低下限
    • C、A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取
    • D、目前我国股票和基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度

    正确答案:B

  • 第21题：

    多选题
    证券公司向客户收取证券交易费用，应将（　　）在营业场所的显著位置予以公示。
    A

    收费标准

    B

    收费项目

    C

    收取费用的客户名单

    D

    相关法律法规


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第四十条规定，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于佣金的说法中，错误的是（）。
    A

    佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

    B

    证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3%，但不设最低下限

    C

    A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取

    D

    目前我国股票和基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    在电子银行的服务收费上，为了减小与客户的纠纷，预防违规、违约或侵权的法律风险，农村中小金融机构应当采取以下（）风险控制措施。
    A

    根据有关法律法规和监管规章，合理确定电子银行服务收费项目，制定明确的收费标准

    B

    通过公告等将收费项目、收费标准告知客户，保护客户的知情权

    C

    要与客户签订协议

    D

    不得对服务免费进行模糊性或者虚假的宣传

    E

    应当与客户约定收取电子银行费用的方式，并依照约定的方式进行扣费处理


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    关于证券公司开展证券投资顾问业务，向客户的收费方式说法正确的是（）
    A

    可以以个人账户收取

    B

    按照服务期限、客户资产规模收取

    C

    按照客户交易量一定比例收取

    D

    采用差别佣金


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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