当前分类： 基金法律法规、职业道德与业务规范
问题：某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方...
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问题：另类投资基金的投资范围包括（ ）。Ⅰ．房地产Ⅱ．证券化资产Ⅲ．大宗商品Ⅳ．黄金...
问题：单选题基金合同不约定（ ）的权利和义务。A 基金销售机构B 基金托管人C 基金管理人D 基金份额持有人...
问题：单选题基金监管的基本原则不包括（ ）A 严格监管原则B 保障投资人利益原则C 审慎监管原则D 公开、公平、公正监管原则...
问题：中国证监会内部设有()，具体承担基金监管职责。...
问题：以下关于封闭式基金的陈述，错误的是（ ）。...
问题：基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。...
问题：基金管理人董事会可以下设()，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战...
问题：某私募基金发行量化对冲基金。某私募基金管理团体均系华尔街海归，基金宣传推广期间号称最强投资天团，以下说法正确的是（）。...
问题：（）应保证督察长的独立性。...
问题：根据中国证监会的有关规定，基金认购费将以（ ）为基础收取。...
问题：投资者保护，是指针对（ ）所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理...
问题：从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是（ ）。...
问题：下列关于普通基金净值公告的表述中，正确的是（ ）。...
问题：代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基...
问题：LOF与投资者交换的是（ ）。...
问题：下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（ ）。...
问题：单选题销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括（ ）。[2017年4月真题]Ⅰ．易入原则Ⅱ．可测原则Ⅲ．成长原则Ⅳ．识别原则Ⅴ．利润原则A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ...
问题：基金募集申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自发生变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新材料...
问题：单选题“忠诚尽责”是调整基金从业人员与（）之间关系的职业道德规范。A 监管机构B 投资人C 所在机构D 职业...
