单选题（）应保证督察长的独立性。A 董事会B 监事会C 证监会D 基金管理人

题目
单选题
（）应保证督察长的独立性。
A

董事会

B

监事会

C

证监会

D

基金管理人

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1.关于督察长的合规责任，以下表述错误的是()A.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告C.督察长享有充分的知情权D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作

2.( )应保证督察长的独立性。A.董事会B.监事会C.证监会D.基金管理人

3.根据《公安机关督察条例》的规定,督察长、副督察长的任免必须征求上一级公安机关意见。( )A．正确B．错误

4.督察长由董事长提名，总经理聘任，并应经全体独立董事同意。 （ ）

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  • 第1题：

    根据《公安机关督察条例》的规定，督察长、副督察长的任免必须征求上一级公安机关意见。 （ ）


    正确答案：√
    县级以上地方各级人民政府公安机关的督察长、副督察长在提请任免之 前，必须征求上一级公安机关的意见

  • 第2题：

    基金管理公司应建立健全督察长制度。督察长由（ ）聘任，对公司经营运作的合法合规性进行督察稽核。

    A．证监会

    B．董事会

    C．总经理

    D．股东会


    正确答案：B
    B
    基金管理公司应建立健全督察长制度。督察长由董事会聘任，对董事会负责，对公司经营运作的合法合规性进行督察稽核。

  • 第3题：

    20关于基金管理公司的监察稽核控制，下面说法正确的是( )

    A.公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

    B.督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

    C.公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

    D.公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    关于基金管理公司的监察稽核控制，下面说法正确的是（ ）。

    A．公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

    B．根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

    C．公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

    D．公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件


    正确答案：BD

  • 第5题：

    公司应当保证督察长工作的独立性，不得要求督察长从事基金销售、投资、运营、行政管理等与其履行职责相冲突的工作。（ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    关于督察长的合规责任，下列表述错误的是（ ）。

    A.督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务
    B.督察长对公司经营管理的业务进行监督
    C.督察长有充分的知情权和独立调查权
    D.督察长组织公司监察稽核的工作

    答案：B
    解析：
    督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长享有充分的知情权和独立的调查权。

  • 第7题：

    督察长的执业素质和行为规范有()。

    A:3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
    B:诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
    C:应保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断
    D:对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

    答案：A,B,C,D
    解析：
    督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录。督察长履行职责应保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法合规情况以及公司内部风险控制情况作出独立、客观、公正的判断，对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避。督察长不得屈从于任何股东、董事、高级管理人员的压力或者受其他机构和个人的不当影响，对侵害基金份额持有人利益的指令或者授意应当予以拒绝，并及时向中国证监会及相关派出机构报告。

  • 第8题：

    县级以上地方各级公安机关督察机构的（）在任免前，必须征求上一级公安机关的意见。

    • A、督察长
    • B、督察长和副督察长
    • C、督察机构的主要领导
    • D、督察委员

    正确答案:B

  • 第9题：

    （）应保证督察长的独立性。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、证监会
    • D、基金管理人

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    下列对于基金管理公司治理结构的论述，不正确的是（）。
    A

    保持公司运作的独立性

    B

    应实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用

    C

    应建立健全督察长制度，完善内部监督和控制机制

    D

    应坚持以公司利益最大化


    正确答案： B
    解析： 基金管理公司应当建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。

  • 第11题：

    单选题
    （　　）应保证督察长的独立性。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    证监会

    D

    基金管理人


    正确答案： A
    解析：
    基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第12题：

    单选题
    县级以上地方各级公安机关督察机构的（）在任免前，必须征求上一级公安机关的意见。
    A

    督察长

    B

    督察长和副督察长

    C

    督察机构的主要领导

    D

    督察委员


    正确答案： B
    解析： 督察机构设督察长，由同级公安机关领导成员副职担任。督察长、副督察长在任免前，必须征求上一级公安机关的意见。故本题答案选B。

  • 第13题：

    督察长不得有下列行为()。

    A、擅离职守

    B、无故不履行职责

    C、违反规定授权他人代为履行职责

    D、兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（ ）。

    A．督察长由总经理提名、董事会聘任

    B．公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

    C．公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

    D．督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告


    正确答案：AD
    AD
    公司设立督察长，对董事会负责；设立的监察稽核部门，对公司经理层负责。

  • 第15题：

    公安机关建立督察制度。( )的任免，必须征求上一级公安机关的意见。

    A．督察长

    B．副督察长

    C．督察人员

    D．督察事项专门负责人


    正确答案：AB
    解析：督察长、副督察长的任免，必须征求上一级公安机关的意见。故AB项正确。

  • 第16题：

    督察长由董事长报告、董事会聘任，并应经全体独立董事同意。（ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    关于督察长的工作，以下描述错误的是（ ）。

    A.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价
    B.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
    C.督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况
    D.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

    答案：D
    解析：
    督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理 等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。

  • 第18题：

    关于基金公司督察长，以下表述正确的是（ ）

    A.督察长经董事会聘任，报中国证券投资基金业协会备案
    B.督察长由总经理聘任，对总经理负责
    C.督察长有权列席公司投研联席会
    D.为了保证投资活动的合法合规性，投资决策委员会成员必须有督察长

    答案：C
    解析：
    基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行觀靴报告、建议职能。

  • 第19题：

    县级以上地方各级人民政府公安机关督察机构的（　　）在任免前，必须征求上一级公安机关的意见。

    A.督察长
    B.督察长和副督察长
    C.督察机构的主要领导
    D.无须上报

    答案：B
    解析：
    县级以上地方各级人民政府公安机关督察机构的督察长、副督察长的任免，必须征求上一级公安机关的意见。因此，选B。

  • 第20题：

    下列对于基金管理公司治理结构的论述，不正确的是（）。

    • A、保持公司运作的独立性
    • B、应实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用
    • C、应建立健全督察长制度，完善内部监督和控制机制
    • D、应坚持以公司利益最大化

    正确答案:D

  • 第21题：

    关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（）。    

    • A、督察长由总经理提名、董事会聘任
    • B、公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准
    • C、公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性
    • D、督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

    正确答案:A,D

  • 第22题：

    单选题
    下列关于督察长的合规责任的表述，错误的是（  ）。
    A

    督察长享有充分的知情权

    B

    督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

    C

    督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案

    D

    督察长负责组织指导公司监察稽核工作


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列有关督察长职权的说法中错误的是（　　）。
    A

    督察长应享有充分的知情权和独立的调查权

    B

    督察长有权参加公司董事会会议

    C

    督察长有权查阅，但无权复制公司档案

    D

    督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构


    正确答案： C
    解析：
    督察长在履行职责时应该坚持原则，独立客观，以保护持有人利益为根本出发点，公平对待投资者。督察长应享有充分的知情权和独立的调查权。督察长有权参加或者列席公司董事会会议、经营决策会议，有权查阅、复制公司相关文件、档案，有权要求相关员工对相关事项做出说明，并向为公司提供审计、法律服务的中介机构了解情况。如果需要，督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构或者人员协助工作，费用由公司承担。

  • 第24题：

    单选题
    关于督察长的工作，以下描述错误的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    督察长对内部控制制度执行情况提出建议

    B

    督察长在日常工作中调阅公司文档，需董事会单独授权

    C

    督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价

    D

    督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况


    正确答案： D
    解析：
    根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。

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