单选题基金公司管理层在经营管理中应遵循的原则不包括（　　）。A 展现良好的职业操守B 完善内外部控制制度C 维护公司的独立性和完整性D 公平对待股东和客户

题目
单选题
基金公司管理层在经营管理中应遵循的原则不包括（　　）。
A

展现良好的职业操守

B

完善内外部控制制度

C

维护公司的独立性和完整性

D

公平对待股东和客户

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1.基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括( )。A.可测原则B.易入原则C.成长原则D.适用原则

2.销售机构在实施基金销售适用性过程中，应遵循的原则不包括()。A.全面性原则B.及时性原则C.安全性原则D.客观性原则

3.保险公司在拟定保险条款时应遵循的原则不包括（ ）。

4.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则不包括（ ）。 A．全面性原则 B．客观性原则 C．准确性原则 D．及时性原则

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
基金公司管理层在经营管理中应遵循的原则包括：①展现良好的职业操守，管理层应以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行；②维护公司的独立性和完整性；③完善内部控制制度和流程，严格按照公司制度和业务流程开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动，不得利用职务之便向他人进行利益输送；④公平对待股东和客户。
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  • 第1题：

    基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则不包括（ ）。

    A.全面性原则
    B.客观性原则
    C.滞后性原则
    D.投资人利益优先原则

    答案：C
    解析：
    本题考查基金销售适用性。基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则：（1）投资人利益优先原则。（2）全面性原则。（3）客观性原则。（4）及时性原则。参见教材（下册）P149。

  • 第2题：

    管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（ ）。
    Ⅰ.展现良好的职业操守
    Ⅱ.维护公司的独立性和完整性
    Ⅲ.完善内部控制制度和流程
    Ⅳ.公平对待股东和客户

    A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    管理层在经营管理中，应遵守的原则包括：（l）展现良好的职业操守；（2）维护公司的独立性和完整性；（3）完善内部控制制度和流程；（4）公平对待股东和客户。

  • 第3题：

    下列不属于基金公司在风险管理中应遵循的基本原则是（ ）。

    A.最高性原则
    B.权责匹配原则
    C.适时性原则
    D.公平性原则

    答案：D
    解析：
    基金公司在风险管理中应遵循的基本原则:最高性原则，全面性原则，权责匹配原则，独立性原则，定性和定量相结合原则，适时性原则。

  • 第4题：

    管理层在经营管理中，应遵守的原则不包括（ ）。

    A.展现良好的职业操守
    B.区别对待股东和客户
    C.维护公司的独立性和完整性
    D.完善内部控制制度和流程

    答案：B
    解析：
    管理层在经营管理中，应遵守的原则包括：①展现良好的职业操守；②维护公司的独立性和完整性；③完善内部控制制度和流程；④公平对待股东和客户。

  • 第5题：

    基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括()。

    A:健全性原则
    B:有效性原则
    C:审慎性原则
    D:相互制约原则

    答案：C
    解析：
    基金管理公司内部控制应当遵循的原则有健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则和成本效益原则。审慎性原则是基金管理公司制定内部控制制度时应遵循的原则。

  • 第6题：

    在确定电波国有的前提下，政府在经营管理上应遵循哪些原则？


    正确答案: 五原则：所有权与使用权分开。使用权和使用期限挂钩。频道分配的公平性。频道使用的有效性。频道使用的社会性

  • 第7题：

    单选题
    基金销售机构在进行市场细分对，应遵循的原则不包括（  ）。
    A

    易入原则

    B

    适用原则

    C

    可测原则

    D

    成长原则


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    下列不属于在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工需要遵守的原则的是（  ）。
    A

    公司独立运作原则

    B

    人员敬业原则

    C

    业务与信息混合原则

    D

    长效激励约束原则


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    基金公司管理层在公司年度总结大会上承诺把风险控制在经营管理的首要地位，体现了基金公司（  ）原则
    A

    全面性

    B

    独立性

    C

    最高性

    D

    权责匹配


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    对于信托（契约）型基金来讲，基金合同当事人订立基金合同应遵循的原则不包括（  ）。
    A

    公开原则

    B

    公平原则

    C

    诚实信用原则

    D

    平等自愿原则


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金管理公司在设立子公司时应遵循的原则不包括（　　）。
    A

    专业化

    B

    差异化

    C

    合理化

    D

    特色化


    正确答案： C
    解析：
    基金管理公司在设立子公司时，要认清自身基础定位，结合自身资源禀赋，遵循监管要求，梳理完善母子公司组织架构，坚持以公募基金为主业，以专业化、特色化、差异化为原则，避免母子公司同业竞争，盲目发展。同时，母公司要明确自身对子公司的管控责任。

  • 第12题：

    单选题
    （）原则要求风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。
    A

    权责匹配

    B

    独立性

    C

    适时性

    D

    最高性


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（ ）。

    A.基金管理公司经营管理层
    B.基金管理公司督察长
    C.基金管理公司董事会
    D.基金份额持有人

    答案：C
    解析：
    对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是董事会。

  • 第14题：

    相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。
    Ⅰ.基金公司利益优先原则
    Ⅱ.公司独立运作原则
    Ⅲ.股东诚信与合作原则
    Ⅳ.经营运作不公开、不透明原则
    Ⅴ.人员敬业原则?

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：C
    解析：
    相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守以下十大原则：（1）基金份额持有人利益优先原则（2）公司独立运作原则（3）制衡原则（4）公司的统—性和完整性原则（5）股东诚信与合作原则（6）公平对待原则（7）业务与信息隔离原则（8）经营运作公开、透明原则（9）长效激励约束原则（l0）人员敬业原则

  • 第15题：

    相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。
    Ⅰ基金份额持有人利益优先原则
    Ⅱ公司独立运作原则
    Ⅲ公司的统一性和完整性原则
    Ⅳ业务与信息隔离原则

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守以下十大原则：①基金份额持有人利益优先原则；②公司独立运作原则；③制衡原则；④公司的统一性和完整性原则；⑤股东诚信与合作原则；⑥公平对待原则；⑦业务与信息隔离原则；⑧经营运作公开、透明原则；⑨长效激励约束原则；⑩人员敬业原则。

  • 第16题：

    管理层在经营管理中应遵守的原则不包括（ ）。

    A.长效激励约束原则
    B.展现良好的职业操守
    C.完善内部控制制度和流程
    D.公平对待股东和客户

    答案：A
    解析：
    管理层在经营管理中，应遵守的原则包括：（1）展现良好的职业操守。（2）维护公司的独立性和完整性。（3）完善内部控制制度和流程。（4）公平对待股东和客户。

  • 第17题：

    内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。

    A:基金份额持有人
    B:基金管理公司董事会
    C:基金管理公司督察长
    D:基金管理公司经营管理层

    答案：B
    解析：
    《证券投资基金管理公司内部控制推导意见》第四条规定，公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。

  • 第18题：

    基金管理公司制定内部控制制度需要遵循审慎性原则，该原则要求内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    单选题
    销售机构在实施基金销售适用性过程中，应遵循的原则不包括（）。
    A

    全面性原则

    B

    客观性原则

    C

    准确性原则

    D

    及时性原则


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    基金公司管理层在经营管理中应遵循的原则不包括（　　）。
    A

    展现良好的职业操守

    B

    完善内外部控制制度

    C

    维护公司的独立性和完整性

    D

    公平对待股东和客户


    正确答案： D
    解析：
    基金公司管理层在经营管理中应遵循的原则包括：①展现良好的职业操守，管理层应以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行；②维护公司的独立性和完整性；③完善内部控制制度和流程，严格按照公司制度和业务流程开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动，不得利用职务之便向他人进行利益输送；④公平对待股东和客户。

  • 第21题：

    单选题
    基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则不包括（   ）。
    A

    基金管理人利益优先原则

    B

    全面性原则

    C

    客观性原则

    D

    及时性原则


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金公司进行危机处理应遵循的原则不包括（　　）。
    A

    相互协作原则

    B

    及时报告原则

    C

    大事报备原则

    D

    认真总结的原则


    正确答案： B
    解析：
    基金公司危机处理应遵循的原则主要有：①完备性原则；②预防为主的原则；③及时报告原则；④优先性原则；⑤相互协作原则；⑥尽快恢复原则；⑦积极沟通原则；⑧认真总结的原则。

  • 第23题：

    单选题
    基金公司在风险管理中应当遵循的原则不包括（　　）。
    A

    全面性原则

    B

    最低性原则

    C

    权责匹配原则

    D

    适时性原则


    正确答案： D
    解析：
    基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则：①最高性原则，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺；②全面性原则，风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各个岗位，渗透到各个业务环节；③权责匹配原则；④独立性原则，公司应设立相对独立的风险管理职能部门或岗位；⑤定性和定量相结合原则；⑥适时性原则，公司风险控制制度的制定应具有前瞻性，并且必须随着内部环境和外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。

  • 第24题：

    单选题
    管理层在经营管理中，应遵循的原则包括（ ）。Ⅰ.展现良好的职业操守Ⅱ.维护公司的独立性和完整性Ⅲ.完善内部控制制度和流程Ⅳ.公平对待股东和顾客Ⅴ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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