单选题设立和维护开放式基金份额持有人名册的机构是（ ）。A 注册登记机构B 销售机构C 基金托管人D 中央结算公司

题目
单选题
设立和维护开放式基金份额持有人名册的机构是（  ）。
A

注册登记机构

B

销售机构

C

基金托管人

D

中央结算公司

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1.单选题按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（）的法定义务。A 基金份额登记机构B 基金销售支付机构C 基金评价机构D 基金投资顾问机构

2.单选题以下有关巨额赎回的处理措施，不符合法规规定的是（ ）。A 延期至下一开放日的赎回申请享有赎回优先权B 接受全额赎回C 部分延期赎回D 出现部分延期赎回时，基金管理人应在指定媒体公告

3.单选题关于基金宣传推介，以下说法正确的是（　　）。A 可以宣传“成立四个月，基金收益达到7%”B 基金合同生效尚未满1年，不得宣传基金业绩C 可以宣传“成立四个月收益达到7%”，需附经托管银行复核一致的基金净值公告D 不得宣传“年化收益预期超过20%”

4.单选题内幕信息的构成要素不包括（）。A 来源可靠的信息B “重要”的信息C 及时的信息D “非公开”的信息

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  • 第1题：

    单选题
    以下关于基金产品风险评价的说法，错误的是（）。
    A

    基金产品风险评价应由基金销售机构自行独立完成

    B

    基金产品风险评价结果应定期更新，过往的评价结果应作为历史记录保存

    C

    基金销售机构采用的基金产品风险评价方式应通过适当的途径向基金投资人公示

    D

    基金产品风险评价结果是基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据


    正确答案： D
    解析：

  • 第2题：

    单选题
    基金管理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是（　　）。Ⅰ．公司审计事务Ⅱ．基金审计事务Ⅲ．公司年度报告Ⅳ．基金年度报告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过：①公司及基金投资运作中的重大关联交易；②公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；③公司管理的基金的半年度报告和年度报告；④法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。

  • 第3题：

    单选题
    关于开放式基金申购和赎回，下列说法错误的是（  ）。
    A

    开放式基金的申购和赎回，可以通过基金管理人的直销中心或基金销售代理人的代销网点进行

    B

    开放式基金的申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为

    C

    在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请

    D

    开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回基金份额持有人所持有的开放式基金份额的行为


    正确答案： A
    解析：

  • 第4题：

    单选题
    下列关于ETF申购和赎回描述错误的是（）。
    A

    投资者申购和赎回的基金份额需为最小申购和赎回单位的整数倍

    B

    我国ETF的最小申购和赎回单位一般为50万份或80万份

    C

    基金管理人对数额进行更改的，改前至少3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告

    D

    场外申购赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金


    正确答案： A
    解析：

  • 第5题：

    单选题
    （ ）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。
    A

    日常检查

    B

    非现场检查

    C

    现场检查

    D

    年度检查


    正确答案： D
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    货币市场是交易期限在（），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。
    A

    六个月以内

    B

    一年以内

    C

    一年以上

    D

    二年以上


    正确答案： A
    解析： 货币市场又称短期金融市场，是指专门融通一年以内短期资金的场所。

  • 第7题：

    单选题
    属于基金客户服务原则的是（）。
    A

    追求收益

    B

    本金安全

    C

    适度服务

    D

    有效沟通


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    客户服务中售中服务的内容不包括（）。
    A

    协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

    B

    推介符合适用性原则的基金

    C

    提醒客户及时核对交易确认

    D

    介绍基金产品


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    短期性大额资金购买高风险产品的客户，要谨慎对待，要在充分提示风险、客户自愿购买的前提下销售基金。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下属于金融市场参与者，且在金融市场中具有支配性作用的是（　　）。
    A

    个人居民

    B

    中央银行

    C

    金融机构

    D

    政府


    正确答案： A
    解析：
    金融市场的参与者主要包括政府、中央银行、金融机构、个人和企业居民。金融机构是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道；金融机构在金融市场上充当资金的供给者、需求者和中间人等多重角色；金融机构既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者；金融机构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。

  • 第11题：

    单选题
    《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。
    A

    [5%]

    B

    [10%]

    C

    [15%]

    D

    [20%]


    正确答案： C
    解析： 《证券投资基金运作管理办法》规定开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。

  • 第12题：

    单选题
    （）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。
    A

    内部控制制度

    B

    内部控制规范

    C

    内部控制章程

    D

    内部控制规则


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    单选题
    职业素质既包括专业技能，也包括（）。
    A

    教育背景

    B

    表达能力

    C

    执行能力

    D

    道德素养


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第14题：

    单选题
    （   ）就对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
    A

    守法合规

    B

    诚实守信

    C

    专业审慎

    D

    保守秘密


    正确答案： B
    解析：

  • 第15题：

    单选题
    下述各原则中()是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。
    A

    客户至上

    B

    忠诚尽责

    C

    保守秘密

    D

    诚实守信


    正确答案： B
    解析： 客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。

  • 第16题：

    单选题
    下述各项中（）不是内幕信息的构成要素。
    A

    来源可靠的信息

    B

    “重要”的信息

    C

    来源不可靠但对证券价格有较大影响

    D

    “非公开”的信息


    正确答案： A
    解析： 内幕信息的构成要素有三条：一是来源可靠，二是“重要”的信息，三是“非公开”的信息。来源不可靠、模棱两可的信息即便对证券价格有影响也不构成内幕信息。

  • 第17题：

    单选题
    封闭式基金每基金单位的面值是（　）。
    A

    1元

    B

    元

    C

    1.01元

    D

    不定


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    关于加强基金管理人的内部控制，以下说法错误的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    可以保障基金财产的安全

    B

    可以消除投资者和基金管理人的信息不对称

    C

    可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为

    D

    可以保障投资者和基金管理人双方的利益


    正确答案： B
    解析：
    B项，在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础，即便是在互联网时代也是如此，但这一基础也决定了信托关系可能带来道德风险，加强基金管理人的内部控制机制建设是解决该问题的主要手段。

  • 第19题：

    单选题
    投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（   ）日为投资者办理增加权益登记手续。
    A

    T+1

    B

    T＋2

    C

    T+3

    D

    T+0


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括（  ）。
    A

    责令基金管理公司进行整改

    B

    对在6个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会

    C

    对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施

    D

    对基金公司出具监管警示函


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金公司监事会履行合规责任不包括（　　）。
    A

    当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为

    B

    经股东会批准，监事会可以调查公司的财务状况

    C

    监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查

    D

    可以提议召开临时股东会


    正确答案： B
    解析：
    监事会对经营管理的业务监督包括以下方面：①通知业务机构停止其违法行为；②随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况；③审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告；④当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。
    在以下特殊情况下，监事会有代表公司的权利：①当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜；②当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉；③当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查。

  • 第22题：

    单选题
    以下哪项关于上市开放式基金（LOF）的描述是错误的？（　　）
    A

    可以在场内市场进行申购赎回

    B

    可以在场外市场进行申购赎回

    C

    不可以转托管

    D

    是我国对证券投资基金的一种本土化创新


    正确答案： A
    解析：
    上市开放式基金是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金，它是我国对证券投资基金的一种本土化创新，具有转托管机制。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于分级基金特征的描述不正确的是（　　）。
    A

    A类、B类份额分级，资产合并运作

    B

    基金份额不可以在交易所上市交易

    C

    内含衍生工具与杠杆特性

    D

    多种收益实现方式、投资策略丰富


    正确答案： D
    解析：
    分级基金作为一种创新型基金，具有与普通基金不同的特点：①一只基金，多类份额，多种投资工具；②A类、B类份额分级，资产合并运作；③基金份额可在交易所上市交易；④内含衍生工具与杠杆特性；⑤多种收益实现方式、投资策略丰富。

  • 第24题：

    单选题
    基金投资顾问机构应当履行下列（ ）义务。Ⅰ.不得以任何方式承诺或保证投资收益Ⅱ.提供基金投资顾问服务应当有合理依据Ⅲ.不得泄露非公开信息Ⅳ.监督基金管理人的投资运作
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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