单选题关于基金管理人合规管理的定义，以下表述错误的是（　　）。A 对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有悖的行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置等的活动B 对基金管理人经营管理的风险管理活动C 对基金管理人相关业务的监管行为D 对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为

题目
单选题
关于基金管理人合规管理的定义，以下表述错误的是（　　）。
A

对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有悖的行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置等的活动

B

对基金管理人经营管理的风险管理活动

C

对基金管理人相关业务的监管行为

D

对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为

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1.基金管理人的合规管理目标不包括()A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险

2.关于基金管理人合规管理的客观性原则，以下表述错误的是( )。A.合规人员可以仅依据自述认定事实B.合规人员应避免出现与业务人员合谋C.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价D.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实

3.基金管理人合规管理的目标不包括（ ）。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.确保基金管理人依法合规经营D.树立正直、诚信的市场形象

4.下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.确保基金管理人依法合规经营C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.防范化解交易风险

更多“关于基金管理人合规管理的定义，以下表述错误的是（　　）。”相关问题

  • 第1题：

    基金管理人合规管理的目标主要包含（ ）。
    Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系
    Ⅱ．有效识别和管理合规风险
    Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察合规管理的目标和基本原则；
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第2题：

    下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（）

    Ⅱ参与基金管理人的组织架构和业务流程再造Ⅲ开展合规培训

    Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷


    AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅲ

    DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：

  • 第3题：

    基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。

    A.实现对合规风险的有效识别和管理
    B.建立健全基金管理人合规风险理体系
    C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    D.确保基金持有人依法合规经营

    答案：D
    解析：
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第4题：

    基金公司合规管理的目标包括（ ）
    Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系；
    Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理；
    Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定；
    Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：C
    解析：
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第5题：

    关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（）

    A保证管理人经营运作合法合规

    B确保基金投资收益的最大化

    C确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

    D保障投资基金财产的安全、完整

    答案：B
    解析：

  • 第6题：

    下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、确保基金管理人依法合规经营
    • D、以上说法都正确

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列关于合规管理的意义说法错误的是（）

    • A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
    • B、减少违规处罚导致的损失
    • C、减少声誉风险导致的潜在损失
    • D、减少基金持有人的损失

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    下列关于合规管理目标的说法，正确的是（  ）。
    A

    建立健全基金管理人合规风险管理体系

    B

    实现对合规风险的有效识别和管理

    C

    确保基金管理人依法合规经营

    D

    以上说法都正确


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（  ）。
    A

    保证管理人经营运作合法合规

    B

    确保基金投资收益的最大化

    C

    确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

    D

    保障投资基金财产的安全、完整


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    以下表述中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
    A

    制定并执行风险为本的合规管理计划

    B

    保持与监管机构日常的工作联系

    C

    及时为高级管理层提供合规建议

    D

    对不合规现象或问题进行惩处


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于基金管理人合规管理的定义，以下表述错误的是（　　）。
    A

    对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有悖的行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置等的活动

    B

    对基金管理人经营管理的风险管理活动

    C

    对基金管理人相关业务的监管行为

    D

    对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为


    正确答案： B
    解析：
    合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律，监管规定，规则，行业自律准则等一种鉴证行为。基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律，监管规定，规则，自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。

  • 第12题：

    单选题
    下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（  ）。Ⅰ营造公司合规文化Ⅱ参与基金管理人的组织架构和业务流程再造Ⅲ开展合规培训Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    (2017年)关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（ ）。

    A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动
    B.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性
    C.总经理在基金公司组织体系中应当有独立性
    D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性

    答案：C
    解析：
    合规管理基本原则中的独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

  • 第14题：

    关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（ ）。

    A.直接决定合规部门人员薪酬
    B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
    C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任
    D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题

    答案：A
    解析：
    基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。董事会履行以下合规职责：①审议批准合规管理的基本制度；②审议批准公司年度合规报告；③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；④决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项；⑤
    建立与合规负责人的直接沟通机制；⑥评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；⑦公司章程规定的其他合规管理职责。

  • 第15题：

    关于合规文化建设的表述，错误的是（ ）。

    A.基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法
    B.公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制
    C.基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则
    D.基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境

    答案：D
    解析：
    本题考查合规管理活动。基金管理人的合规文化建设在现行体制下需要管理层亲自参与和重视，董事会和高级管理层应采取一系列措施，推进基金管理人的组织文化建设，促使所有员工包括高层管理人员在开展业务时都能遵守法律、规则和标准。参见教材（下册）P198。

  • 第16题：

    关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（ ）。

    A.确保基金管理人持续快速运营
    B.确保基金管理人实现利润最大化
    C.确保基金管理人依法合规经营
    D.确保基金管理人规避投资风险

    答案：C
    解析：
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第17题：

    下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、确保基金管理人依法合规经营
    • C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    • D、防范化解交易风险

    正确答案:D

  • 第18题：

    基金管理人的合规管理目标不包括（）。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    • D、避免基金管理人的操作风险

    正确答案:D

  • 第19题：

    关于募集机构的责任和义务，表述错误的是（）。

    • A、采取委托募集的，不能豁免基金管理人依法应承担的责任
    • B、采取委托募集的，基金投资者应保证募集行为合法合规
    • C、采取自行募集的，基金管理人应保证募集行为合法合规
    • D、采取委托募集的，受托的第三方代销机构承担募集行为合法合规的责任和义务

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    （ ）是基金管理人合规管理的目标。
    A

    确保基金管理人实现利润最大化

    B

    确保基金管理人规避投资风险

    C

    确保基金管理人持续正常经营

    D

    确保基金管理人依法合规经营


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    以下关于合规管理的表述错误的是（）。
    A

    所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

    B

    合规管理是一种财务管理活动

    C

    巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准

    D

    基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于募集机构的责任和义务，表述错误的是（）。
    A

    采取委托募集的，不能豁免基金管理人依法应承担的责任

    B

    采取委托募集的，基金投资者应保证募集行为合法合规

    C

    采取自行募集的，基金管理人应保证募集行为合法合规

    D

    采取委托募集的，受托的第三方代销机构承担募集行为合法合规的责任和义务


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。
    A

    建立健全基金管理人合规风险管理体系

    B

    实现对合规风险的有效识别和管理

    C

    确保基金管理人依法合规经营

    D

    以上说法都正确


    正确答案： C
    解析： 基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第24题：

    单选题
    关于基金管理人信息披露的合规风险管理的主要措施，以下表述错误的是（）。
    A

    基金管理人将应披露的信息落实到各相关部门

    B

    基金管理人在进行信息披露前不需要经过合规性审查

    C

    对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

    D

    基金管理人应建立信息披露风险责任制


    正确答案： D
    解析：

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