当前分类: 中国银行(派驻经理)考试
问题:多选题操作风险控制与评估(RACA)的作用有()。A主动、持续地识别评估业务流程中的潜在风险并采取整改措施,使防范风险、遏制大要案件的关口前移B重点关注高风险领域和关键业务流程,当发生、发现重大操作风险事件、外部极端操作风险事件、重大内部控制问题等情况,及时启动RACA流程对相应业务流程进行评估,以强化、完善风险控制C定期审查、更新评估记录情况,及时反映操作风险的变化趋势和控制措施的适当性和有效性D对识别、评估出的操作风险进行梳理和有限级别排序,定期向内部控制委员会报告操作风险整体状况和重大操作风险...
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问题:多选题内控整改是指针对何种系列活动发现的问题()A一道防线自我检查或评估等系列活动发现的问题B各类监管机构检查或评价及外部审计机构审计或评价C稽核部门检查或评价D二道防线检查、日常监控或特定操作风险管理工具(如操作风险与控制评估(RACA)、关键风险指标(KRI)、损失数据搜集(LDC)等)...
问题:单选题BANCS系统个人外籍客户信息在开立客户号前送AMLMAS系统进行()的制裁名单检索。A 联合国和中国公安部B 美国OFACC 欧盟D 全球...
问题:单选题汇往加拿大的汇出汇款,要提供收款银行的()A CC号B IBAN号C ABA号D BSB号...
问题:多选题以下哪些执法机关可查询个人银行存款账户()A人民法院B税务机关C证券监督管理机关D银行业监督管理委员会...
问题:单选题以下哪类业务挂账为特殊类挂账()A 柜员出纳长短款挂账B 个人光票托收垫款C 银行卡日常业务清算垫款D 国际汇款国外银行费用垫款...
问题:单选题日终处理流程中的交易流程为()A 用户轧库—机构轧库—用户签退—机构签退B 用户轧库—未轧库用户查询—机构签退C 机构轧库—轧库确认—机构签退D 未轧库用户查询—柜员轧库—机构签退...
问题:单选题按照“钱账分管”原则,核心银行系统金库用户与实体金库管库员岗位()。A 可按人员多少进行适当分离B 可以不分开C 必须分离...
问题:多选题信用卡进件受理人员需履行“三亲见”原则,即()A亲见签名B亲自审查C亲见客户D亲见证件...
问题:多选题下列关于动态口令牌、USBKEY管理描述正确的是()。A网点要统一使用省行印制的《重要空白单证登记簿》,做好动态口令牌领用、发放、交接、定期盘库等工作,确保账实相符B动态口令牌纳入各行一般凭证库管理,发放和领用双方需签字确认,相关领用单应专夹保管,按年装订。各营业网点动态口令牌管理列入尾数箱或保险柜保管C每日营业终了时,网点事中人员要核对BL前端系统打印的业务凭条与客户申请表是否一致,并与打印的ERMS系统中企业、个人网银签约流水报表(前一日17点至当日17点)中ETOKEN、USBKEY等安全认证...
问题:单选题根据核心银行系统柜员内控原则:核心银行系统金库管理柜员(701-707柜员)应为()的综合管理人员,必须与该系统实物管理人员(库管员、清分员、配送员等)相分离。A AMJE系统B CIBS系统C CFIB系统D CASS系统...
问题:单选题网点尾箱现金实行限额管理,超限额的现金及时缴交库房,如遇特殊情况需经机构网点负责人批准,尾箱超限时间最多不得超过()个工作日。A 1B 2C 3D 5...
问题:多选题如何办理银行承兑汇票未用注销()A未用注销的承兑汇票应未经背书转让,且办理注销应经业务发起部门批准B已挂失止付或公示催告的承兑汇票不得办理未用注销C未用注销只能在承兑行处理,未用注销交易须经核准D未用注销包括到期日前未用注销和到期日后未用注销,到期日后未用注销,如已发生垫款,需先结清垫款后,方可执行未用注销交易...
问题:总账与会计报表之间的账表核对,以及现金、贵金属、固定资产、抵债资产等财产的实物盘点及账实核对,应严格按总行相关管理规定执...
问题:单选题需要对可透支存款账户的应收利息进行调整时,经办柜员选择()借记利息调整交易,该交易支持对公、对私账户的活期应收利息调整。A 732B 752C 1042D 1092...
问题:多选题可以申请在全国统一版(X-PAD)理财系统销售理财产品的账户有()A活期一本通B普通活期C借记卡D定期一本通...
问题:多选题对派驻业务经理任职资格方面管理要求包括()。A在《派驻管理实施细则》规定的业务经理基本任职条件基础上,建立业务经理准入、退出机制B完善业务经理准入考试制度,业务经理需通过相关考试方能上岗C通过定期组织资格认证及年审考试,来推动业务经理保持胜任能力D对有违规操作、任职资格考试不合格、绩效考核等级为C及以下的业务经理,各行要启动退出机制,取消其业务经理任职资格...
问题:单选题解付银行应督促收款人在解付行收到涉外收入款项之日起()个工作日内,前往银行办理涉外收入申报。A 3B 5C 6D 10...
问题:单选题派驻业务经理应()对征信信息查询登记簿进行检查,重点检查登记内容是否齐全,是否有客户授权书(或贷后风险查询审批表)、网点负责人审批签字,并在登记薄上签字确认。A 每日B 每周C 每月D 每季...
问题:多选题以下应给予关注的事项有()A与企业规模不符的大额资金划转B突然启用并有频繁资金出入的睡眠账户C中介/熟人及内部员工介绍开户资料的合规性D空白印鉴卡账号或户名的准确性...