单选题BGL账户金融类交易核准时，检查（）A 业务背景是否真实、原始纸制凭证和业务传票是否有效B 经办柜员业务操作是否合规、是否履行必要的审批手续C 交易码选择是否准确、交易信息是否填列完整D 以上都对

题目
单选题
BGL账户金融类交易核准时，检查（）
A

业务背景是否真实、原始纸制凭证和业务传票是否有效

B

经办柜员业务操作是否合规、是否履行必要的审批手续

C

交易码选择是否准确、交易信息是否填列完整

D

以上都对

相似考题

1.柜员要素销号,现场审核事项()。A、业务处理是否真实，是否符合手工销号的管理要求B、交易代码使用是否正确C、交易录入信息是否与凭证实物一致D、《远程授权申请书》

2.在办理结算业务时，柜员应对来行办理人员真实身份进行审查，对支票、进账单、现金缴款单等凭证，柜员应审核要素是否齐全、印鉴是否相符、用途是否合规、账户是否可以取现、是否符合反洗钱管理要求等后，执行存入、转账或支取等业务操作。

3.关于业务合规性审查包括（）。A、申请的业务是否符合法律、法规及农业银行业务管理办法、操作规程的规定B、客户资料复印件与原件是否一致C、原始资料记载的各项要素是否填写齐全、准确D、审批人、经办人及其他相关责任人在规定的业务资料或凭证上的签字（章）是否真实、正确、齐全

4.经办柜员交易成功后，本地授权柜员应审核打印的相关交易凭证是否齐全、正确。凭存折办理的业务，本地授权柜员必须审核存折上的打印信息是否连续、正确。

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  • 第1题：

    反洗钱检查内容，其中客户身份识别制度执行情况内容不包括（）。

    • A、个人和单位开/销户手续是否按人民银行、外管局、总分行规定办理；开户资料是否真实、完整、合规
    • B、是否按照人民银行、外管局、总分行的规定办理各项业务；交易凭证是否真实、完整、合规
    • C、客户身份资料及交易记录保存的时限是否符合规定
    • D、是否对自然增长客户、信用卡客户的身份履行尽职调查义务

    正确答案:C

  • 第2题：

    业务审批范围中的合规性审查要点包括（）。

    • A、申请的业务是否符合法律、法规及农业银行业务管理办法、操作规程的规定
    • B、客户提交的证明材料是否完整齐全
    • C、原始资料记载的各项要素是否填写齐全、准确
    • D、审批人、经办人及其他相关责任人在规定的业务资料或凭证上的签字（章）是否真实、正确、齐全

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    集中处理中心经办人员获取到结算账户销户业务时应通过影像信息审查（），再使用“4101对公活期存款销户”交易注销账户。

    • A、业务是否符合规定，所提供的资料是否完整
    • B、检查销户申请书内容填写是否齐全正确，是否已经加盖“柜台业务专用章”
    • C、账户是否已结息
    • D、账户余额是否为零

    正确答案:A,B

  • 第4题：

    运营监管经理抽查凭证影像主要审核（）。

    • A、业务凭证、手工登记簿、专夹保管资料的规范性
    • B、特殊交易办理情况
    • C、应审批业务是否经有权人审批
    • D、内部账户科目使用是否正确、资金收付是否合规，手续是否齐全

    正确答案:B,C,D

  • 第5题：

    网点复核人员必须由（）或派驻业务经理等担任，重点关注业务是否真实、合规，各交易要素是否正确、填列是否完整。

    • A、经办柜员
    • B、客户经理
    • C、核准柜员

    正确答案:C

  • 第6题：

    远程授权业务中，授权人员应（）。

    • A、检查业务原始凭证是否已由网点复核柜员签名确认
    • B、审核业务的合规性、资料的完整性
    • C、审核客户办理业务的意愿真实性
    • D、客户业务凭证填写是否正确、完整
    • E、审核核心系统录入的信息与业务资料是否一致

    正确答案:A,B,D,E

  • 第7题：

    倒推日有折现金存款5010交易，强制核准需核准时，需审核的要素有（）

    • A、倒推日冲正原因是否合规，审批是否有权签字人签字
    • B、存折与原交易凭证的账号户名是否相符
    • C、原交易凭证是否存在错误，倒推日交易依据是否合规、完整、有权人是否签字
    • D、审核柜员录入要素是否与原个人客户业务通知单相符

    正确答案:B,C

  • 第8题：

    单选题
    反洗钱检查内容，其中客户身份识别制度执行情况内容不包括（）。
    A

    个人和单位开/销户手续是否按人民银行、外管局、总分行规定办理；开户资料是否真实、完整、合规

    B

    是否按照人民银行、外管局、总分行的规定办理各项业务；交易凭证是否真实、完整、合规

    C

    客户身份资料及交易记录保存的时限是否符合规定

    D

    是否对自然增长客户、信用卡客户的身份履行尽职调查义务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    运营主管审批要点中的合规性审查包括（）。
    A

    申请的业务是否符合法律、法规及农业银行业务管理办法、操作规程的规定

    B

    客户提交的证明材料是否完整齐全

    C

    原始资料记载的各项要素是否填写齐全、准确

    D

    审批人、经办人及其他相关责任人在规定的业务资料或凭证上的签字（章）是否真实、正确、齐全


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    业务审批范围中的合规性审查要点包括（）。
    A

    申请的业务是否符合法律、法规及农业银行业务管理办法、操作规程的规定

    B

    客户提交的证明材料是否完整齐全

    C

    原始资料记载的各项要素是否填写齐全、准确

    D

    审批人、经办人及其他相关责任人在规定的业务资料或凭证上的签字（章）是否真实、正确、齐全


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    派驻业务经理对BGL账户入账核准时应关注（）
    A

    检查业务背景是否真实、经办柜员业务操作是否合规、是否履行必要的审批手续、交易码选择是否准确、交易信息是否填列完整

    B

    检查BANCS外围系统交易明细与业务资料是否一致

    C

    检查BGL账户金融类交易原始业务资料、交易传票是否完整

    D

    BGL账户账号录入是否正确。带销账码功能的BGL账户，销账码记录是否正确


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    BGL账户金融类交易核准时，检查（）
    A

    业务背景是否真实、原始纸制凭证和业务传票是否有效

    B

    经办柜员业务操作是否合规、是否履行必要的审批手续

    C

    交易码选择是否准确、交易信息是否填列完整

    D

    以上都对


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    收窄手工业务风险敞口，规范业务操作，确保交易真实、准确、完整：（）

    • A、经办人员须严格按照操作流程要求准确办理，同时必须提供完整支持性材料
    • B、STS系统网点复核人员应符合柜员角色设置要求。复核人员重点关注业务是否真实、合规，各交易要素是否正确、填列是否完整
    • C、各业务主管部门审批人员须重点关注业务申请的合规性、业务资料的完整性、金额的准确性、超权限范围业务是否有超权限人员审批资料
    • D、各行会计部门应重点关注提示码选择、利息计算、摘要录入的准确性
    • E、各行渠道与运营管理部门应履行账务审批职责，关注业务子类选择的准确性、业务资料扫描的完整性、信息录入的准确性

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第14题：

    办理支付宝卡通（快捷支付）业务的交易结果处理包括以下哪些操作？（）

    • A、打印业务凭证，核对交易信息是否和申请表信息相符
    • B、可通过签约维护交易查询确认交易结果
    • C、打印手续费凭证，在凭证上加盖个人私章，并交后台复核
    • D、交易后检查内部账账户的余额是否为“0”
    • E、打印挂账凭证，业务凭证第一联作传票跟流水装订保管，第二联作往账复核的附件

    正确答案:A,B

  • 第15题：

    运营主管审批要点中的合规性审查包括（）。

    • A、申请的业务是否符合法律、法规及农业银行业务管理办法、操作规程的规定
    • B、客户提交的证明材料是否完整齐全
    • C、原始资料记载的各项要素是否填写齐全、准确
    • D、审批人、经办人及其他相关责任人在规定的业务资料或凭证上的签字（章）是否真实、正确、齐全

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    BGL账户交易核准控制类日常监控职责包括但不限于（）。

    • A、BGL账户金融类交易核准时，检查业务背景是否真实、经办柜员业务操作是否合规、是否履行必要的审批手续、交易码选择是否准确、交易信息是否填列完整
    • B、对于当日余额必须为零的BGL账户，检查余额是否结零
    • C、对于带销账码的BGL账户，检查是否存在错销账现象
    • D、定期对机构进行交易处理的BGL账户挂账情况进行核对。对于长期挂账的BGL账户，业务经理应监督每笔挂账的时间、原因、机构、金额等内容，督导相关人员查明原因，尽早核销挂账

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    派驻业务经理对BGL账户入账核准时应关注（）

    • A、检查业务背景是否真实、经办柜员业务操作是否合规、是否履行必要的审批手续、交易码选择是否准确、交易信息是否填列完整
    • B、检查BANCS外围系统交易明细与业务资料是否一致
    • C、检查BGL账户金融类交易原始业务资料、交易传票是否完整
    • D、BGL账户账号录入是否正确。带销账码功能的BGL账户，销账码记录是否正确

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    现金过账20010交易，强制核准需审核的要素有（）

    • A、审核相关业务凭证过账理由是否充分
    • B、审核过账凭证金额与系统录入金额是否一致
    • C、BGL账户使用是否正确
    • D、特殊类挂帐是否经过审批

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    运营监管经理抽查凭证影像主要审核（）。
    A

    业务凭证、手工登记簿、专夹保管资料的规范性

    B

    特殊交易办理情况

    C

    应审批业务是否经有权人审批

    D

    内部账户科目使用是否正确、资金收付是否合规，手续是否齐全


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    收窄手工业务风险敞口，规范业务操作，确保交易真实、准确、完整：（）
    A

    经办人员须严格按照操作流程要求准确办理，同时必须提供完整支持性材料

    B

    STS系统网点复核人员应符合柜员角色设置要求。复核人员重点关注业务是否真实、合规，各交易要素是否正确、填列是否完整

    C

    各业务主管部门审批人员须重点关注业务申请的合规性、业务资料的完整性、金额的准确性、超权限范围业务是否有超权限人员审批资料

    D

    各行会计部门应重点关注提示码选择、利息计算、摘要录入的准确性

    E

    各行渠道与运营管理部门应履行账务审批职责，关注业务子类选择的准确性、业务资料扫描的完整性、信息录入的准确性


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    经办柜员交易成功后，本地授权柜员应审核打印的相关交易凭证是否齐全、正确。凭存折办理的业务，本地授权柜员必须审核存折上的打印信息是否连续、正确。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    远程授权业务中，授权人员应（）。
    A

    检查业务原始凭证是否已由网点复核柜员签名确认

    B

    审核业务的合规性、资料的完整性

    C

    审核客户办理业务的意愿真实性

    D

    客户业务凭证填写是否正确、完整

    E

    审核核心系统录入的信息与业务资料是否一致


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    办理支付宝卡通（快捷支付）业务的交易结果处理包括以下哪些操作？（）
    A

    打印业务凭证，核对交易信息是否和申请表信息相符

    B

    可通过签约维护交易查询确认交易结果

    C

    打印手续费凭证，在凭证上加盖个人私章，并交后台复核

    D

    交易后检查内部账账户的余额是否为“0”

    E

    打印挂账凭证，业务凭证第一联作传票跟流水装订保管，第二联作往账复核的附件


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    倒推日有折现金存款5010交易，强制核准需核准时，需审核的要素有（）
    A

    倒推日冲正原因是否合规，审批是否有权签字人签字

    B

    存折与原交易凭证的账号户名是否相符

    C

    原交易凭证是否存在错误，倒推日交易依据是否合规、完整、有权人是否签字

    D

    审核柜员录入要素是否与原个人客户业务通知单相符


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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