关于业务合规性审查包括（）。A、申请的业务是否符合法律、法规及农业银行业务管理办法、操作规程的规定B、客户资料复印件与原件是否一致C、原始资料记载的各项要素是否填写齐全、准确D、审批人、经办人及其他相关责任人在规定的业务资料或凭证上的签字（章）是否真实、正确、齐全

题目

关于业务合规性审查包括（）。

  • A、申请的业务是否符合法律、法规及农业银行业务管理办法、操作规程的规定
  • B、客户资料复印件与原件是否一致
  • C、原始资料记载的各项要素是否填写齐全、准确
  • D、审批人、经办人及其他相关责任人在规定的业务资料或凭证上的签字（章）是否真实、正确、齐全
相似考题

1.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。（ ）

2.关于合规审查，描述错误的是()。A.合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等B.合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等C.新业务、新产品、新制度是合规审查的重点D.合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求

3.关于合规审查表述错误的是()。A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵，与现有规则有无冲突等等C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作D.合规审查的依据包括外规和内规

4.柜面业务审批要点是：A、完整性审查B、权限性审查C、真实性审查D、合规性审查

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  • 第1题：

    证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进 行事前审查。（）


    答案：B
    解析：
    错。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业 务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册 地中国证监会派出机构报告。

  • 第2题：

    农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中，重大经营决策审查不包括（）

    • A、企业改制的合法合规性审查
    • B、企业上市的合法合规性审查
    • C、股份转让的合法合规性审查
    • D、其他部室提交的招标文件的合法合规性审查

    正确答案:D

  • 第3题：

    授信审查主要包括对授信业务哪些方面的审查（）。

    • A、完整性
    • B、合规性
    • C、安全性
    • D、可行性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    授信业务的合规性审查主要包括（）。

    • A、申请人合规性审查
    • B、授信业务合规性审查
    • C、保证人合规性审查
    • D、抵（质）押物合规性审查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    对信贷业务操作合法合规性的审查内容包括对借贷行为内容、抵（质）押行为内容合法性、合规性以及对信贷业务操作是否符合有关法规和信贷制度等方面的审查。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    关于合规审查，描述错误的是（）。

    • A、合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等
    • B、合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等
    • C、新业务、新产品、新制度是合规审查的重点
    • D、合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求

    正确答案:D

  • 第7题：

    资料合规性审查包括内部资料合规性审查、授信申请人/保证人的资料合规性审查两部分。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    多选题
    下列关于合规审查，正确的有（　　）。
    A

    合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具口头或书面合规审查意见

    B

    证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定

    C

    合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程，用于规范公司主要业务及管理活动的开展

    D

    如遇审查事项特别重大、特别复杂的，合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查


    正确答案： B,C
    解析：
    A项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十三条，合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。

  • 第9题：

    单选题
    以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（  ）。
    A

    合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

    B

    证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

    C

    证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

    D

    合规检查包括例行检查与突击检查


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（  ）。
    A

    合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

    B

    证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

    C

    证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

    D

    合规检查包括例行检查与突击检查


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    客户经理应首先按照（）（以下统称合规性审查表）提示的要求逐项进行合规性审查，审查通过打“√”，审查未通过打“×”，对具体授信业务不适用的项目填写“－”，并将审查结果填入CECM系统的合规性审查表中。
    A

    资料合规性审查表

    B

    产品合规性审查表

    C

    项目合规性审查表

    D

    担保合规性审查表


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    资料合规性审查包括内部资料合规性审查、授信申请人/保证人的资料合规性审查两部分。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。

    A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责
    B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
    C.证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见
    D.合规审查包括例行检查与专项检查

    答案：C
    解析：
    其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责;证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定;按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。@##

  • 第14题：

    单一非金融法人客户一般授信业务合规性审查中申请人合规性审查包括（）。

    • A、申请人主体资格审查
    • B、信用状况审查
    • C、与成都农村商业银行股份有限公司关联性审查
    • D、单一客户最高贷款额审查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    授信业务的合规性审查是指对授信主体、授信项目以及抵（质）押物等方面的（）进行审查。

    • A、合法性
    • B、合规性
    • C、齐备性
    • D、完整性

    正确答案:A,B

  • 第16题：

    对授信业务操作合法性、合规性审查内容包括（）

    • A、借贷行为内容
    • B、抵押行为内容合法、合规性
    • C、信贷业务操作是否符合制度要求
    • D、借款人董事会决议

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    审查岗审查内容包括（）。

    • A、合法合规性审查
    • B、安全性审查
    • C、可行性审查
    • D、财务审查

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。

    • A、未经合规性审查的规章制度不能发布实施
    • B、只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策
    • C、保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任
    • D、法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督

    正确答案:B

  • 第19题：

    运营主管对业务的审批要点包括（）。

    • A、权限性审查
    • B、真实性审查
    • C、合规性审查
    • D、及时性审查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    运营主管对业务的审批要点包括（）。
    A

    权限性审查

    B

    真实性审查

    C

    合规性审查

    D

    及时性审查


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于将关联交易提交内控合规部门审查，下列说法正确的是（）
    A

    交易发起部门有权直接审批该笔交易的，可以不提交内控合规部门审查

    B

    交易发起部门直接报批交易的，应将相关材料提交本级行内控合规部门。由内控合规部门审查后履行后续报批程序

    C

    交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，应会签本级行内控合规部门后报送

    D

    交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，有权审批行业务审查部门在审查前会签本级行内控合规部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    业务审批要点包括（）。
    A

    权限性审查

    B

    真实性审查

    C

    合法性审查

    D

    合规性审查


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。
    A

    未经合规性审查的规章制度不能发布实施

    B

    只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策

    C

    保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任

    D

    法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    对信贷业务操作合法合规性的审查内容包括对借贷行为内容、抵（质）押行为内容合法性、合规性以及对信贷业务操作是否符合有关法规和信贷制度等方面的审查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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