当前分类： 证券从业管理资质测试
问题：单选题下列关于证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格的规定中，表述错误的是（ ）。A 证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好B 熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格C 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾三年的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员D 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询...
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问题：下列关于净资本的说法中，错误的是（ ）。...
问题：根据《证券法》的规定，证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供（ ）。...
问题：单选题证券公司应当有______名以上在证券业担任高级管理人员满______年的高级管理人员。（ ）A 2；3B 2；5C 3；2D 3；5...
问题：非金融企业债务融资工具包括（ ）。...
问题：根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司可以分为（ ）。...
问题：单选题根据《担保法》的规定，当事人对保证担保的范围没有约定或者约定不明确的，保证人应当对（ ）承担责任。A 部分债务B 全部债务C 任意债务D 按份债务...
问题：单选题下列关于证券交易的说法，不正确的是（ ）。A 非依法发行的证券，不得买卖B 公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易C 证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式D 证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法...
问题：证券公司在遇到（ ）情形时，应当开展专项或综合压力测试。...
问题：在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）个月内不得转让。...
问题：根据《证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。...
问题：根据《民法总则》，关于代理的说法，正确的是（ ）。...
问题：多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，行政清理组可以对债务进行个别清偿的情形包括（ ）。A因行政清理组请求对方当事人履行双方均未履行完毕的合同所产生的债务B为维持业务正常进行而应当支付的职工劳动报酬C为维持业务正常进行而应当支付的社会保险费用D按约定偿还银行借款...
问题：单选题根据《证券法》的规定，股票上市交易申请经（ ）审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。A 国务院证券监督管理机构B 证券交易所C 发行审核委员会D 审核监督委员会...
问题：多选题依据《证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。A发行人的董事、监事、高级管理人员B由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员C证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员D保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员...
问题：多选题有下列（ ）情形的，行政机关可以撤销行政许可。A行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的B行政机关工作人员违反法定程序作出准予行政许可决定的C因不可抗力导致行政许可事项无法实施的D行政机关工作人员对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予行政许可的E超越法定职权作出准予行政许可决定...
问题：《公司法》规定，董事会设董事长一人，可以设副董事长，董事长和副董事长的选举办法是由董事会以全体董事（ ）通过。...
问题：单选题在委托合同中，受托人处理委托事务时，因（ ）受到损失的，可以向委托人要求赔偿损失。A 不可归责于自己的事由B 受托人过错C 双方均有过错D 一切事由...
问题：根据《证券法》的规定，为股票的发行、上市、交易出具（ ）等文件的证券服务机构和人员，违反法律规定买卖股票的，责令依法处...
问题：单选题下列不属于合同解释规则的是（ ）。A “明示其一即排除其他”规则B 特定性条款优于一般性条款规则C 印刷条款优于手写条款（词语）规则D 不利解释规则...
